Doc No.: EI- 2-13道德规范管理程序1、目的为执行EICC关于道德规范的标准要求,廉洁诚信的展开业务,防止不正当收益，保护知识产权,确保信息公开,积极参与，采取身份保密，对公司产品的原料来源和监管，确保公司经济建设符合EICC要求。

通过控制策划，降低或消除劳工和道德的风险。

2、范围本程序适用于本公司对员工和相关方道德行为规范管理。

3 、定义3.1廉洁经营：指公司参与者贿赂，贪污，敲诈勒索和挪用公款行为等违反法律的腐败行为。

3.2不正当收益：接受贿赂或其它形式的不正当收益。

3.3信息公开：按照法律法规和主要行业惯例有关商业活动，组织结构，财务状态和绩效的信息在供应商链中不得伪造记录，或操作进行虚假陈述。

3.4知识产权：技术和诀窍4、权责4.1人力资源部收集国家相关法律法规;具体执行《相关法律法规鉴别评估程序》；4.2人力资源部将收集到的法律法规和其他要求进行合理评价,找出公司实际需求的内容,具体执行《相关法律法规鉴别评估程序》；4.3人力资源部根据公司实际不定期对法律法规实施培训、考核,具体执行《培训要求及实施细则》。

4.4 部门经理、社委会监督各部门运行的状态，公司内部设立信箱，员工可以自由揭发，每周开箱一次；发现有员工在日常岗位上不守约束的行为，开出《奖惩通知单》实施整改。

5、流程图N/A6、作业内容6.1廉洁经营6.1.1所有商业活动的互动关系中都应遵循最高的诚信标准。

禁止任何及所有形式的贿赂、贪污、敲诈勒索、贪污和挪用公款等行为。

6.1.2推行监控和强化程序以确保符合廉洁经营的要求（包括承诺、提供、给予或接受任何贿赂物品）公司人事对员工进行廉洁经营相关法规进行培训，与员工及相关方分别签订《员工廉洁承诺书》、《供应商廉洁经营承诺书》提高员工及相关方廉洁经营的认识；并且设定员工意见箱和供方意见投诉窗口及联系电话，如有违背将依照公司相关规定进行处理。

公司将为意见反馈人员进行保密。

6.1.3公司所有的交易在透明的状态下完成，并应在帐目和记录上正确反映。

公司应监督和执行程序，以确保遵守反腐败法律。

体系推行部门应定期实施运行检查，具体详见《EICC每月日常监视测量记录表》6.2无不正当收益6.2.1公司应结合市场制定相关方（客户、供应商、承包商、员工等）业务往来成动态信息，作为衡量公司内部责任人员与相关方之间的标尺；内部责任人员在日常行为管理过程中，应当养成主动汇报的习惯，每次外出、洽谈、结算、收款、公关都以公司标准为限，若超出公司限度时，应汇报上司定夺；经公司衡量许可后，方可执行；若自行执行，个人承担一切责任。

6.2.2公司高层主管应不定期走访相关方（客户、供应商、承包商、员工等），了解公司内部责任人员的服务的满意程度，以及相关方的不满；若发现及时解决，必要时追究内部责任人员责任，按照奖惩管理办法执行。

6.2.3管理层应定期分析内部责任人的职业素质表现，若发现疑义时，应及时纠正属下不良行为。

若已养成不良习惯时，应予以调离此岗或辞退。

6.2.4人力资源部在招聘时应对公司重要岗位进行职业素质测评，发现有不良习惯者，不予以录用。

6.2.5礼物和娱乐。

6.2.6一般原则。

公司认为收受礼物和参加娱乐活动都是一般商业行为。

但是，礼物不应损害或可能损害员工做出客观公正的商业决定的能力。

公司的原则是员工只有在该礼物或娱乐活动不被视为是作出特殊商业决定的诱因的前提下，可以从或向客户或供应商收受礼物或参加娱乐活动。

6.2.7赠送礼物或娱乐活动。

员工在代表公司赠送任何礼物或娱乐活动之前必须取得部门领导的书面批准。

此外，员工必须确保该礼物和娱乐活动的支出完全记录进公司支出报告中。

6.2.8礼物报告。

员工必须只能接受其接受的市价超过200元人民币的礼物上交给所在的部门。

客户或供货商适当的礼物。

公司鼓励员工上交所接受的所有礼物。

但是，员工必须将6.2.9本公司任何人员可接受的友好礼物商品的价值最高不超过300元人民币，可馈赠友好礼物商品的价值最高不超过500元人民币,。

接受或馈赠与同一对象的次数每年不得超过2次。

6.2.10禁止贿赂、回扣和秘密佣金。

公司的政策是鼓励公平交易。

任何员工不能收受贿赂、回扣和秘密佣金。

6.2.11针对馈赠与回收，应至行政部部门进行登记《礼品馈赠与回收记录》6.3.1监督6.3.1.1 公司每年委托第三方进行至少一次的财务审计。

以监督公司的财务状况，是否有贪污、挪用公款等行为。

6.3.1.2公司人事每年通过电话或其他方式，每年至少向相关方做一次调查，以了解公司员工是否有行贿、受贿、敲诈勒索等行为，调查应记录在《反不正当调查记录表》，公司所有员工都有权监督、举报不法行为。

6.3.1.3公司管理层应定期分析内部责任人的职业素质表现，若发现异常时，应及时纠正属下不良行为。

若已养成不良习惯时，应予以调离此岗或辞退。

6.4.1惩戒一经举报或查证属实的不法行为，应给予严厉的惩戒。

6.4.1.1情节轻微的，给予口头批评教育。

6.4.1.2情节严重的，勒令退回礼品或赃款。

调离岗位或辞退。

6.4.1.3情节特别严重的，交由公安机关处理。

6.5信息公开6.5.1根据公司实际情况和EICC要求公司信息公开如下：6.5.1.1财务部公开财务状况；6.5.1.2人力资源部公开公司组织架构；6.5.1.3对内对外沟通的岗位活动信息，有责任部门不定时颁布；6.5.1.4信息颁布的形式：6.5.1.5宣传栏、海报张贴；大厅、会议室、办公室张贴；6.5.1.6互联网共享，内部局域网；食堂定期投影播放，展示；6.6知识产权6.6.1公司与相关方的任何管理信息和技术往来，都应保密实施，未经相关方书面许可的情况下，禁止向同行业泄密。

若发现公司内部责任人，有此行为的应承担法律责任和公司损失。

6.6.2必要时公司应与相关方签定书面的协议，双方实施约束。

6.6.3公司在职内部责任人在岗工作起，应签定书面的保密协议(离职后三年内禁止从事同行业,禁止买卖公司和相关方信息做商品交易、禁止占为己有随意应用到处散播)，必要时应将此条款项加入劳动合同；6.6.4公司对相关方的任何管理、技术信息应按《文件管理程序》和《记录控制管理程序》执行；统一管理、保存、归档。

6.6.5公司职员下班禁止带公司内部或相关方的文件、产品、设施设备等物资外出，任何物资外出，应在外出单上有上司和人力资源部签字，门位保安验收无风险后，签字放可放行。

6.7公平交易,广告和竞争6.7.1公司制定公平交易、广告和竞争的要求，并提供保护客户信息的措施。

6.7.2对客户信息管理实施管理具体依照有关文件执行.6.7.3公司内部责任人员在与相关方业务时,遵守行业买卖与相关方正常往来，不贬低同行业、不从事低价策略。

6.7.4公司通过公司简介、条幅、网络媒体、当地赞助等形式宣传公司形象。

6.7.5公司内部通过经营管理改善降低成本、提升内部管理水平，使公司产品具有价格竞争优势。

6.7.6公司生意往来、正常交易、市场竞争按市场行业行为要求，不从事恶性竞争、低价等不正当竞争。

若有违反按奖惩管理办法执行。

6.7.7公司所有产品简介，广告资料，及其他对外发布的广告信息皆须真实可信，不欺诈，不隐瞒。

6.7.8所有对外发布的产品简介，业务简介等其他广告资料皆由公司最高管理者审批，否则不得发布。

6.8采购矿物时秉承负责的态度6.8.1公司在合理的情况下确保，在制造的产品中所含的钽、锡、钨和金不会直接或间接提供资金或受益于刚果民主共和国或其周边国家/地区践踏人权的武装组织。

6.8.2当公司有机会使用到这些矿物时，应对这些矿物的来源和监管链实施尽职审查，并在客户请求时向其提供尽职审查的具体措施。

6.8.3当公司有机会使用这些矿物时，采购部应当调查整个供应链，直到最初的源头，确保这些矿物不是来自上述国家或践踏人权的组织。

6.9身份保密6.9.1公司在与供应商和承包商合作时,禁止内部责任人泄漏供应商和承包商信息给其它竞争对手。

6.9.10内部责任人和部门工作人员应禁止将供应商和承包商信息泄漏给朋友。

6.9.11公司内部设立意见箱和邮箱，收集关于商业道德的信息，有专门人员确认，但是在统计、分析信息时，禁止将员工的姓名颁布或说出去；所有对外公布的信息或提供给责任部门的信息禁止有建议者姓名。

6.9.12公司内部设立意见箱，收集关于商业道德的信息，每周开箱确认，但是在统计、分析信息时，禁止将员工的姓名颁布或说出去；所有对外公布的信息或提供给责任部门的信息，禁止有建议者姓名。

6.9.12.1若管理者将建议者的姓名泄露或告诉责任人，对方实施报复所造成的伤害有，管理者承担50%以上的赔偿和法律责任。

6.9.12.2管理者定期汇总分析建议者信息，确定在那些岗位、人、事件、部门、制度等等。

以便监督责任者及时实施改进。

6.10道德规范执行的监督：6.10.1全员监督：6.10.1.1 公司成立审计委员会，由人力资源部、采购部、财务部、设备部、质量部以及仓库等有关部门及公司高层主管人员组成，设立意见箱和委员会的专用邮箱，欢迎所有的员工对违反以上商业道德规范的行为进行举报，举报流程如下：6.10.1.1.1对于本公司的其他人员的违法或者不道德的行为进行汇报，对此本公司给与支持与保护。

公司决不歧视任何如实汇报问题的行为，并且如果我公司员工协助本公司或者任何其他政府或当局机构对于任何违反证券法或其他相关法律欺骗股东的行为展开调查、为之提供信息或者协助，本公司不会因此以任何方式解雇、歧视、威胁或者骚扰改雇员。

6.10.2定期审计6.10.2.1 公司每年委托第三方进行至少一次的财务审计。

以监督公司的财务状况，是否有贪污、挪用公款等行为。

6.10.2.2公司内部成立审计委员会，每半年对以上提及的道德规范的执行情况进行检查。

6.10.2.3公司每年至少做一次内审，在内审过程中对道德规范的执行进行检查。

6.10.3 公司人事每年通过电话或其他方式，每年至少向相关方做一次调查，以了解公司员工是否有行贿、受贿、敲诈勒索等行为，调查应记录在《反不正当调查记录表》，公司所有员工都有权监督、举报不法行为。

6.10.4日常监督6.10.4.1公司管理层应定期分析内部责任人的职业素质表现，若发现异常时，应及时纠正属下不良行为。

若已养成不良习惯时，应予以调离此岗或辞退。

公司成立利益冲突调查与复核小组，，采取合议方式决定公司事务中的利益冲突的判断与解决方法。

6.10.4.2体系推行部门应定期实施运行检查，具体参见《EICC每月日常监视测量记录表》执行。

6.10.5对于利益冲突的执行，公司成立调查委员会，依照《鼓励员工申报利益冲突控制程序》执行，鼓励员工进行利益冲突申报。

6.10.6 对于知识产权保护、信息公开、广告和公平交易的监控执行，俊依照相关程序要求进行检查执行。