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由于公司扩大管理，船舶种类改变，体系 文件作重大更改或全面改版，发生重大不 符合后复查体系 直接利害关系人举报公司SMS运行存在重大 事件； 在外审前如认为需要时。 内审的时机和频次应由本公司的SMS主管部 门研究后提出，由指定人员报请最高管理 者决定后实施。
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符合性 有效性 适合性 系统性
SMS内部审核要点与技巧
胡梅生
2012.7
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目录
安全管理体系内部审核基本概念 ➢ 内审概况 ➢ 安全管理体系审核的分类 ➢ 内审的依据 ➢ 内审的目的 ➢ 内审的范围 ➢ 内审的时机和频度 ➢ 内审的特点 ➢ 审核的常用术语与审核种类
内审要点
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内审的组织与准备 ➢ 制定内审计划 ➢ 组成审核组 ➢ 收集并审阅和熟悉有关文件 ➢ 编写检查表 ➢ 通知被审核部门并约定审核时间
➢ 所有涉及 SMS的部门及申请获取安全管理证书 （SMC）的船舶均应进行内审。
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内审的时机和频度
内审的时机——何时进行审核为宜？ 内审的频度——一旦确定审核，此种审核每年应进行 多少次为宜? 内审一般可分为：例行的常规审核和特殊情况下的附 加审核两种。 常规审核可分为两种： ➢ 按预先编制好的年度计划进行，可以每月对一个或几 个部门进行审核，全年应覆盖所有部门、单位、船舶 和各要素至少一次。 ➢ 实行每年1—2次集中审核各部门或各要素的例行审核， 其方式与外审相似 迎接外审前应全面内审一次
试运行，方可申请接受主管机关的外审。 ➢ 在接受外审前，本公司须首先组织内审员对自身
的体系进行内部审核。 制定内审计划 ➢ 制定年度内审工作计划 ➢ 编制内审计划 ➢ 编制内审计划要点
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计划应考虑的因素
——被审核部门的数量； ——代表船的类型和停靠的港口； ——被审核部门是否分散； ——被审核部门进体系的员工数。
内审的实施 ➢ 内审的一般程序 ➢ 内审步骤及内容
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纠正措施
➢ 纠正措施在内审中的重要性 ➢ 纠正措施的计划与实施 ➢ 纠正措施的跟踪验证
评价与管理性复查 ➢ 评价与管理性复查的概念 ➢ 评价与管理性复查的内容 ➢ 内审与评价、管理性复查的关系 内部审核员 ➢ 内审员的作用 ➢ 内审员的条件 ➢ 内审员的职责 ➢ 内审员要掌握的原则 审核的方法和技巧
司 审 核
审 核
合合合
审价
核和
管
理
性
复
查
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内部审核要点
内审员必须熟悉NSM规则，只有在对规则正 确理解和真正掌握内审知识的基础上，并 按照标准的方法进行审核，才能发现公司 和船舶的SMS是否真正符合NSM规则的要求。 SMS的建立和有效运行实际上是有效实施 NSM规则要素的过程。 单项审核的是要素，而要素达到基本要求， 整个系统形成闭环后，就成了一个完整的 体系。
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审核计划的主要内容
审核的目的和范围； 审核种类； 审核依据； 审核组成员名单及分工； 审核的日程安排、工作地点和内容，包括： ➢ 首、末次会议的时间、地点 ➢ 参会人员范围等 被审核的单位领导和部门及人员。
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组成审核组
指定人员任命审核组长及审核员并组成审核组。 审核组一般由3—7人组成。如果审核组只需一名 审核员，则审核由审核组长单独进行。 在选择审核组成员时，应考虑下列因素： ➢ 资格； ➢ 业务范围和专业知识； ➢ 工作中的协调； ➢ 为被审核部门所接受。
两类审核均由有资格的人员组成的审核组独立 进行。
内审一般习惯分为： • 初次审核 • 例行审核 • 附加审核
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内审的依据
《国际安全管理规则》（ISM规则） 《国内安全管理规则》（NSM规则） 国际公约、通函、决议和标准或指南 我国政府及海事主管机关的法律、法规和规定 国家和行业主管部门的强制性规定、规则和建
由内审员所进行的系统的独立的检查。
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内部审核，通常对SMS运行状态进行全面或局 部的确认，对内审发现的问题的严重程度作 出判断，判断的结果是符合或不符合NSM规则。
——自己人搞自己人
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安全管理体系审核的分类
SMS通常分为内部审核和外部审核两大类。内审由 各船公司对其自身建立的SMS进行审核。外审由主 管机关或其认可的审核机构负责实施。
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安全管理体系内部审核基本概念
安全管理体系内部审核(简称内审)是指为判 断公司所建立的安全管理体系（SMS）是否符合 《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管 理规则》（以下简称《NSM规则》）的要求， SMS的活动及其有关结果是否符合有关规则、实 施细则、标准，以及海事主管机关和船级社颁 发的这些规则、标准和公司的体系文件是否得 到有效的贯彻实施，并适合于达到预定目标而
议性规则、指南和标准 被审核公司提交的安全管理体系文件，如安全
管理手册、程序文件和操作须知。
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内审的目的和范围
内审的目的
➢ 确定SMS是否符合基本要求。 ➢ 验证SMS是否连续和有效地运行。 ➢ 建立自我改进的机制。 ➢ 自我纠正发现的问题，为通过外审做好准备。
内审的范围
➢ 内审的范围取决于SMS所涉及的部门、船舶和 人员
独立性
内审的特点
就审核的容来说 就其审核的方式来说
审核与验收的区别
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审核的常用术语与审核种类
SMS
审重严一客附跟换中年初现文有外内船公
核 报 告
大 不 符
重 不 符
般 不 符
观 证 据

间 审 核
度 审 核
次 审 核
场 活 动
件 审 核
效 性 评
部 审 核
部 审 核
舶 审 核
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规则要素
安全和环境保护方针 公司的责任和权利 指定人员 船长的责任和权力 资源和人员 船上操作方案的制定 应急准备 不符合规定的情况、事 故和险情的报告和分析 船舶和设备的维护 文件 内部审核、有效性评价 和管理复查
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内审的组织与准备
规定要求 ➢ 船公司编制完体系文件后，要经过至少三个月的
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特殊情况下的附加审核
特殊情况下的附加审核是指下列任何一种情 况，可在一定范围内实施附加审核： ➢ 发生了重大安全事故或连续发生安全事故； ➢ 公司所管理的船舶在接受港口海事机关检 查中连续被滞留或本公司船舶进入了“黑名 单”； ➢ 影响SMS有效性的组织机构、安全和环境保 护方针发生重大改变时； ➢ 国内法规的改变影响到SMS作相应更改时