正确答案:A
20、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。（2.5分）
✔A
负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
✔B
对基金从业人员实施资格管理和资格考试
✔C
对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
✔D
草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
正确答案:B
21、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。（2.5分）
✔A
出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东
✔B
出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
✔C
出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
✔D
出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
正确答案:A
22、以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（ ）。（2.5分）
✔A
基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
✔A
日常检查
✔B
季度检查
✔C
现场检查
✔D
非现场检查
正确答案:B
31、（ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。（2.5分）
✔A
非现场检查
✔B
日常检查
✔C
现场检查
✔D
年度检查
正确答案:C
32、（ ）是查处基金违法案件的基础。（2.5分）
✔A
调查取证
✔B
日常检查
✔C
限制交易
✔D
行政处罚
✔B
对高级管理人员的日常监管
✔C
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
✔D
对日常监管中发现的重大问题进行处置
正确答案:D
29、基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（ ）。（2.5分）
✔A
智商高
✔B
电子化
✔C
涉案金额小
✔D
行为隐蔽
正确答案:C
30、检查是基金监管的重要措施，不包手（ ）。（2.5分）
正确答案:A
33、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。（2.5分）
✔A
1.0
✔B
2.0
✔C
3.0
✔D
5.0
正确答案:C
34、不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（ ）。（2.5分）
✔A
因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
✔A
Ⅰ、Ⅱ
✔B
Ⅱ、Ⅲ
✔C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
✔D
Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
9、以下关于基金财产的运用，合规的是（ ）。（2.5分）
✔A
购买上市公司定向增发的股票
✔B
用于发起设立有限合伙企业
✔C
用于承销公开发行的股票和债券
✔D
购买基金托管人的股权
正确答案:A
10、以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。（2.5分）
正确答案:C
15、以下不属于契约型私募基金合同必备条款的是（ ）。（2.5分）
✔A
声明与承诺
✔B
私募基金的基本情况
✔C
基金收益预测
✔D
私募基金的费用与税收
正确答案:C
16、关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（ ）。（2.5分）
✔A
决定更换基金托管人
✔B
决定更换基金管理人
✔C
基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构
✔D
基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构
正确答案:B
14、关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（ ）。（2.5分）
✔A
取得基金从业资格
✔B
通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
✔C
具有2年以上证券投资管理经历
✔D
最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
✔A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
✔B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
✔C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
✔D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
12、关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（ ）。（2.5分）
✔A
基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴
✔B
政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程
✔B
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
✔C
基金托管人资格由中国证监会负责
✔D
中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
正确答案:B
23、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（ ）。（2.5分）
✔A
合理预测基金的投资业绩
✔B
不同的申购基金可适用不同的申购费率
✔C
在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还
✔A
保护投资人
✔B
规范证券投资基金活动
✔C
促进资本市场的健康发展
✔D
促进证券投资基金的健康发展
正确答案:B
26、关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。（2.5分）
✔A
集中体现基金监管的本质属性和根本价值
✔B
具有基础性的特征
✔C
具有宏观性的特征
✔D
政府全面监管
正确答案:D
27、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。（2.5分）
✔D
基金管理人以自有资金为持有人承担风险
正确答案:B
24、狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。（2.5分）
✔A
社会力量
✔B
基金机构内部监督部门
✔C
基金行业自律组织
✔D
有法定监管权的政府机构
正确答案:D
25、基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。（2.5分）
应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人
✔C
可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
✔D
自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介
正确答案:C
6、关于依法监管原则，以下说明错误的是（ ）。（2.5分）
✔A
基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
课后测试
测试成绩：85.0分。恭喜您顺利通过考试！
单选题
1、基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（ ）。（2.5分）
✔A
基金机构从业人员的资格和行为
✔B
为基金机构提供法律服务的律师事务所
✔C
各种基金机构的设立、变更和终止
✔D
基金机构对证券投资决策的正确性
正确答案:D
2、中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。（2.5分）
✔A
《证券投资基金管理公司管理办法》
✔B
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
✔C
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
✔D
《证券投资基金销售管理办法》
正确答案:C
28、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（ ）（2.5分）
✔A
对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
✔B
基金监管机构职权的取得应当有法律依据
✔C
基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
✔D
基金监管机构的设置必须有法律依据
正确答案:C
7、关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。（2.5分）
✔A
中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
✔A
经代销机构合规负责人出具合规意见书
✔B
经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
✔C
经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
✔D
经基金公司督察长审核并出具合规意见书
正确答案:C
11、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告（2.5分）
✔A
对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的
✔B
因违法行为被期货公司开除的人
✔C
犯有走私罪，被判处过刑罚的人
✔D
因违法行为被吊销执业证书的律师
正确答案:A
5、以下私募基金的推介行为，错误的是（ ）。（2.5分）
✔A
可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金
✔B
✔C
政府基金监管的监管活动具有强制性
✔D
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
正确答案:A
13、下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（ ）。（2.5分）
✔A
基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构
✔B
基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构
✔C
✔A
基金管理人
✔B
基金托管人
✔C
基金份额持有人
✔D
中国证监会
正确答案:A
38、（ ）所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。（2.5分）
✔A
基金销售机构
✔B
基金份额持有人
✔C