编号：

股权投资基金项目对接财务顾问业务合作协议

中国[天津]

二〇年月

股权投资基金项目对接

财务顾问业务合作协议

甲方:

乙方:

第一条协议当事人

（一）甲方是一家依据中华人民共和国法律成立并有效存续的企业法人/有限合伙企业，专注于行业领域未上市企业股权的投资。现管理以下基金：

。（二）乙方是经中国银行业监督管理委员会批准成立并在中国境内上市的一家全国性股份制商业银行。

第二条释义

“股权投资基金”是指股权投资企业或股权投资管理企业，即甲方。

“目标企业”是指具有股权融资需求的企业，是甲方潜在的股权投资对象。“工作日”指中国商业银行对公业务对外营业的日期，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的星期六、星期日除外）及其他法定节假日。

“投资总额”是指甲方为取得被投资企业的股权而支付的现金对价。

“保密信息”是指在本协议合作过程中，一方向另一方提供的有关自身及其客户、目标企业的所有信息和数据，以及因本协议服务内容而在项目磋商、谈判、签约、履行过程中所产生的所有信息和数据（包括但不限于就项目进行洽谈、协商、会谈等所形成的所有会议记录、会议纪要、达成协议及其他文件资料、商业信息、财务信息、技术信息、未决诉讼、经营计划、资产状况、内部人力资源等信息以及合作项目本身），无论以何种形式或载于何种载体，也无论该信息和数据是否以书面、录音、录像、图像或口头形式提供。

第三条合作基本原则

（一）甲、乙双方的合作应遵循优势互补的原则。双方应基于共同发展的精神，充分发挥各自的优势，明确双方的职责分工，从而实现优势互补、资源共享，共同拓展直接股权投资领域的业务机会。

（二）甲、乙双方的合作应遵循长期合作的原则。双方以战略性合作的精神保持长期友好合作关系，追求双方长期利益的一致性，不得损害双方长期的合作利益。

（三）甲、乙双方的合作应遵循互惠互利的原则。双方应本着分配公平、互利共赢的原则，综合考量业务合作中各自投入的资源和成本，建立合理的利益分配机制。

（四）甲、乙双方的合作应遵循风险各担的原则。双方应本着“谁操作、谁负责”的原则，根据双方业务分工与职责，各自承担合作业务中的风险与责任。

（五）甲、乙双方应本着友好务实、平等协商、共同发展的原则，共同处理在合作中遇到的各类问题。

第四条服务内容

（请勾选所适用的项目，并对不适用的项目打叉）

（一）□项目推荐

１、□主动项目推荐

乙方根据甲方的投资领域和投资偏好，通过《项目推荐表》的方式为甲方推荐本方具有股权融资需求的目标企业。并协助甲方对目标企业进行沟通、调查，对甲方拟进行的投资提供必要的服务。

２、□筛选项目推荐

甲方根据乙方提供的项目筛选模板设定项目筛选指标，乙方接受甲方委托，依据甲方的项目筛选指标筛选地区项目，并通过《项目推荐表》的方式向甲方逐一推荐目标企业。待甲方对乙方推荐的前一目标企业作出投资判断后，乙方方才向甲方推荐下一目标企业。甲方与目标企业之间的沟通、调查应通过乙方进行，并由乙方对甲方的投资判断提供必要的服务。

（二）□目标项目寻找

甲方通过公开渠道或自身网络获取了目标企业的名称，为进一步了解企业真实经营情况和股权融资需求，而请求通过乙方的网络渠道搜寻

该地区的目标企业的具体信息。若目标企业为乙方客户的，由乙方协助甲方对目标企业进行沟通、调查，并由乙方对甲方的投资判断提供必要的帮助；若目标企业非乙方客户的，则由甲乙双方商议确定通过何种方式与目标企业建立联系。

第五条双方的权利和义务

（一）甲方的权利

在不违反相关法律法规及本协议约定、且乙方获得目标企业授权的前提下：

1、甲方有权获得符合其投资范围要求的乙方所拥有的目标企业的信息。

2、甲方有权要求乙方协助了解目标企业的经营情况，安排甲方与目标企业的见面沟通。

（二）甲方的义务

１、甲方应向乙方披露其管理的基金、过往投资业绩的情况。对甲方核心管理人员或股东/普通合伙人的变动及其管理的新设基金的情况，甲方

应及时通知乙方。

２、甲方承诺确定乙方为其首选银行金融服务方，优先选择乙方作为其管理和新设基金的托管服务银行和投资项目的资金结算、授信支持银行。

３、如甲方就来源于乙方推荐的目标企业最终形成投资的，甲方承诺确保该目标企业将该笔投资资金存放于乙方。

４、在不违背相关保密协议的前提下，甲方应向乙方共享来源于乙方推荐的目标企业的尽职调查内容，投资进度、投资协议的关键条款等内容。

５、对于乙方向甲方推荐的目标企业，若甲方与目标企业签订投资意向协议的，则乙方与甲方合作与对该目标企业进行投资具有排他性，甲方无权未经乙方书面同意向任何第三方或与乙方有竞争关系的同业机构泄漏目标企业的保密信息，或独自寻找共同投资人。

（三）乙方的权利

1、乙方拥有向第三方提供本合作协议项下的相应或相似服务的权利，不论该目标公司在何产业或领域经营。

2、乙方有权要求了解甲方对来源于乙方推荐的目标企业的尽职调查内容、投资进度、投资协议关键条款等内容。

（四）乙方的义务

1、乙方应指派专职基金服务经理对甲方进行项目推荐服务，并受理甲方提出的乙方能力范围之内的金融服务需求。

2、乙方应保证向甲方提供的目标企业信息的来源合法、合规、有效。

3、在合法合规的前提下，乙方应尽可能满足甲方提出的金融服务的要求，给予甲方在资金结算等银行服务方面的便利。

4、乙方应尽可能帮助甲方联系目标企业，给与甲方在与目标企业沟通谈判、投资调查过程中必要的支持。

5、乙方向甲方推荐目标企业，甲方与目标企业签订投资意向协议的，则甲方与该目标企业的合作具有排他性，乙方无权未经甲方同意泄露目标企业信息给第三方或与甲方有竞争关系的同业机构，或独自寻找共同投资人

第六条其他约定内容

除上述条款约定外，甲方和乙方就如下服务内容或双方权利义务达成一致的约定：

１、

２、