▪ 日本外相被带入椭圆型办公室进行了一次短暂会谈…… ▪ 日本同意了， “自愿”地限制向美国出口汽车的数量。
▪ 1981年，第一份协议，日本“自愿”将对美汽车出口 1980年180万辆降到每年不超过168万辆。19841985年修正到185万辆。1985年美国允许日本不再 执行这一协议。
▪ 为避免与美国贸易摩擦，1986-1991年日本“自愿” 地将对美国汽车出口限制在230万辆，以后为165万 量。
三、非关税壁垒的特点
▪ 具有更大的灵活性和针对性
关税措施←立法程序 非关税措施←行政程序。
▪ 更能直接达到限制进口的目的
关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性 非关税措施超过限额就直接禁止进口
▪ 更具有隐蔽性和歧视性
关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低 非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇
•加强竞争的需要
•1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同 时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒。 •70年代在经济危机形成了新贸易保护的压力，而受GATT约束关税不能 随意提高，于是各国纷纷采用非关税壁垒措施。
•保护生态环境和国民健康 •WTO允许正当的非关税“壁垒”
进口配额和自愿出口限制的影响
▪ 进口配额和自愿出口限制可以限制进口竞争， 降低进口产品在国内市场的占有率，从而使国 内生产商获益；
▪ 进口配额和自愿出口限制会提高进口产品的价 格，从而使国内消费者利益受损。
据美国联邦贸易委员会的一项研究，在1981-1985年间美国对日本 汽车的自愿出口限制每年都使美国消费者多花了10亿美元，而这 10亿美元都以高价格的形式进入了日本生产商的腰包
三、进口许可证制
▪ 进口许可证制(Import License System)是指进口国规定某些 商品的进口必须事先申领许可证，没有许可证海关不予进口 的制度。
▪ 进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证）
▪ 这种配额不需征求输出国家的同意。
协议配额
▪ 协议配额（Agreement Quotas）又称双边配 额（Bilateral Quotas），是由进口国家和出 口国家政府或民间团体之间协商确定的配额。
关税配额
▪ 关税配额（Tariff Quotas）是对商品进口的绝 对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定 配额以内的进口商品，给予低价、减税或免税 待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关 税。
国际贸易
管理学院 范晓男
第六章 非关税壁垒
§6.1 非关税壁垒概述 §6.2 控制数量的非关税壁垒 §6.3 技术性贸易壁垒 §6.4 绿色贸易壁垒 §6.5 其他形式的非关税壁垒
§6.1非关税壁概述
一、非关税壁垒的概念
非关税壁垒是指各国政府在进口中采用关税以外 的手段限制进口的各种措施。
二、非关税壁垒的产生
国别配额
▪ 国别配额（Country Quotas）是在总配额内 按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的 配额便不准进口。
▪ 为了区分来自不同国家和地区的商品，在进口 商品时进口商必须提交原产地证明书。
自主配额
▪ 自主配额（Autonomous Quotas）又称单方 面配额，是由进口国家完全自主地、单方面强 制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某 种商品的配额。
一、进口配额制
▪ 进口配额制（Import Quotas System）又称进口限额制。 它是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以 内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规 定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进 口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。
进口 配额
绝对配额 关税配额
▪ 非关税壁垒不断加多
▪ 发展中国家难以应付
四、非关税壁垒的类别
数量 壁垒
➢进口配额制 ➢“自动”出口配额制 ➢进口许可制
技术 壁垒
➢技术法规 ➢标准 ➢合格评定程序
绿色 壁垒
➢环境许可证制度 ➢绿色补贴制度 ➢绿色包装和标签制度
§6.2 传统的非关税壁垒（控制数量）
▪ 进口配额制 ▪ “自愿”出口配额制 ▪ 进口许可证制 ▪ 外汇管制 ▪ 进口押金制 ▪ 进口最低限价制 ▪ 政府采购歧视 ▪ 海关任意估价
配额相对于关税的优点
1
配额可以比关 税更有效地控 制进口
2
实施配额更灵 活，政府可以 通过发放进口 许可证随时调 节进口数量
3
配额给政府更 多的权力
4
配额比关税承 受相对小的国 际贸易自由化 压力
二、“自动”出口配额制
▪ “自愿”出口配额制（Voluntary Export Quotas）又称“自愿”限制出口（Voluntary Restriction of Export）是指出口国家或地区 在进口国的要求或压力下，“自愿”规定某一 时期内（一般为3-5年）某些商品对该国的出 口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过 配额即禁止出口。
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
绝对配额
▪ 绝对配额（Absolute Quotas）指在一定时期内， 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数， 达到这个额数后，便不准进口。
全球配额
▪ 全球配额（Global Quotas; Unallocated Quotas）属于世界范围的绝对配额，对来自任 何国家或地区的商品一律适用。主管当局通常 按进口商的申请先后或过去某一时期的实际进 口额批给一定的额度，直至总配额发放完为止， 超过总配额就不准进口。
▪ 案例：日本汽车出口的自愿限制
现实中的VER ：日本汽车出口
▪ 1979年，石油价格急涨和暂时汽油短缺使美国需求转向小 型车，日本厂生产商进入美国市场。美国产量下滑，国内强 大政治力量要求保护美国汽车工业。
▪ 既实行保护主义，又不违反GATT，使罗纳德·里根陷入窘境。 乔治·布什（当时副总统）提出建议：“我们全力支持自由 企业精神，但如果日本人宣布不用我们要求他们就可以自愿 地减少对美国的汽车出口，我想我们当中不会有人反对吧。”