1/ 9 DRC国务院发展研究中心 DEVELOPMENT RESEARCH CENTER OF THE STATE COUNCIL PRC 第 251 号（总 2766 号）内部资料 2006年11月 23日调查研究报告我国自主创新的
现状、问题及其成因 内容摘要： 我国已经进入可以更多地依靠创新推动经济发展的新阶段，但与发达国家 和新兴工业化国家和地区相比还有较大差距。总体上讲，整体创新能力不足， 企业尚未真正成为技术创新的主体，缺乏创新的动力和机制。造成这种局面的 原因是多方面的，有历史的背景，也有政策导向的问题；既有客观条件的限 制，也有认识和理念上的误区，但主要是缺乏自主创新的动力、机制和政策环 境。
关键词： 自主创新技术创新问题成因 1 一、基本情况与判断
我国自主创新能力不断提高，表现出良好的发展趋势，居于发展中国家前 列，但与发达国家和新兴工业化国家和地区相比还有较大差距。
当前，我国已经具备自主创新的基础和条件，到了可以更多地依靠创新推 动经济发展的新阶段。主要表现是：
首先，建国 50 多年来，特别是改革开放以来，社会主义市场经济体制初步 建立，经济社会持续快速发展，经济实力大为增强。 2005年，我国GDP居世界 第四位，财政收入突破 3万亿元，全社会固定资产投资 8 万多亿元，有能力增 加技术开发投入。
其次，我国已经形成了比较完整的科学研究与技术开发体系，生物、纳 米、航天等重要领域的研究开发能力已跻身世界先进水平，科学技术发展水平 和实力处于发展中国2/ 9
家前列。我国拥有充足的科技人力资源。科技人力资源总 量已达 3850 万人，研发人员总数达 109万人年，分别居世界第一位和第二位， 研发投入总额已跃居世界第六位。
第三，经过多年的自主研究开发和引进国外技术装备，产业技术水平有了 较大提高，国内企业集成国内外技术资源的能力在提高，为以我为主组合技术 资源进行技术创新和开发新产品打下了一定基础，为消化吸收创新提供了必要 条件。
第四，巨大的国内市场资源为自主创新成果提供了宽广的应用舞台。对一 个技术水平落后的发展中大国来说，自主创新成果必须找到自己的应用者才能 生存和发展，而其主要应用者是本国
2 市场。13 亿人口大国的市场既具规模性，幅员辽阔、发展水平不平衡的 市场又
颇具差异性，这为我国的各类型、各层次自主创新活动提供了最宝贵的 市场需求动力。
第五，我国已经具备大规模制造能力和产业配套条件。大规模制造能力意 味着巨额研发费用可以被有效分摊，使自主创新具有成本上的可行性，研发投 资的回收更有保障。这是在技术成熟产业中从事核心技术研发的重要条件。目 前，我国已有 100 多项重要的制造业产品的产量居全球第一，还有更多的产品 生产已经达到了承受巨额研发费用的规模。这就为我国诸多产业从制造环节向 核心技术研发环节拓展创造了重要条件。近年来，我国一些重要产业和产品的 配套能力得到显著增强，有些已经达到或接近国际先进水平。一旦国内企业在 核心技术上有突破，就有现成的产业链支撑其产业化和市场化过程。
第六，对外开放为开放式研究开发提供了良好的基础和条件。自主创新是 在开放条件下的创新。在经济全球化和扩大开放的背景下，要充分利用国内外 两种资源，积极吸收和借鉴国外先进科技成果，扩大和深化国际科技交流与合 作。特别是当大批跨国公司进入中国，对跨国公司的创新资源和技术资源应加 以吸收和利用。经过多年竞争和积累，国内企业集成国内外技术资源的能力在 提高，为以我为主组合技术资源进行技术创新和开发新产品打下了一定基础。
二、自主创新面临的主要问题 总体上讲，我国整体创新能力不足，企业尚未真正成为技术 3 创新的主体，缺乏创新的动力和机制。 3/ 9
（一）自主创新能力不足，核心技术受制于人
尽管我国各个产业的技术水平和自主创新能力有了不同程度的提高，个别 产业在国际上也具备了一定的竞争力，但总体来看，产业自主创新能力仍然较 弱，与发达国家相比还有相当差距，多数产业处于国际产业价值链末端，技术 水平、劳动生产率和工业增加值率都还比较低，产品附加值也很低。
首先，我国产业技术中的核心专利技术少。我国近半数发明专利申请来自 国外，其中绝大部分集中在移动通讯、无线电传输等高新技术产业领域。在高 技术领域，美国、日本拥有的专利占世界专利总量的 90％左右，包括中国在内 的其他国家仅仅占有 10％。由于缺少拥有自主知识产权的核心技术，我国不少 行业存在产业技术空心化的危
险，成为我国产业进一步发展和进入国际市场的 瓶颈。
其次，我国工业生产所需的大量技术装备，特别是高端产品主要依赖于进 口。我国作为工业品的出口大国，生产装备特别是技术装备水平还比较差。装 备制造业虽然规模较大，但真正体现行业竞争力的高精尖加工工艺和重大技术 装备仍然比较薄弱。市场急需的高技术含量、高附加值的技术装备和产品严重 短缺，一些国民经济和高技术产业领域所需的重要装备依赖进口。中国的高端 医疗设备、半导体及集成电路制造设备和光纤制造设备，基本从国外进口；石 化装备的 80％，轿车制造装备、数控机床、先进纺织机械、胶印设备的 70％依 赖进口。我国每年 8 万多亿元的
4 固定资产投资，有 70％是用于购臵设备，而其中又有 60％依赖于进口。 目前，
我国技术的对外依存度超过 50％，也就是说一半以上的技术需要从国外 引进。
（二）引进技术消化再创新能力薄弱，引进技术没有与自主创新和提高产业竞 争力
结合起来
我国对引进技术的消化吸收长期缺乏足够重视，只引进而不消化吸收，成 为产业技术进步的一个老大难问题。 2004 年，大中型工业企业投入技术引进与 消化吸收的经费比例仅为 1：0.15，而日韩两国技术引进与消化吸收的比例均保 持在1: 5〜8左右。
近几年，一些重点产业用于消化吸收的经费还有相对下滑的趋势。例如， 2004年软件产业消化吸收比只有1/16,低于2000年的1/10;纺织行业的消化 吸收比只有 1／35，并且在 1998至 2003年间，消化吸收比最好的年份也只有 l / 2 0 。由于消化吸收
经费投入明显不足,导致对引进技术的消化吸收能力薄 弱,严重影响了产业自主创新能力4/ 9
的提高。 （三）以企业为主体、产学研结合的技术创新体系尚未形成我国企业创新能力 已经
有了较大提高,但与世界先进水平比较仍然薄弱,尚未真正成为技术创新 的主体。总体上看,我国企业研发投入不足,技术创新和新产品开发、引进技 术的消化吸收能力仍比较薄弱。大中型企业研发投入占销售收入的 0.71%，规模 以上工业企业只有 0.56％, 99％的企业没有申请专利,只有万分之三的企业拥 有核心知识产权。同时,企业之间科技资源低水平重复严重,同一课题,重复 立项,重复投资。在基础性研究、
5 行业共性技术研发方面,企业间没有广泛建立和形成技术创新的战略联盟 或协作
关系。
在企业技术创新能力低的情况下,充分利用科研院所及高等院校的科研能 力,实现产学研紧密结合,对于推动技术创新具有重要意义。目前,我国产学 研的结合还不紧密。科研机构和高等院校科技经费主要来源于政府资金,得到 企业资金支持的较少。
企业对目前 “产学研”结合中企业处于从属地位的状况很不满意。 企业认为国家的经费偏重于支持高校,而高校搞出来的成果往往市场性不 强,成果转化困难。大学、科研机构往往只注重技术指标的先进性,忽视了市 场竞争的需求。 “产学研”,“产”在前,没有 “产”, “学”、“研”就失去了动力和方 向。同时,无论是生产型企业,还是转制科研院所,都注重现实经济效益,对
关系国家竞争能力和企业长远利益的共性、关键性、前瞻性技术研究重视不 够。 （四）人、财、物投入严重不足
尽管我国科技人力资源总量已是世界第二位，但与其他国家相比，特别是 在相对指标 （如每万名劳动力拥有的 R&D 人员 ）方面，差距仍十分明显。投入不 足是长期困扰我国创新能力提升的重要制约因素。 20世纪 90 年代以来我国 R&D/ GDP—直徘徊在
0.6％~0.7％左右， 2004 年上升为 1.23％， 2005 年是 1.3％。
当前，我国尚未建设形成有利于科技人员创新创业的科技基础条件平台， 大型科研设施以及科研资料、科学数据等严重匮乏、分散落后，并且还存在着 盲目重复购臵，使5/ 9
用效率不高的问题， 6 没有形成社会共享机制。由于缺乏国家层次上的整体规划和政策引导，无 法实现
科技资源的有效共享，科技人员难以及时了解和掌握国际国内最新科技 文献和数据，无法有效利用先进科研设施。
三、成因分析 造成自主创新能力不足的原因是多方面的，有历史的背景，也有政策导向 的问题；既有客观条件的限制，也有认识和理念上的误区，但主要是缺乏自主 创新的动力、机制和政策环境。
（一）市场体制不完善，没有形成有效推进自主创新的体制和制度环境
社会主义市场经济体制不完善，没有形成公平竞争很讲究诚信的市场环 境。知识产权保护制度尚不完善，尚未建立起有利于自主知识产权产生和转移 的法制环境。整个社会缺乏创新的文化氛围，培育创新人才和创新精神，尊重 个性、恪守诚信、公平竞争、激励探索、提倡冒尖、宽容失败的良好的创新文 化和创新环境还没有形成。
（二）政府作用和政策没有发挥好，有时甚至成为自主创新的障碍
虽然全国上下普遍重视和强调发挥 “科学技术第一生产力 ”的作用，但有些 地方和部门并没有把技术进步和创新放在经济社会发展的优先地位。
1. 科技与经济结合问题尚未根本解决。科学技术与经济社会发展脱节一直是 我国发
展中的一个重要症结。虽然经济体制和科技体制改革已经进行了 20 多 年，科研力量的主体已经进入国民
7 经济主战场，但是高层次的科技与经济结合的体制问题，深层次的科技与 经济结
合的机制问题尚未从根本上得到解决，适应社会主义市场经济体制、经 济与科技相互促进的新型的科技体制和运行机制还有待建立和完善。
2. 政府在产业发展中职能越位和缺位的现象并存。目前，各级政府仍然管了 许多不
应该管又管不好的事，而不少应该由政府管理的事却没有管好。政府在 产业发展中职能越位和缺位的现象并存，制约了产业和企业的创新能力。职能 越位表现在政府 （主要是地方政府 ）部门过多地运用行政权力，干预企业经营活 动，使市场机制发生扭曲，破坏