一.名次解释1.投资银行学：有四个层次，分别是机构层次指作为金融市场中介机构的金融企业——投资银行、行业层次指投资银行的整个行业——投资银行业、业务层次指投资银行所经营的业务——投资银行业务、学科层次指关于投资银行的理论和实务的学科——投资银行学。

2.资产证券化：是指经过投资银行把某公司的一定资产作为担保而进行的证券行，是一种与传统债券筹资十分不同的新型融资方式。

3.绿鞋期权：由美国绿鞋公司首次公开发行股票(IPO)时率先使用而得名，在证监会颁布的《证券发行与承销管理办法》中规定，首次公开发行股票数量在４亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权，该机制可以稳定大盘股上市后的股价走势，防止股价大起大落。

4.股票：股份有限公司公开发行的证明，每股股票都代表股东对股份有限公司拥有一个基本单位的所有权，是确定股东与公司之间权利、义务关系的一种凭证。

5.红筹股：在中国境外注册、在香港上市主要业务来自中国大陆的股票就是红筹股。

6.路演：是股票承销商帮助发行人安排的发行前的调研活动并对可能对投资者进行的巡回推介活动。

7.毒丸条款：起源于股东认股权证计划，是目标公司为防止敌意收购而作的部署，一旦目标公司被并购，并购方立即陷入大规模清偿债务的困境，犹如吞食了毒丸。

8.杠杆收购：是企业兼并的一种特殊形式，实质在于举债收购，收购方以目标公司资产作抵押，运用财务杠杆加大负债比列，用低投入收购承购后，盈利完成，出售的一种方式。

9.风险投资：是指投资人将风险资本投向刚刚成立或快速成长的未上市的高新技术企业，在承担很大风险的基础上，为融资人提供投资，使其快速成长，数年后通过上市等方法撤出投资，取得高额回报的一种投资方式。

10.IPO：是指股份公开上市。

是风险投资者通过风险企业股份的公开上市，将拥有的私人权益转换成为公共股权，在获得市场认可后，转手以实现资本增值。

二.单选1.伦敦证券交易所是什么时候成立的？答：1773年。

2.纽约证券交易所是什么时候成立的？答：1792年。

3.在什么时候的什么公司成立标志着我国有了按国际惯例和规范组建的投资银行？答：1995年8月，中外合资组建的中国国际金融有限公司，建成中金公司。

4.美国在什么时候废除了什么法案，并颁布了《金融服务现代化法案》？答：1999年12月，美国废除了《格拉斯——斯蒂格尔法案》。

5.哪一年我国为了防范金融风险，正式确立了商业银行与投资银行的什么管理制度。

答：1995年，正式确立了“分业经营、分业管理”的管理制度。

6.证券按发行方式可分为哪两种？答：公开发行和私募发行。

7.我国证券市场上的非公开发行也叫私募发行，所面对的必须是多少人以下的特定对象？答：200人。

8.我国的重点企业债券是哪一年发行？答：1987年。

9.中国证监会收到申请文件后几个工作日内做出是否受理的决定？答：5个。

10.在发行申请文件核准后几个月内，安排该股票上市交易？答：6个。

11.西方经典MBO的理论基础是什么？答：委托——代理理论。

12.风险投资基金的存续期一般为几年？答：7~10年。

13.中国的风险投资从什么时候起步的？答：从20世纪80年代起步。

14.证券投资基金起源于英国。

15.中国证监会对基金类别的分类标准，多少以上的基金资产投资于股票的为股票型基金？答：60%以上。

16.百分之多少以上的基金资产投资于债券的为债券型基金？答：80%。

17.什么时候南方基金管理公司成立了国内第一只上市型开放式基金——南方基金配置基金？答：2004年10月。

18.基金管理人在整个基金的运作中处于什么样的位置？答：中心位置。

19.《证券投资基金法》规定，基金托管人依法设立并取得基金托管资格的什么机构担任？答：商业银行。

20.谁是契约型基金的最高权力机构？答：基金持有人。

21.我国封闭式证券投资基金的注册登记机构由谁担任？答：中国证券登记有限责任公司。

22.开放式证券投资基金注册等级机构主要由各基金管理公司自己担任23.我国目前采取审批制度，基金设立和发行必须得到哪个部门的审批？答：中国证券监督管理委员会。

24.基金管理人应当自收到核准文件之日起多久内进行基金发售？答：6个月。

25.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值必须超过基金净资金净值的多少？答：10%。

26.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，必须超过该证券的多少？答：10%27.封闭式基金的收益分配，每一年不得少于几次？答：1次。

28.封闭式基金年度收益比列不得低于基金年度已实现收益的百分之多少？答：90%。

29.发起人在资产证券化中扮演什么角色？答：最初需求者。

30.在资产证券化融资结构中，什么是核心？答：SPV，特殊目的机构或公司。

31.资产证券化得以开展的一个重要基础条件是什么？答：信用增级。

32.资产证券化的理论基础是什么？答：大数定律和资产组合原理。

33.资产证券化的核心原理是什么？答：现金流分析。

34.什么是资产证券化发展史上最早出现的证券化类型？答：MBS，住房抵押贷款证券化。

35.我国最早进行资产证券化尝试的是哪个公司的什么投资证券？答：是海南省三亚开发建设总公司发行的地产投资证券。

36.政府对金融活动实施监管的法规可依据什么年代的什么法？答：18世纪初英国颁布的《泡沫法》。

37.投资银行业监管的主要经济原因是什么？答：金融市场的失灵。

38.当前我国投资银行业监管采取的是什么样的监管模式？答：集中型监管模式。

39.武士债券是哪国国家发行的债券？答：日本。

三.多选题1.投资银行用哪些类型？1独立的专业性投资银行。

2商业银行拥有的投资银行。

3全能型银行。

4一些大型跨国公司兴办的财务公司。

2.中国投资银行有哪几种类型？1全国性投资银行。

2地区性投资银行。

3民营性投资银行。

3.投资银行有哪几种组织形式？1合伙人制。

2混合公司制。

3现代公司制。

4.中国投资银行与国际投资银行发展的差距有哪些？1业务内容的差距。

2经营管理模式的差距。

3资产规模的差距。

4现有法律环境存在较大缺陷5.投资银行在二级市场中扮演着哪些重要的角色？做市商。

2经纪商。

3自营商。

6.金融创新工具即衍生工具一般分为哪几类？1期货类。

2期权类。

3互换类。

7.投资银行的基本功能有哪些？1提供金融中介服务。

2推动证券市场的发展。

3提高资源配置效率。

4推动产业集中。

8.投资银行具有哪些竞争力？1创造收益最大化。

2创造财务最优化。

3独立判断预尽职调查。

4金融创新与新产品开发。

5资金筹集与有效利用。

6提供客户服务与开发。

9.道德问题的解决方法有哪些？实事求是。

保守机密。

尊重法律。

诚实和坦率。

其他方法。

10.证券的特征有哪些？1证券的产权性2证券的收益性。

3证券的流通性。

4证券的风险性。

11.证券市场的功能有哪些？1为资金需求者提供筹措资金的渠道。

2为资金供应者提供投资和获利的机会。

3证券市场有利于证券价格的统一和定价的合理。

4形成资金流动的收益导向机制，促进资源合理配置5。

证券市场是一国中央银行宏观调控的场所。

12.股票有哪些特征？1稳定性。

2风险性。

3责权性。

4流通性。

13.股票的分类有几种？1按股东权利内容的不同：普通股和优先股。

2按投资主体的不同：国有股、法人股和社会公众股。

3按股票的上市地点和所面对的投资者不同：A 股、B股、H股、N股和S股。

4按股票的业绩不同：蓝筹股和非蓝筹股。

5按股票是否带有中国大陆概念：红筹股和非红筹股。

按股票有无记名为标准：记名股和无记名股。

14.债券有哪些特征？1偿还性。

2流动性。

3安全性。

4收益性。

15.可转换公司债券在发行时预先规定的基本转换条件是哪些？1转换价格或转换比率。

2转换时发行的股票内容。

3请求转换期间。

16.I PO股票上市的信息披露项目中的新规则规定增加了哪些预披露制度？①申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书预先披露。

②规定在中国证监会网站进行预先披露。

③预先披露的内容为招股说明书申报稿。

17.按照债券偿还日期的不同，债券的偿还方式有？1期满偿还。

2期中偿还。

3延期偿还。

或：可赎回和不可提前赎回两种。

18.按照债券的偿还形式不同，可分为哪几种？1货币偿还。

2以债券偿还。

3以股票偿还。

19.目前国际上公认的最具权威性的信用评级机构有哪些？1美国标准普尔公司。

2穆迪投资服务公司20.国内信用评级指标体系有？产业分析。

基础素质。

经营管理。

财务分析。

债权保护条款。

21.股票发行价格确定的方式？1美国的协议定价2法国的封标竞价3日本的部分招标竞价4中国台湾省的拟定价5中国大陆的发行人初步询价和累计投标询价。

按照并购的动因不同可分？1规模型并购2功能型并购3组合型并购4产业型并购。

并购遵循的原则有哪些？1合法性原则。

2可操作性原则。

3产业政策导向原则。

4自愿互利原则。

5有偿转让原则。

6同场竞争原则。

资产评估价值标准有哪些？1账面价值。

2市场价值。

3清算价值。

25.管理层收购的主体有哪些？1战略投资人。

2金融投资人。

3公司管理层。

26.MBO的参与者有？1买方——经理层。

2卖方——公司原来的所有者。

3股权投资者。

4债券投资者。

5专业收购顾问。

构成MBO的基本条件有哪些？1买者愿意买。

2买者有能力买3。

卖者愿意卖。

风险投资的资金主要来源有？1富有的个人。

2风险基金。

3杠杆并购基金。

4战略投资者。

5养老保险。

6保险公司。

风险投资的退出渠道有哪些？1、IPO。

2售出。

3兼并收购。

4公司管理层回购。

VC投资项目的热点行业有哪几种？1软件。

2生物制药。

3医疗设备。

4半导体。

风险投资在科技成果转化过程中有着怎样的作用？1催化剂作用。

2分散风险作用。

3转化过程的管理作用。

4投资接力作用。

32.美国风险投资来源的前三位分别是:养老基金、公司、家族/个人公司、33.欧洲风险投资来源的前三位分别是：银行、养老基金、公司34.日本风险投资来源的前三位分别是：公司、银行/金融机构、国外投资风险投资机构的组织模式有哪几种？1有限合伙制投资公司。

2准政府投资机构。

3金融机构的分支。

4产业或企业附属投资公司。

5小型私人投资公司。

风险投资分段投资可分为哪些阶段？1种子期。

2启动期。

3成长期。

4扩张期。

5成熟。

37.世界主要的创业板市场可分为哪几种？是后面加SDAQ后缀。

称为新市场。

另外命名。

就狭义的创业板市场而言，有哪些特征？1前瞻性市场。

2上市标准低。

3是高风险市。

4针对熟悉投资的个人投资者与机构投资者。

四.判断题1.在20世纪70年代以前，世界各国投资银行业余证券业的关系基可分为两种：以美国和日本为代表的分离型管理模式；以联邦德国为代表的综合型管理模式。

2.包销与代销的区别：包销是主承销商统一按照商定的价格购买发行的全部证券。

然后再卖给客户，发行人不承担风险，风险转移到投资银行身上。