（1）备案证明中注明 托管人的，投资者确 认签字处盖托管人公 章及其授权人签名； （2）备案证明中未注 明托管人的，投资者 确认签字处可盖管理 人公章及其授权人签 名。 （1）结算模式为券商 结算模式需加盖管理 人公章； （2）托管人结算模式 则需加盖管理人和托 管人公章。 申请人签章处盖法人 公章
11 《中国证券登记 结算有限责任公 司特殊机构及产 品证券账户业务 指南》 12
《证券账户开立申请表（产品）》
《证券账户自律管理承诺书》
13 14 15 16
《光大证券股份 有限公司营业部 《资金账户自律管理承诺书》 特殊机构及产品 资金账户开立业 《融资融券合同及风险揭示书》 《融资融券业务申请文本》 两融常规申请资 料 《融资融券业务申请表（机构）》
管理人签字盖章
含产品杠杆情况、 产品套嵌情况， 委托人情况等
营业部签字盖章
私募基金账户申请材料提交清单
序号 1 2 申请资料 私募投资基金管理人登记证书 私募投资基金备案证明
3
基金合同
管理人资料
托管合同
4 管理人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件 5 法定代表人身份证明书及身份证复印件 6 授权委托书及授权代理人身份证复印件 备案证明中注明托管人的，还应提交以下托管人资料： 7 中国证券监督管理委员会关于托管资格的批复 8 托管人营业执照、组织机构代码证复印件 托管人资料 9 法定代表人身份证明书及身份证复印件 10 授权委托书及授权代理人身份证复印件
17 OA公文 18 19
OA扫描件 第三方存管协议 管理人资产对账单
其他
其他 20 授权人头像
21 管理ห้องสมุดไป่ตู้填写
《管理人对产品及委托人的情况申报及承诺》
22 营业部填写
《私募投资基金客户开展融资融券业务尽职调查报告》
料提交清单
审核要点 备注
（1）基金合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易； （3）产品自身无杠 杆； （1）托管合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易
运营管理总部审核资料
信用业务总部审核资料 “机构全称”填写应 符合附录二《账户名 称填写规则》要求
信用业务管理总部、 运营业务管理总部、 法律合规部及资产托 管部均审批无异议。
营业部按流程自身管理
营业部按流程自身管理 （1） 其中应包括委 托人的人数、委托人 身份性质（自然人、 机构或产品，产品是 否有杠杆、杠杆的比 例）、产品杠杆情况 和产品套嵌情况等。 （2） 委托人名单。 （3） 委托人为产品 的，须另行提交该产 品的合同和该产品的 委托人资料，直至穿 透到自然人。 （4） 委托人为机构 的，须另行提交该机 构的营业执照、组织 机构代码证、税务登 记证明、法定代表人 证明书及法定代表人 的有效身份证明文件 。