二 工程监理企业的设立与资质管理
一、设立工程监理企业的基本条件 （1）有固定的办公场所。 （2）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、
技术人员，而且专业基本配套和有较高级专业 职称人员。 （3）有一定数额的注册资金。 （4）拟定有工程监理企业的章程。
一、设立工程监理企业的基本条件
（5）有主管单位的，要有主管单位同意设立监理企业的批 准文件。
二、我国建设工程监理制度的起源
1984年云南鲁布革水电站，1986年开工的西安三元高 速公路，1987年世行项目京津高速公路
建设部1988年7月25日向全国建设系统印发第一个建 设监理文件《关于开展建设监理工作的通知》
三、我国建设监理制的发展
1、三阶段 1988-1993年为试点阶段 1993年-1995年为稳定发展阶段 1996年至今为全面推行阶段
（二）建设工程监理的实施需要业主的委托和 授权业主也即建设单位或项目法人，是委托监 理的一方。
(三)建设工程监理工作有明确的依据
(1)有关法律、法规、规章和标准、规范。 法律是由全国人大及常委会制定的。行政法规是由国务
院制定的。如《建筑工程质量管理条理》。部门规章是由 建设部会同有关部门制定的。如《工程监理企业资质管理 规定》
2、建设监理法规体系 法律、行政法规和部门规章
法律：《中国人民共和国建筑法》、《中华人民共 和国合同法》、 《中华人民共和国招投标法》
行政法规：《建筑工程质量管理条例》
部门规章：《建设工程监理范围和规模规定》、 《工程监理企业资质管理规定》
第一节 建设工程监理的基本概念
一、建设工程监理的概念 1、概念
（一）资质审批制度 （1）与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或
者以行贿等不正当手段谋取中标的。 （2）与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程
质量的。 （3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备
按照合格签字的。
五、工程监理企业的资质管理
（4）超越本单位资质等级承揽业务的。 （5）允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的。 （6）转让工程监理业务的。 （7）因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故
（一）公司制监理企业
监理企业是以盈利为目的，依照法定程序设 立的企业法人。特征有
（1）必须是依照《中华人民共和国公司法》的规 定设立的社会经济组织。
（2）必须是以盈利为目的的独立企业法人。 （3）自负盈亏，独立承担民事责任。 （4）是完整纳税的经济实体。 （5）采用规范的成本会计和财务会计制度。
（一）公司制监理企业
工程监理企业分立或合并时，要按照新设立工程监理企业 的要求重新审查其资质等级并核定其业务范围，颁发新核 定的资质证书。
（二）资质年检制度
3、违规处理 违规现象主要有以下几方面： （1）以欺骗手段取得《工程监理企业资质证书》。 （2）超越本企业资质等级承揽监理业务。 （3）未取得《工程监理企业资质证书》而承揽监理业务。 （4）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量。 （5）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签
已取得的法人资格的工程监理企业申请资质升级 （1）企业原资质证书正、副本。 （2）企业的财务决算年报表。 （3）《监理企业手册》及已完成代表工程的监理
合同、监理规划及监理工作总结新设立工程监理 企业，其资质等级按最低等级核定，并设1年的暂 定期
五、工程监理企业的资质管理
工程监理企业资质管理,主要是指对工程监理企业的设立、 定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及 资质年检工作等。
我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和 监理股份有限公司。 1、监理有限责任公司
监理有限公司，是指由2个以上、50个以下的股东共 同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责 任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。 2、监理股份有限公司
监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并 通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。
术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科 学的准则。 3、独立性
建设工程监理的独立性，是公正性的基础和前 提，工程监理企业如果没有独立性、公正性便无 从谈起。
4、公正性 以事实为依据，以有关法律和为准，站在第三
方立场上，公正的处理争端，既要维护业主的合 法权益，又不能损害和侵犯承建单位的合法权益
（6）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的已取得国家 建设行政主管部门颁发的《监理工程师资格证书》，并有 一定数量的人取监理培训结业证书。
第二节 工程监理企业
二、工程监理企业的资质及管理
（一）工程监理企业的资质等级标准（P13）
工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务 经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。工程监理 企业的资质按照等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性 质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别 按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级
第一节 建设工程监理基本概念 第二节 工程监理企业 第三节 监理工程师
建设工程监理概述
绪论 建设工程监理在我国的形成与发展
一、建设项目管理
1、概念：建设项目管理又称工程项目管理 2、发展：施工阶段——设计到施工阶段——决策、设 计、施工阶段
3、内容：建设项目管理的组织、投资控制、进度控制、 质量控制、合同管理
或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的。 （8）其他违反法律规范的行为
《工程监理企业资质证书》分为正本和副本，具有同 等法律效力。工程监理企业在领取新的《工程监理企业资 质证书》的同时，应当将原资质证书交回原发证机关予以 注销。
工程监理企业申请晋升资质等级，在申请之日前1年 内有上述（1）-（8）行为之一的建设行政主管部门将不 予批准。
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工程监理企业资质管理规定（建设部令第158号）
（二）工程监理企业的业务范围 （三）工程监理企业的资质申请
新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行 政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到 建设行政主管部门办理资质申请手续。工程监理企业营业 执照的签发日期为工程监理企业的成立日期。
（四）工程监理企业的资质审批 工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级
（3）成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5 万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理
（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金 的工程
（5）国家规定必须实行监理的其他工程。指项目 总投资额在3000万元以上，关系社会公共利益、公 共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础 设施项目，以及学校、影剧院、体育馆等项目
工程监理企业因破产、倒闭、撤消、歇业的，应当 将资质证书交回原工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交 《工程监理企业资质年检表、 《工程监理企业资质证 书》、〈监理业务手册〉以及工程监理人员变化情况及其 他有关资料，并交验《企业法人营业执照》。
二、建设工程监理的性质
1、服务性 服务性是建设工程监理的根本属性。服务性主
要 体现在它的业务性质方面，建设工程监理主要 是运用规划、控制、协调的手段，控制建设工程 项目的投资、进度和质量，协助业主在计划的项 目目标内将工程项目建成投入使用。
二、建设工程监理的性质
2、科学性 建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技
5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经 济的和技术的。
（2）诚信。即诚实守信用。 工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，主要内容有以下几点： 1）建立健全合同管理制度。 2）建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信
任感。
3）建立健全监理服务需求制度，及时进行信息有效竞争和防范经营风 险的重要手段之一。
（1）守法 1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。 2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等
级证书》。
3）建设工程委托监理合同一经签订，具有法律约束力（无效合同除 外），工程监理企业应认真履行合同约定内容，不得无故或故意违背 自己的承诺。
4）工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政 府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、 直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。
以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。提交以 下资料 （1）工程监理企业资质申请表。 （2）企业法人营业执照。 （3）企业章程。 （4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注
册证书等有关证明材料。 （5）工程监理人员的监理工程师注册证书。 （6）需要出具的其他有关证件、资料。
（四）工程监理企业的资质审批
建 设 工 程 监 理
主讲人: 沈 飞
简介
沈飞，1975年生，高级工程师，国家注 册监理工程师，国家一级注册建造师，毕 业后一直在施工及监理单位从事工程管理 工作，工作期间，独立完成、参与及主持 管理的工程近100多项，面积达70多万平方 米。2010年2月在高校从事施工技能实训及 教学工作。
第一章 建设工程监理概述
4）建立企业内部信用管理制度，及时检查和评估企业信用的实施情况， 不断提高企业信用管理水平。
（3）公正 做到： 1）要具有良好的职业道德。 2）要坚持实事求是。 3）要熟悉有关建设工程合同条款。 4）要提高专业技术能力。 5）要提高综合分析判断问题的能力 （4）科学 是指工程监理企业在开展监理工作时，采用科学的方案、方法和手段。 工程监理结束后，还要进行科学的总结。
字。 （6）转让监理业务。 （7）挂靠监理业务。 （8）工程监理企业与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑
构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系，并承担该项 建设工程的监理业务。