QB 西北电力设计院西海电厂项目部标准
不合格项目处理管理制度
Q/XBXH2-215-2004
2004-08-20发布2004-08-20实施
西北电力设计院西海电厂项目部发布
目次
1 目的┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅1
2 适用范围┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅1
3 编制依据┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅1
4 不合格的确认┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅1
5 采购物资不合格品的处理┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅1
6 施工过程不合格品的控制┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅1
7 质量记录┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅3
8 附录┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅9
1 目的
对不合格进行识别和控制，防止不合格品使用或交付。

2 适用范围
本制度适用于西海电厂（2×135MW）发电工程进货、工程施工过程和竣工交付后对不合格品的处理。

不适用质量事故的项目。

3 编制依据
3.1 GB/T19000族标准（2000年版）。

3.2 国家、行业颁布的有关技术质量标准与规范、规程。

3.3 国家、行业颁布的工程管理规范（程）及火电机组达标投产考核标准。

3.4 有关的工程承包合同。

3.5 项目部质量管理体系。

4 不合格的确认
4.1 采购物资到货后，通过验证发现不符合相关标准和规定。

4.2 在施工过程中，过程产品通过验证，不符合设计、标准、规范及作业文件。

4.3 工程竣工后最终产品通过验收，不符合相关的验收标准。

4.4工程交付使用后或开始使用发现工程某个部位不符合相关设计、标准、规范及规程。

4.5通过内审及日常监督检查中发现管理体系的运行不符合有关法律、法规、标准、规范、合同及院的管理规定。

5 采购物资不合格品的处理
5.1采购物资在验证中发现不合格品时，由物资管理部负责对不合格品进行标识、隔离以防误用，隔离的方法可采取涂漆、做标记、挂牌、划分隔离等方法，并填写《不合格品通知单》（见附表1）报项目主管副经理。

5.2 采购物资不合格的处置
5.2.1由物资管理部与供货方协商处置，一般采用以下几种方式：
a）将不合格品退回并办理有关手续；
b）改作它用时物资管理部予以记录，经项目总工批准，并得到业主的同意后实施。

C）合同有规定时，按合同规定处理。

6 施工过程不合格品的控制
6.1施工过程不合格品的分类根据原电力部分项工程质量检验标准规定的三类“质量检验项目”，把出现的不合格品相应的分为三类。

6.1.1一般不合格品是在施工过程中，第三类检验项目出现不合格工程质量达不到设计和施工规定合格标准，经过处置可以达到合格标准的分项、分部产品。

只是一般质量缺陷而不构成质量事故。

6.1.2严重不合格品是指第二类检验项目出现的不合格，产生的不合格品造成对建筑物结构安全或装修有严重影响的分部、分项工程或施工过程中可导致工程质量不符合实际要求、质量标准的工序经返工直接损失一次在五千元（含五千元）以上者。

可能构成一般质量事故。

6.1.3重大不合格品是指第一类检验项目出现的不合格，严重影响产品的安全性和使用功能，经设计、业主、和项目部有关部门论证产品可能报废或降级使用，需采取特殊补救措施或重大设计修改后，产品才能满足使用要求或规定要求或直接损失一次在五万元（含五万元）以上者。

可能构成严重质量事故。

6.2施工过程不合格品的标识、记录、审定
6.2.1在日常检查和验收中出现的一般不合格品，由施工分包方审定，只做施工内部记录，施工分包单位质量管理负责人批准后即可处理。

当连续出现三次同样性质的不合格品时，工程管理部各专业工程师填写“不合格品通知单”，进行不合格事实描述，分包单位负责人对不合格品产生的原因要进行分析，提出纠正措施见（附表2）后送交工程管理部。

由项目总工审定。

6.2.2 严重或重大不合格品的审定
工程管理部专业工程师应填写“不合格品通知单”，进行不合格事实的描述，标识不合格品的类别，分包单位负责人对不合格品产生的原因要进行分析，提出纠正措施送交工程管理部。

（涉及第三方时，需经第三方会签）由分管总工审核、项目经理审定。

6.2.2安健环部开具《不合格品的通知单》，应说明不符合的情况、部位、时间、有关责任部门（人员）等。

6.2.3当发生重大事故、事件时，根据类型分别按《电业生产事故调查规程》和《工程质量事故统计报告规定》处理；按项目部《工程质量事故处理及报告制度》执行。

6.3 施工过程不合格品的处置方式
6.3.1返工以达到规定的合格要求；
6.3.2返修或不经返修作为让步接收（本工程不使用）；
6.3.3降级或改作他用；
6.3.4报废
6.3.5对工程交付后和使用时发现的不合格，应实施修理、赔偿、道歉。

6.4 不合格品处置方案的批准
6.4.1 较严重不合格品的处置方案由项目总工批准。

6.4.2严重不合格品的处置方案由项目经理批准。

6.5 较严重或严重不合格品纠正和纠正措施的实施
6.5.1 受理方施工负责人是纠正和纠正措施的负责人。

6.5.2 受理方接到经审定的不合格品报告后，实施纠正。

分包单位对不合格品挂牌标识或进行隔离。

对纠正结果，执行人、验证人应进行签署。

6.5.3对纠正措施的执行情况应予以记录，负责人签署后将不合格品报告交工程管理部。

6.6施工过程不合格的验证
6.6.1由工程管理部专业工程师会同安健环部对纠正和纠正措施进行有效性验证。

6.6.2纠正措施的效果不满足要求时，重新分析原因和制定纠正措施，直至满足质量要求。

6.6.3安健环部每月在月报中将不合格信息及一次验收合格率进行统计。

6.7体系不合格的控制
6.7.1在日常检查及上级检查中，对发现的不符合项，由检查人员填写《不合格项通知单》（见附表3），项目总工核实后，部门负责人进行分析，制定整改措施，组织实施，并将纠正情况反馈给检查部门，检查部门负责进行验证。

6.7.2对内审、管理评审中发现的不符合项，按照《项目部质保体系运行管理程序》执行。

6.7.3安健环部每月20日前对不合格信息进行汇总分析，填写《不合格登记表》（见附表4）。

7 质量记录
7.1《不合格品通知单》见表1
7.2《纠正、预防措施记录表》见表2
7.3《不合格项报告》见表3
7.4《不合格信息汇总表》见表4
8附录A：不合格控制流程图
校审人：
校核人：
编写人：王小周
表1西北设计院西海电厂项目部
不合格品通知单
表2西北设计院西海电厂项目部
纠正/预防措施记录单
表3 西北设计院西海电厂项目部
不合格项报告
编号：
注：□内适用划“×”，不适用划“-”。

表4西北设计院西海电厂项目部
不合格/潜在不合格汇总表
西北电力设计院西海电厂项目部 Q/XBXH2-215-2004 不合格项目处理管理制度
第 7 页 共 9 页 附录A 不合格控制流程图
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