——弥补审核员的经验不足
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❖ 检查表的制定
——由审核员根据任务分配准备检查表 ——检查表须经审核组长批准 ——根据审核对象的规模及复杂程度决定检查表的多少 ——应覆盖管理体系各主要部分
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※ 检查表的内容
——序号 ——检查内容（或条款） ——抽样的方法和数量 ——完成该项检查的时间 ——检查记录 ——结果判定
受审部门 配合人员
刘某 行政部
刘某
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❖ 建立审核组织（组长及组员）
内 审
❖ 收集有关资料（审核依据/法律法规及其
的
它要求等）
准
❖ 制定审核计划
备
❖ 编制检查表
工 作
❖ 准备其他工作文件
❖ 审核员和受审核方了解审核的安排和要求
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品管部 谢某
11
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组 别
时间
9:00 ~ 12:00
第
二
组
13:30~ 17:00
审核员 审核涉及条款 相關文件
张。。 张。。
EP-3.1-01 EP-3.2-01 EP-3.3-01 EP-3.4-01
EP-4.3-01 EP-4.7-01 EP-4.6-13 管理手冊 EP-4.5-01 EP-5.3-01 EP-5.4-01
4.审核人员: 审核组长:李★★ 审核组员:张★★,陈★★,王★★,苏★★
5.审核日期： 2007年8月20日～8月21日
10
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6.审核日程安排
组 别
时间
审核员
9:00
~ 12:00
李。。
第
一
组
13:30~ 17:00
李。。
审核涉及条款
相關文件
EP-3.1-01
4.2, 4.3.1, 4.3.2, EP-3.2-01
2
环境方针是否由最高管理者参
与制定、批准。
3
环境方针是否对组织的目标指
标提供了框架。
4 环境方针采取何种方式被公众 询问相关人员采取何
所获取,采取何种方法使全体员 种方法使公众与员工
工理解并实施。
了解环境方针。
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受审核部门
污水处理站
编制日期
环境管理体系标准
ISO14001:2004
EMS审核（方案）计划 （案例1）
1.内审目的： 通过对★★★公司ISO14001环境管理体系的审核,以评价其 对于标准的符合性及运作的有效性
2.审核依据: ISO14001:2004标准 公司环境体系文件（一二三四阶文件） 相关的法律法规
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3.审核范围： 工场及生活区 公司所有相关职能部门
4
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EMS年度审核计划（集中审核）:
12 3 4 5
总经理 环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
6 7 8 9 10 批准：
11 12
5
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EMS年度审核计划（滚动审核）:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
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检查表（案例）： EMS审核工作文件：编制审核检查表事例
环境管理体系要素：4.2
编制日期
环境管理体系标准：14001:2004
审核员
序号
审核项目(涉及条款）
审核方法
记录/结果
1 组织是否建立了与之活动、产 查环境方针是否满足 品或服务相适应的环境方针。 1、2、3的要求。
4.3.3, 4.3.4, 4.4.1,
4.6
EP-3.3-01
EP-3.4-01
EP-4.3-01 EP-4.7-01
4.2, 4.3.1, 4.3.2, EP-4.6-13
4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 管理手冊
4.6
EP-4.5-01
EP-5.3-01 EP-5.4-01
受审部门 配合人员 胡某
பைடு நூலகம்
目前众多企业都采用这种审核方式
3
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EMS审核计划时间:
2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次
审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次. 这种 方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系 统性, 难以从深层次发现问题.
审核员
序号 要素
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
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EMS审核计划时间:
不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个审核 周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审核计划应由最 高管理者或管理代表批准实施, 必要时可在执行过程中按程序 要求调整, 调整后计划仍需得到批准才能实施。
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ISO14001内部审核方法与技巧
讲师：李电波
聚成华企在线商学院
1
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目
–内部审核方案/计划
–审核准备
–实施审核
–审核报告
录
–纠正措施的跟踪
2
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内 EMS审核计划时间:
部
1. 年度审核计划:
通常采用集中审核或滚动审核两种方式:
7
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EMS审核计划内容:
每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核 计划主要包括以下内容:
a:审核目的; b:审核范围; c:审核准则; d:审核起止日期; e:审核组成员名单及分组情况; f:审核日程安排及会议安排.
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审
1) 集中审核
核
集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在几天
方
内), 组织对全部要素和部门进行集中审核. 组织一般每年
安排1 ~ 2 次审核, 可安排在外审前一个月进行. 集中审
案
核具有连续性、系统性, 能综合地反映体系实施情况, 且
计
具有节省大量人力、物力、时间的特点, 缺点是因统一占
划
用时间, 可能在人员召集和生产上造成不便. 尽管如此,
内
——年度工作计划
部
——审核计划（方案）
审
核
——检查表
工
——不合格报告
作
——纠正措施报告
文 件
——审核报告等
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检查表的目的与作用
❖ 制定检查表的目的
检
——实现审核的专业化
查
——落实审核的抽样工作方法
——保证审核过程按计划进行
表
——保证审核的覆盖面
——保证审核结果具有代表性