第1页 共4页 中国高新技术产业导报/2007年/3月/19日/第B06版 创新论坛

产学研协同创新 五大问题亟待破解 上海市科技创业中心 严雄 五大问题制约产学研协同创新 产学研协同创新是指企业、大学、科研院所（研究机构）三个基本主体投入各自的优势资源和能力，在政府、科技服务中介机构、金融机构等相关主体的协同支持下，共同进行技术开发的协同创新活动。这种创新活动是在产、学、研、政、介、金协同下完成的，其核心是产学研三方合作进行技术开发，政府通过法规、政策进行引导和鼓励，科技服务中介机构提供相关信息服务，金融机构提供资金支持，共同完成技术开发和技术创新活动。在政府的大力倡导下，我国产学研合作普遍开展，形式也多种多样，有的是在政府的协调下进行，有的是合作各方自发组织进行，取得了丰硕的成果。但我国产学研合作在推动科技成果产业化，形成协同创新的良好氛围的同时，也存在着一些亟待解决的问题。 产学研合作的层次不高 我国目前产学研合作主要还是停留在技术转让、合作开发和委托开发等较低层次的合作上，而共建研发机构及技术联盟、共建科技工贸一体化的经济实体等高层次的合作还比较少。调查表明，企业与大学、研究机构进行合作创新的类型主要是常规技术咨询（37%）和合同委托开发（33%）。造成这种情况的原因主要是企业自身技术力量薄弱，与科研方技术水平落差过大，一味要求科研方将科技成果直接送到生产线上，并负责技术支持和人员培训工作，这种绝对要求“交钥匙”的方式，使技术转化合作成本大大增加，并将风险不甚合理地过多转移给科研方。 产学研合作的深度不够 大多数产学研合作模式中，一般由企业出资金，高校和科研院所出技术和人力，进行新产品开发和生产中的技术研发。许多大中型企业到大学和科研院所寻求合作，仅对一些短平快的项目有兴趣，对那些事关行业发展的关键技术、共性技术则很少关心。造成这种深度协同创新不够局面的原因，一是企业本身的研发资金不足，融资也比较困难；二是由于技术创新的外部性，仿制和“搭便车”现象使企业的投资与收益不匹配。 产学研合作的资金不足 产学研协同创新同其他技术创新活动一样，合作各方都存在风险，也需要一定的资金作支撑。对于科研机构和高校来说，自身并不具备实现自我转化的资金实力，开拓市场也不是他们的优势。对于企业来说，面对承担高风险的巨大压力，往往对很多高新技术成果望而却步，或者对于大多数科技成果的转化工作，他们只愿意承担部分风险，希望政府通过有关政策(如补偿)或风险投资机构、金融机构介入共同承担风险。因此，能否有风险投资顺利介入科技成果的研究开发、中试、商品化和产业化活动，是产学研协同创新能否成功的关键。 产学研合作在国外均设有专门的合作基金，如美国、英国、日本等设立的科学基金、教育与工业或商业联合奖励基金、教育与企业合作奖励基金等等。这些基金从经济支撑条件方面保证了产学研合作过程中对资金的需求。据调查，我国目前尚无用于支持产学研合作的专项资金，缺乏稳定的产学研合作资金来源。已有的科技型中小企业技术创新基金、火炬计划等项目基金，对企业的技术创新和科技成果产业化起到了一定的促进作用，但由于资金总额有限，存在“量少面广”的问题。 产学研合作的动力不够 产学研合作各方处于不同的领域，各自追求的目标和价值观念也不一样，故使合作各方动力 第2页 共4页

不足、活力不强。具体来说，高校、科研院所的教师和科研人员比较重视个人的荣誉，追求学术成就和实现自我价值，重理论轻实践，重名份轻功利。他们从事科研的目的是出论文、出专著，而对科技成果的应用既不重视也不在行。再加上职称评定的评价体系也不太重视科研成果的应用，主要以学术水平为衡量标准，这就使得教师和科研人员面向企业、面向市场、面向实际应用来做研发的动力不足。另外，由于高校和科研院所改革力度不够、分配机制不完善、利益分配不公现象的存在，也使高校、科研院所主动寻求与企业合作的活力不强。对于企业来说，从自身发展的长远利益考虑，对高校和科研院所的科技成果有一定程度的需求，但是我国企业特别是国有企业的经营班子实行任期制，这容易产生短期行为。经营者为了在任期内出成绩，往往会吃老本、拼设备，着重内部挖潜和节约成本，使财务报表更“好看”，而不考虑企业长远发展，只要眼前企业的产品能维持，就不再投入资金引进新技术、开发新产品，缺乏科技需求的内在动力和活力。 产学研脱节现象仍然存在 我国科技成果转化率低，企业发展依靠科技进步的因素小，创新速度慢，其原因之一是大学、科研院所没能找到与企业的结合点。我国的技术市场发展虽快，却是“三多三少”：各地为“科、企”搭桥的科技交流会、科技成果发布会多，而最终成交的项目少；科研院所、大专院校提供的科研成果、专利项目多，满足企业需要的项目少；在科技交流会上签订意向合同的多，会后达成协议实施成功的少。产学研合作的脱节还表现在没有很好利用游离于企业之外的大量科技资源，比如一些大型的实验设备和检测设备等。一些发达国家的仪器设备利用率高达170%-200%，而我国拥有的科学仪器设备的数量比欧盟的总量还多，但大多利用率不到25%，甚至更低。 一般来说，产学研三方都有各自的政府主管部门，这些职能部门都希望推进产学研合作，但又都希望保护各自基层单位的利益，部门、科研机构间条块分割依然存在，缺乏统一协调，这也是造成产学研合作脱节的原因之一。 专家认为，无论是完全竞争还是垄断市场结构下的创新，其创新水平都将低于社会最优水平。市场激励的作用在于运用强大的竞争压力去逼迫人们创新，又用高收益引诱人们冒创新风险。但市场自身并不能创造有利于创新的外部环境，如法律、税制、政策等。因此，必须要有一个创新的非市场激励机制，以弥补市场导致的创新水平与社会最优水平之间的差距。 体制机制创新促进协同创新 政府引导及政策扶持 一是引导并支持行业核心技术和关键技术研发。正如前文所述，产学研三方没有动力进行行业核心技术和关键技术研发，这就要求政府必须在某些产业的核心技术、关键技术研发方面有所作为，如果任由市场机制来解决可能效率低而且不太容易完成。政府要加快以研究机构和大学为主体的知识创新体系建设，加强关键技术和核心技术创新，在源头上实现知识创新、技术创新。以高校、科研院所为主要依托，充分调动各方面力量，围绕支柱产业、优势产业，整合资源，组建具有国家一流水平的科学研究院，加强应用基础和高新技术研究，为科技创新提供技术源；跟踪世界先进水平，对支柱产业、优势产业开展核心技术研究和集成创新，支撑、引领和推动产业整体优化升级和行业竞争力的提升。 二是加强政策法规体系建设，鼓励产学研协同创新的开展。产学研协同创新需要有与其密切相关的法律、税制、政策等外部环境，政府在营造产学研协同创新的外部环境过程中发挥着不可低估的作用。有人说“市场是一只看不见的手，政府是一只看得见的手。”这句话就是说，政府既是市场经济的守护者，也是科技创新的保护者。这主要体现在相关法律、法规和政策的制定上。在我国现有市场经济体制环境下，与产学研协同创新相关的法律、税制、政策等外部环境不仅不可或缺，而且非常关键和重要。专家认为，无论是完全竞争还是垄断市场结构下的创新，其创新水平都将低于社会最优水平。市场激励的作用在于运用强大的竞争压力去逼迫人们创新，又用高收益引诱人们冒创新风险，但是如何创造有利于创新的外部环境，如与创新密切相关的法律、税制、政策等问题，并不能靠市场自身去解决。从长远来看，任何技术创新的社会收益都会高于私 第3页 共4页

人收益，政府要用相应的产业政策和法律对收益的比例进行调节，因此，必须要有一个创新的非市场激励机制，以弥补市场导致的创新水平与社会最优水平之间的差距。我国政府应采取的政策及其手段主要包括：大力发展教育，制定科技发展战略，金融政策、税收政策、发明创造奖励政策的支持等。 完善产学研合作的动力机制 产学研合作创新的动力机制是企业、高校、科研院所三者之间整合资源，优势互补，相互合作，共同进行技术创新和科技成果产业化的驱动力，它包括外力推动和内部利益驱动两部分。 一是外力推动。政府及有关部门通过建立和完善以市场需求为导向，以实现科技创新为目标，以政府引导和社会服务为支撑，以企业为主体，以大学、科研院所为创新源头和依托的协作互动、互惠共赢的产学研协同创新机制，制定产学研相结合的发展规划与相应的政策法规，加大政府财政投入力度，组织和实施产学研合作的规划项目，设立各类基金，推动政府研发投入与开发性金融信贷资金有机结合，增强产学研相结合的主动性和积极性，主导、协调和推动产学研相结合的健康发展。如对产学研合作项目有明确的税收优惠政策、贴息贷款政策，对科技人员向企业转让专利成果给予奖励，并以法律的形式固定下来。 二是内部利益驱动。首先，通过进一步完善市场经济体制，使得作为市场经济主体的企业增强追求技术进步的内在动力，即使企业通过缩短产品更新周期，把科技含量高、有附加值的产品推上市场，在竞争中争取主动和优势。这种内在利益的需要，使企业与高校、科研院所联合起来，它们通过实施产学研合作，形成综合交叉优势，推进产业尤其是高技术产业的发展，企业还能取得投资少、见效快、获益大的效果。其次，通过科技体制和教育体制改革，使得高校和科研院所在扩大自主权的同时也增加主体意识和风险意识。高校和科研院所相当一部分的科研经费（主要是与产业相关的应用开发部分）将逐步由国家拨款转变为通过市场从需要科研成果的企事业单位中获得，高校和科研院所如果不能主动适应社会，争取更多的科研项目和重大课题，其生存和发展就要受到威胁。这种自身利益的驱动，使得高校和科研院所也主动寻求企业在资金、生产工艺、生产经营上的支持，成为高校和科研院所积极参与产学研相结合的重要内在动力。 建立产学研协同创新的 风险投资机制 产学研协同创新的主要困难和科技成果转化率低的一个重要原因是资金缺乏。发达国家经验表明，只有加快发展风险投资体系，才能弥补科技成果转化阶段企业、高校和科研机构筹资能力、国家财政支持、私人资金投入和银行贷款之间的空白。因此，需要建立一套完整健全的投资机制来保证风险投资资金充足。为此，一方面要通过建立多渠道的风险投资融资体系，以及灵活运用组合投资和联合投资的策略，以分散资金投放的风险。另一方面要建立风险投资的综合评价体系，制定科学的评估程序，以便在一定程度上识别风险和控制风险。 另外也可以探索组建产学研风险投资基金，由政府、金融部门、企业、公众化机构、高校和科研院所等发起认购，建立有效的管理机构和投资操作制度并给予优惠政策，尽快扶持其上市融资。例如，日本从上世纪60年代开始建立的“新技术开发事业团”，是由政府出资作为基金、吸收民间资本参加、集技术中介和投资于一身的财团法人，每年定期从大学及科研机构严格筛选出可产业化的成果介绍给愿意开发的企业，由“事业团”提供大部分开发资金(一般为70%)，让企业与成果发明者协作开发，成功后获得的利益三方按一定比例分享。 完善产学研合作的 风险分担和利益分配机制 产学研协同创新同其他技术创新活动一样，都存在各种风险，其中最重要的客观性风险就是技术风险和市场风险。从大学、科研院所的实验室产生的新技术必然带有一定的技术风险，主要表现在这种技术不一定能转化成可产业化的商品。市场风险则来自产品是否具有成本优势、是否能得到市场的认可并取得一定的市场份额，从而获得预期的收益。产学研合作各方应该在合作开