第1 页共3 页中国电力报/2005 年/11 月/15 日/第008 版世界能源英国电力市场（上）第一次改革（POOL 模式）国家电监会市场部供稿开栏的话自上世纪80 年代开始的电力市场化改革，深刻地改变了电力工业传统的运营和管理方式，开启了电力工业新的一页。

20 多年来，各国在电力市场化改革的过程中，积累了丰富经验，也出现了一些值得总结的教训。

总体来看，电力市场还是一个新生事物，需要不断探索完善，但不容置疑的是电力市场化改革的方向是正确的，它本质上是一场多赢的改革，最终会使全体社会成员受益。

为帮助读者了解国外的电力市场化改革，推进我国电力市场建设，本报与国家电监会市场部共同在本刊开辟专栏，陆续介绍国外近年来电力改革的相关情况。

读者在阅读相关文章的过程中，有何问题、建议，欢迎与本报联系。

英国是较早进行电力市场化改革的国家。

以1988 年发布的《电力市场民营化》自皮书为标志，英国电力工业的第一次改革开始。

2001 年3 月，英国实行了新的市场模式NETA，标志着第二次改革的开始。

“2004 年能源法”通过后，英国又启动了对电力工业的第三次改革。

在第一次改革中，实现了电力公司的结构重组，以及股份制和私有化的改造，采用的是强制型电力库模式。

在第二次改革中，采用的是以合约交易为主，辅以不平衡电量交易的NETA 模式。

第三次改革以实施英国电力贸易和传输协议（BETTA）为标志，以全英国的电力系统归一家公司统一经营为特征。

第一次改革所采用的模式为强制型电力库（POOL）。

POOL 是一个日前市场，它的核心是一个被称为《联营和结算协议》（PSA）的法律文件。

该文件由发电商和供电商共同签署，它为电力批发市场提供了市场交易规则，并且规定了发电机组所必须遵守的竞价规则。

此外，该协议还规定了POOL 中电力交易的结算规则。

POOL 由电力库执行委员会（Pool ExecutiveCommittee）代表所有的POOL 成员进行管理。

在英格兰和威尔士，几乎所有电力交易都是通过POOL 进行的。

参与电力市场的发电商和供电商必须持有经营许可证。

为了克服由于批发电价波动所带来的不确定性，POOL 中的电能交易一般都附带一个经济合同，最常见便是差价合同（CFD）。

一、日前市场交易由于POOL 是日前市场，因此，批发电价总是在目前确定的。

根据机组的竞价信息，所有机组将按照竞价的高低进行排队。

然后，根据负荷预测信息，并考虑到系统备用要求，进行机组组合。

1.机组提交的数据。

所有的发电商（包括苏格兰电力公司和法国电力公司，EdF），要求在每天早上十点提交第二天每半个小时交易时段的竞价，同时还要提交每个发电机组的可用性和动态参数。

机组所提交的数据包括机组特性参数、机组可用容量、机组竞价参数几类。

2.无约束计划英国国家电网公司代表POOL 运行一个名为GOAL（Generator Ordering 二月and Loading）的发电计划软件包，并根据机组的竞价生成一个最低成本发电计划，同时计算支付给发电商的费用。

由于该发电计划并不考虑电网的输电约束，因此，被称为无约束发电计划。

一般来说，对于每半个小时交易时段，为满足其预测负荷而被组合所有发电机组中最贵的机组的报价决定这个交易时段的电价，这个电价被称为系统边际价格（SMP）。

POOL 从发电商购买电能的价格被称为系统购电电价（PPP）。

系统购买电价是通过将SMP 加上一个被称为容量费用的附加费用计算得到的。

容量费用由失负荷概率（LOLP）和失负荷电价（VLL）两个因素决定。

PPP 在交易日前一天按下式计算：PPP＝SMP＋LOLP＊（VLL －SMP）3.有约束计划实际的发电计划是在系统运行市场中确定的。

基于最新机组运行信息，在预先规定的时间对发电计划进行重新优化。

发电计划优化每天要进行 5 次。

国家电网公司负责对发电计划进行安全校验，并对可能存在的输电约束进行分析，以制定电压控制、稳定控制策略和备用容量。

二、结算过程结算日是从每天0：00 开始到第二天0：00 结束的24 小时时间区间。

每一个调度运行日被分为48 个半小时的结算时段。

结算过程的最小单位是半小时结算时段。

结算系统管理员（Settlement SystemAdministrator）在交易目结束后4 到5 工作日后将进行初始结算，9 到10 个工作日后将进行中期结算，5 到17 个工作日后将进行最终结算。

初始结算和中期结算的设置主要是考虑对读表数据的采集。

中期结算结果将同时传送给发电商和供电商。

根据中期结算结果发电商和供电商可以对数据的准确性提出疑义。

在有争议的情况下，可能需要收集进一步的数据，以便进行最终结算。

电费的收支管理由电力库基金管理员负责。

用户将款项汇入电力库清算帐户中，由电力库基金管理员转给发电商和辅助服务提供商。

网损费用由所有的供电商按照统一的标准共同承担。

网损总费用占POOL 总交易额的2%。

三、需求侧响应从维持系统发供电平衡的角度看，减少负荷和增加发电具有同等的效应。

一些终端用户与其供电商签定允许用电负荷随POOL 电价变动而变动的电力合同。

从1993 年12 月起，POOL 正式启动需求侧竞价机制，一些大用户允许作为需求侧的投标人直接参与POOL 的竞价过程。

需求侧的投标人可以向POOL 提交他们的竞价，该竞价是他们愿意减少负荷的费用。

四、辅助服务发电厂商除了出售电能和提供发电容量获得收入以外，还可以提供辅助服务获得收入。

英国电力市场的辅助服务主要有四类（不包括前述的“约束开机机组”合同）：频率控制支持、备用、电压／无功支持以及黑启动。

五、合同交易合同交易包括差价合同和电能远期合同等。

差价合同是合同甲乙双方通过直接谈判所签署的经济合同。

在谈判和合同签署过程中没有中间商或代理人介入。

一般来说，供电商从发电商手中购买差价合同。

合同的结算是基于合同量和每半小时交易时段批发电价和合同电价的差值。

差价合同中所涉及的批发电价可以是系统边际电价（SMP）、购电电价（PPP）、卖电电价（PSP）、系统容量电价。

但是最常用的批发电价是购电电价。

电能远期合同与双向差价合同类似，按市场批发电价，每周结算一次。

电能远期合同与差价合同的主要不同点在于电能远期合同属于标准合同，并通过中间商签定。

电能远期合同的内容包括：价格、数量、有效期、时段，由中间商代表甲方和乙方进行谈判。

在达成协议之前，甲方和乙方无需见面。

和其它交易合同不同，甲方和乙方就合同内容达成一致后，甲方和乙方需向对方通报公司名称，以便合同双方分别就对方的财政信用度做审核。

六、英国第一次电力改革（POOL 模式）特点总结（1）对电力工业从根本上进行了结构改组，实现了发输配完全分开。

（2）属于一家输电公司与多家发电公司、零售公司的管理模式。

（3）从发电到输配电，全部实现了私营化。

（4）广泛引入竞争：发电商以投标竞价的方式进行竞争；鼓励新的发电商进入市场；允许引入购电侧的竞争。

（5）改革使电力生产的成本和电价都大幅降低，电力市场充满活力。

同时，电力库模式也存在一些缺点：电力库的管理过于集中，成员资格是强制性的，不利于公平、公开、公正的原则；少数发电商可以操纵电价，造成价格走势不尽合理；投标和定价过于复杂；容量费用不能正确反映短期和长期容量需求等。

基于上述原因，英国开始对电力库模式进行改革，寻求建立一种新的电力交易制度，这样便带来了2001 年的第二次改革。

中国电力报/2005 年/11 月/22 日/第008 版世界能源·广告英国电力市场（中）第二次改革（NETA 模式）为了克服第一次改革后所暴露出的一些问题，2001 年 3 月，英国实行了“新的电力交易协议”（NETA）。

NETA 具有以下几方面的特点有负荷侧参与的双边市场；NETA 的核心是建立了以中长期双边合同为主、平衡机制为辅的市场交易模式，改变了由市场操作员统一管理的集中竞价市场模式，这在某种程度上增大发电商的竞争压力和负荷侧对市场的响应；市场参与者的输入或输出电量相对确定，以便降低和有效地分摊成本及风险；报价简单，提高市场透明度，促进交易；市场监管简单，可以针对市场变化做出快速响应；集中安排平衡和结算服务，以降低维护系统平衡的成本。

NETA 的基本原理NETA 的基本原理是，电能交易主要通过电能交易商之间的双边合同实现，这些双边合同由电能交易商通过自由谈判签定，所出现的不平衡电量通过平衡机制解决。

实际上，市场中双边合同不仅仅局限于发电商和供电商之间，电力交易中间商（Traders）也允许作为一方签定电力双边合同，虽然这些电力交易中间商既不发电也不用电。

NETA 中的主要交易方式如下：1.期合同市场（Forward Market）和期货市场（Futures Market）（包括电子平台交易），远期合同和期货合同允许提前几年签订。

2.短期现货交易（Power Exchange），用于微调在远期合同市场和期货市场中所签合同的合同电量。

3.平衡机制：实现电力电量的实时平衡。

目前，英国共有三个电力交易所负责全英的电力交易：英国电力交易所（UKPX），英国自动电力交易所（UKAPX），以及国际石油交易所（IPE）。

新的电力市场由三个主要环节组成：合同市场、平衡机制、不平衡结算。

合同市场和平衡机制的分界点是所谓的“关闸”（Gate Closure）时间。

电力交易所的交易活动到“关闸”时间停止。

在“关闸”后，作为系统调度员的国家电网公司将通过“平衡机制”以及通过合同购买的控制手段进行系统控制，以确保发电量和负荷量之间的平衡，并同时维护系统安全性和电能质量。

实际上，平衡机制是一个自愿参与的平衡服务市场。

国家电网公司通过“平衡机制”获得频率响应、无功和备用等服务，以解决输电约束问题，维持系统供需平衡。

“平衡机制”的参与者以有偿形式提供平衡服务。

平衡服务价格体现在“平衡机制”参与者的竞价信息中，即：Bid 和Offer价格。

Bid 价格体现下调发电出力或上调负荷水平的费用；Offer 价格体现上调发电出力或下调负荷水平的费用。

注：OCT 代表柜台交易或供需直接见面的交易。

平衡机制参与者在NETA 中，根据《平衡和结算规约》，参与系统平衡控制的个体称为平衡机制单元（即BM单元）。

BM 单元是参与平衡机制中的基本元素，由一组发电机组或负荷组成。

每个BM 单元都需要提交以下数据：BM 单元标号；BM 单元中负责“签约方”标号、电能账号数、帐户的生效日期和失效日期；所涉及测量点的标号；相关电量测量值汇总规则；发电容量（兆瓦）；负荷容量（兆瓦）；联合BM 机组数据；电量购买份额通报代理标号。

此外，如果可能，BM 单元还须提交损耗因子数据：配电线路损耗因子；输电线路损耗因子。