一、单选1. （证劵承销）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
P82. 以下国家中，采用综合型投行运行模式的是（德国）。
3. 目前我国《证券法》规定，如当发行的证券票面总值超过人民币（5000万以上）时，应当由承销团承销。
4. 我国证券交易中目前采取的合法委托式是（当日限价委托）。
5.考虑不同投资者的风险承受能力，基金投资者可分为以下几种：（不包括风险中性型）。
6．下列属于创新型基金的是：（雨伞型）。
P337.现代意义上的投资银行起源于（欧洲）。
8.根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（超大型投资银行）。
P59.以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（发行人所处的行业状况）。
10.客户理财报告制度的前提是（客户分析）。
11.投资银行的核心业务是（资产管理业务）。
12.上海证券交易所建立于（1990年12月19日）。
13.以20世纪50年代的现代资结构MM理论角度看，负债对企业价值和融资成本有影响，企业负债结构（越高）越好。
14.根据融资顺序偏好理论，公司为新项目进行融资一般会按照（内源融资、债务融资、股票融资）的顺序进行。
15.根据标准-普尔公司的信用评级标准，以下哪个信用级别开始是投机级及以下的债券信用评级（B级）。
P7816.已知中石油股票（代码：601857），2011年12月初价格9.0元，该股市盈率为13，该股预计2012年每股收益0.75，2011年每股收益0.57，该股价值为（低估）状态17.从企业的资本结构和财务结构上看，LBO杠杆收购的融资体系不包括（风险投资）。
P10818.风险投资VC的退出机制不包括以下方式（发行债券）19.资产证券化主要参与主体不包括一下哪一项内容（基金投资）：P204主体包括：发起人，特殊目的机构，信用增级机构，信用评级机构，投资银行，专门服务机构，托管人20.住房抵押贷款资产证券化的通用缩写为（MBS）：P216二、多选1、投资银行业从业人员的能力要求包括以下那些方面（）：P37社交、销售、分析、综合、创造性、风险性、合作2.投资银行从业人员的职业道德包括（）。
P36实事求是、保守机密、尊重法律、诚实和坦率、其他3、风险投资所涉及的风险包括（）：P127技术、管理、市场、人才、其他4、在基金分类中以下属于特殊类型的基金是（）：P168系列基金、基金中的基金、保本基金、交易所交易基金、上市开放式基金5、现代投资银行业监管的具体共同目标是（）：P243保护投资者的合法利益，确保投资银行业的健康发展，降低系统风险6、国际投资银行业的监管模式主要有（）：P248集中型、自律型、综合型7、常见的风险投资的退出机制包括以下哪些内容（）：P148竞价式转让、契约式转让、强迫式转让8、在资产证券化中，对基础资产现金流的分析包括以下几个方面（）：P210资产的估价、资产的风险与收益、资产的现金流结构9、基金的投资目标是指基金的收益类型，主要包括( ):P188当期收入、资本利得、当期收入和资本利得10、基金管理公司的组织框架主要包括以下部门（）：P173专门委员会、投资管理、风险控制、市场营销、基金运作和后台支持11、从企业的资本和财务结构上看，杠杆收购的融资体系包括（）：P107高级债务、夹层债务、股权资本12、为抵制收购而采用的反并购策略一般包括（）：P104股份回购和寻找白衣骑士；焦土战术；金降落伞、灰色降落伞和锡降落伞；毒丸条款；绿色勒索；帕克门策略；聘用鲨鱼观察者；利用诉讼阻止并购13、以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略的主要类型？（不包括养老金）14、毒丸术起源于股东认证计划，以下那些属于毒丸策略的主要类型？（负债、权利、管理层）P10515、目前国际上通行的资产价值评估基准主要包括以下几种（）：P100账面价值、市场价值、清算价值16、传统的对企业价值评估的方法包括以下几种（）：P99贴现现金流量法、基于资产的价值评估方法、市盈率等相对价值评估17、企业收购的负面效应表现在以下方面（全选）：P94收购成本高。
难以准确地对目标企业进行估价和预测。
整合难度大。
伴随不必要的附属繁杂业务，要做出重大承诺和承担大量业务18、下列比率中属于财务弹性比率的是（）：P81流动比率、速动比率、利息保障倍数、现金流量比率、纯资产长期负债率19、管理层收购中的法律风险一般分为一下种类（）：P114民事法律风险、行政法律风险、刑事法律风险20、国内主要的信用评级机构对企业债券信用评级体系包括（）：P79产业分析、基础素质、经营管理、财务分析、债权保护条款一、单选1. 随着现代金融市场发展，（直接）融资比重逐渐提高，投资银行学在微观领域得到了重视。
2. 投资银行服务于资本市场，这个市场流通的是（企业），是区别于商业银行主要标志。
3. （贴现）债券是指券面上不规定利率、发行价格低于票面额、可看作是利息预付的债券。
P514. （路演）是股票承销商帮助发行人安排的发行前的调研、并对投资者进行推介的活动。
5. （财务风险）是指企业并购中因筹资方式不当、资金成本过高，现金流回笼不匹配的风险。
6．在兼并收购中，被收购公司以高于市价的价格买回兼并者持有的该公司股份，同时兼并者承诺不再并购目标公司的策略是：（绿色勒索）P1057. LBO中（夹层）债券的特征是高利率、高风险，以认股权证、可转换债券为表现形式。
P1088. 风险投资的基本特征是多权益投资方式，但极少采用（债务）形式的投资。
9. 已知风险投资要经历4个决策阶段，每个阶段决策成功概率为0.2 ； 0.2 ；0.3 ； 0.2假设最终投资成功，，该投资获得的增值为（416.7）倍。
10.在风险投资中，（种子期）投资期的风险资本具有最高的年收益率和最大的风险，而其他期的投资风险相对较小。
P14211.（保鉴人）制度是将符合条件的企业推举上市，并对申请人上市文件完整性负有担保责任。
12.上海证券交易所建立于（1990.12.19 ）。
13.以20世纪50年代的现代资结构MM理论角度看，负债对企业价值和融资成本有影响，企业负债结构（越高）越好。
14.国内首只ETF基金是以下中的（华夏上证50ETF）。
15.根据标准-普尔公司的信用评级标准，以下哪个信用级别开始是投机级及以下的债券信用评级（B级）16. （封闭）式基金一般是在证券交易所挂牌上市交易，交易价格即为挂牌价格。
17.从企业的资本结构和财务结构上看，LBO杠杆收购的融资体系不包括（风险资本）P10818.风险投资VC的退出机制不包括以下方式（发行债券）：19.（NASDAQ【纳斯达克】）市场是全球风险投资公开上市最大的市场：P15020.我国《证券投资基金法》明确规定，运用基金资产投资必须采取（资产组合）的方式：P187二、多选1、投资银行的资金运营根本原则是（资产结构优化和促其流动性最大化），多方式的投资银行管理策略是投资银行控风险最大获取效益的途径：P92.投资银行利润来源包括以下几个方面（）。
P9佣金、资金营运收益、利息收入3.投资银行在承销证券中的主要方式有以下几种（）：P23包销、代销4、企业并购的负面效应主要有（）：P94收购成本高。
难以准确地对目标企业进行估价和预测。
整合难度大。
伴随不必要的附属繁杂业务，要做出重大承诺和承担大量业务5、经验证明，并购失败的原因主要在以下几个方面（）：P102交易缺口、转化出口6、杠杆收购成功的条件有以下几个（）：P108-109有较为发达的资本市场，能够实现多种形式的融资结构；目标公司预期有稳定的现金流，以偿还到期的债务；被收购的公司的产品有较为稳固的需求与市场，市场占有率较高；被收购公司的财务状况比较良好，经营状况和公司价值被市场低估；企业营业者的综合管理水平和能力比较高，有充裕的成本降低空间；具有良好的资本结构，有比较充足的流动资金；有合理健全的企业长期发展计划，有易于分离的非核心产业。
7、杠杆收购的主体人一般分为以下几种（）：P111战略投资人、金融投资人、公司的投资人8、创业板市场的特征主要是( )P153前瞻性市场、上市标准低、高风险市场、针对熟悉投资的个人投资者与投资机构9、基金管理公司的组织框架主要包括以下部门（）：P173专门委员会、投资管理、风险控制、市场营销、基金运作和后台支持10、从企业的资本和财务结构上看，杠杆收购的融资体系包括（）：P107高级债务、夹层债务、股权资本11、资产证券化对原始债权人意义在于（）：P212为企业创造了一种新的融资方式、是企业改善财务指标的一个有效途径、有助于发起人进行资产负债管理12、根据现金流处理方式以及偿付结构不同，资产证券化可分为（）P216过手型证劵化、转付型证劵化13、国外资产证券化实践表明，资产证券化须具备一下环境（）P229法律环境、会计坏境、税收坏境、信用坏境14、对投资银行承销、经济业务的监管主要包括（）等制度：P252保证金制度、保密制度15、国际投行业监管模式有以下几种类型（）：P247集中型、自律型、综合型学号______________ 姓 名 ______________ 封 线 16、企业收购的负面效应表现在以下方面（ ）：P94 收购成本高。
难以准确地对目标企业进行估价和预测。
整合难度大。
伴随不必要的附属繁杂业务，要做出重大承诺和承担大量业务 17、下列比率中属于财务弹性比率的是（ ）：P81 流动比率、速动比率、利息保障倍数、现金流量比率、纯资产长期负债资产 18、风险投资的高收益主要来源以下方面（ ）： P128 第一，风险投资公司的投资项目是由非常专业化的风险投资家，经过严格的程序选择而获得的；第二，由于处于发展初期的小企业很难从银行等传统金融机构获得资金，风险家对它们投入的资金非常重要，因而，风险投资家也能获得较多的股份；第三，风险投资家丰富的管理经验弥补了一些创业家管理经验的不足，保证了企业能够迅速地获取成功；第四，风险投资家会通过企业上市的方式，从成功的投资中退出，从而获得超额的资本利得收益。
19、1929年美国大危机爆发后不久，美国制定了以下法律（ ）开始对银行业分业监管：P241 《1933年银行法》及Q 条例、《1933年证劵法》、《1934年证劵交易法》 20、国内主要的信用评级机构对企业债券信用评级体系包括（ ）：P79 资产分析、基础素质、经营管理、财务分析、债券保护条款 问答题（AB 卷各一个） P141 风险投资个阶段基本特点 表4-6 P149 退出渠道自身优缺点比较 表4-8。