4
审核施工单位安全生产施工方案及技术措施
1、审核施工单位安全生产管理体系、安全生产施工方案及技术措施：是□ 否□
2、项目部识别、编制危险性较大分部分项工程清单，报经公司安质部备案：是□ 否□
3、审查危险性较大分部分项工程的安全专项施工方案：是□ 否□
4、需要专家论证的，有专家论证意见、结论：是□ 否□
5
审核开工报告
1、全面审核标段、单位工程开工报告：是□ 否□
2、开工条件不满足但同意开工的：是□ 否□
3、不满足开工条件但未向建设单位报告的：是□ 否□
4、建立开工报告审查台帐：是□ 否□
6
审核施工单位进场管理人员
1、未审核而默认施工单位人员进场的：是□ 否□
2、施工单位主要管理、技术人员资格不符合合同条件而未向建设单位报告：是□ 否□
4、检查验收留有记录：是□ 否□
14
工程质量验收
1、审查施工单位编制的工程质量验收计划：是□ 否□
2、未按验标规定及时进行质量检查验收：是□ 否□
3、检验批、分项、分部和单位工程质量验收记录签认规范：是□ 否□
4、检验批、分项、分部工程验收建立台账：是□ 否□
15
质量缺陷的处理
1、发生工程质量缺陷问题，属于监理监控不力的，未进行内部纠正处理：是□ 否□
3
安全监理工作内容和程序
1、编制安全生产监理制度及实施细则：是□ 否□
2、安全监理制度内容齐全，职责清晰，责任明确：是□ 否□
3、定期召开安全生产监理例会：是□ 否□
4、及时向公司安质部报告安全监理季报，并存档：是□ 否□
制度内容：试验室安全操作规程、车辆管理安全、人员防护、饮食卫生、消防、防火防盗等
1、编制了主要专业工程监理实施细则，细则内容完整、标准引用准确：是□ 否□
2、监理实施细则经总监审批：是□ 否□
3、监理细则进行了内部交底，存交底记录：是□ 否□
4、监理细则是否及时更新、修订：是□ 否□
4
监理人员职责
1、有岗位职责但不全面：是□ 否□
2、监理人员岗位职责上墙明示：是□ 否□
5
监理工作制度
2、按要求核对图纸并形成审图意见记录：是□ 否□
3、核查后的图纸没有明显的错误：是□ 否□
4、参加设计技术交底，有交底纪要：是□ 否□
5、发现有按“白图”或电子版图施工时，及时向建设单位书面报告：是□否□
6、未按图纸施工时立即发出书面指令：是□ 否□
7、施工单位未执行指令继续施工的，向建设单位书面报告：是□ 否□
2、未按批准的旁站监理细则进行旁站：是□ 否□
3、旁站记录不完整或追溯性不强：是□ 否□
4、旁站记录未建立管理台账：是□ 否□
5、专业工程师未对监理员旁站相关工作进行抽查及对存在问题进行纠正：是□ 否□
13
隐蔽工程检查
1、未对隐蔽工程进行检查验收：是□ 否□
2、检查验收到场及时：是□ 否□
3、检查记录签认规范：是□ 否□
9、施工单位上报资料审批、签字符合程序：是□ 否□
三、质量控制（监理程序与内业核查）
1
技术准备
1、项目部规范、验标等主要技术规范齐全、有效：是□ 否□
2、项目部建立了技术规范等资料台账：是□ 否□
3、有公司下发的有效规范清单，项目部规范目录在公司技术部办理了备案：是□ 否□
2
核对图纸，参加设计交底
1、领取的图纸建立了台帐：是□ 否□
11、铁路项目人员管理应满足信用评价要求：是□ 否□
12、总监与各级人员签订安全、质量、廉政责任书：是□ 否□
4
监理人员岗前培训与考核
1、项目部存质量、职业健康安全与环境管理体系的程序文件、质量/管理手册文本：是□ 否□
2、项目部已分批组织全部进场人员进行岗前质量、职业健康安全与环境管理体系、监理工作及管理制度、职业道德、监理规范、验标、建设单位管理办法培训，并有记录：是□否□
3、监理试验仪器设备缺少管理制度或制度不健全的（尤其是对特殊试验药品的管理）：是□ 否□
4、主要仪器设备操作规程上墙：是□ 否□
5、试验室消防等安全设施齐全及安全标识清楚：是□ 否□
6、平检试验记录资料的建有管理台账：是□ 否□
7、平检试验资料签字符合授权：是□ 否□
8、施工单位上报资料审批建有管理台账：是□ 否□
3、审查施工工程试验方案，提出审查意见：是□ 否□
4、按规定见证施工试验的过程：是□ 否□
5、审查施工各类材料试验台账：是□ 否□
6、审查施工试验资料：是□ 否□
7、对拌合站建设组织了验收：是□ 否□
8、有人动态监控拌合站运行是否符合标准化要求：是□ 否□
9、对存在的问题有监理指令或报告：是□ 否□
3、监理人员参加了建设单位组织的专项培训并考试已合格：是□否□
4、项目部有业务培训制度和业务培训记录：是□否□
5、项目部存监理人员业务考试试卷：是□ 否□
6、项目部有人员考核制度和考核记录：是□否□
7、对考核不合格人员有处理意见：是□否□
ห้องสมุดไป่ตู้二、监理规划及工作制度
1
项目管理目标
1、制定项目质量、职业健康安全与环境管理体系目标，并在监理规划中体现：是□ 否□
6、专业配置和人数与工程需要相适应：是□否□
7、人员进、退场及计划报经建设单位同意：是□否□
8、人员变更报经建设单位办理变更手续：是□ 否□
9、人员进、退场按公司人力资源管理办法办理劳务聘用手续：是□否□
10、项目部主要人员（监理证在本公司注册的）岗位证书、毕业证、职称证书原件交由公司管理：是□否□
1、及时审核施工组织设计（或专项方案）：是□ 否□
2、审核形成意见，签字手续齐全：是□ 否□
3、审核后的施组/方案没有明显错误或不合理：是□ 否□
4、建立施组审查台帐：是□ 否□
5、需要专家论证的方案按程序办理论证：是□ 否□。
6、对施组、方案的实施过程进行了符合性检查：是□ 否□
7、对未按审批方案实施的，有监理指令或报告：是□ 否□
4、对外的会议纪要发放及时，有发文登记：是□ 否□
5、监理内部不定期召开工作会议，有会议记录：是□ 否□
7
监理工作程序、方法及措施
1、无工作程序、方法及措施：是□ 否□
2、工作程序不完善：是□ 否□
8
监理试验管理
1、项目监理试验仪器设备建立管理台账：是□ 否□
2、监理试验仪器设备按要求定期进行校验：是□ 否□
2、三体系目标要求公开上墙：是□ 否□
3、三体系管理目标应适时更新（每年度）：是□ 否□
2
监理规划
1、监理规划已经公司技术负责人审批：是□ 否□
2、审批后的监理规划已报送建设单位备案：是□ 否□
3、监理规划进行了内部交底，存交底记录：是□ 否□
4、监理规划是否及时更新、修订：是□ 否□
3
监理实施细则
3
进度分析与措施
1、对施工进度进行跟踪分析，发现偏差书面指令施工单位采取措施：
是□ 否□
2、关键线路进度偏差较大的及时上报建设单位：是□ 否□
五、职业健康安全管理体系（安全监理）
1
监理人员职业健康安全管理
1、项目部编制了安全生产管理制度：是□ 否□
2、总监与司机签订交通安全责任书：是□ 否□
3、总监与厨师签订食品安全及环境责任书：是□ 否□
4、监理人员入职前应有健康证明：是□ 否□
5、在岗人员每年按规定进行体检，建立健康台账：是□ 否□
6、项目配置人员劳保用品，并有管理记录：是□ 否□
7、项目部厨师有健康证：是□ 否□
8、项目部办公区公共场所应有“禁止吸烟”标识：是□ 否□
9、项目部办公区应配有必要的消防设施：是□ 否□
10、项目每年进行一次职业健康安全和环境管理法律法规的合规性评价，报公司安质部备案：是□ 否□
2、质量管理体系支持资料齐全：是□ 否□
3、支持资料不齐全但默认其运行而未发出书面指令，或未向建设单位报告：是□ 否□
4、发现体系运转不正常时及时通知纠正：是□ 否□
9
检查承包单位试验室和混凝土拌合站（试验过程）
1、审核施工单位的试验室资质、设备、制度：是□ 否□
2、核查施工单位试验人员资质：是□ 否□
3、在岗时间：不小于95%□85～95%□小于85%□
3
项目部及人员管理
1、设立适合项目的质量、安全管理组织机构：有□ 无□
2、设专职安全负责人：有□ 无□
3、项目组织机构图（含安全）是否上墙：有□无□
4、建立在岗人员名册，人员资格、资质资料齐全：是□否□
5、总监代表、副总监有书面授权且经公司法人代表认可：是□否□
1、无监理工作制度，或工作制度缺项：是□ 否□
2、工作制度内容不健全：是□ 否□
3、各项制度是否认真落实：是□ 否□
6
监理会议
1、参加建设单位组织召开的第一次工地例会，明确监理授权，向施工单位进行监理工作书面交底，有记录：是□ 否□
2、定期召开监理例会，整理会议纪要：是□ 否□
3、不定期召开工程质量、安全等专题会议：是□ 否□
5、一定规模的（如临电等）安全专项施工方案的审批应由施工合同单位的技术负责人审查：是□ 否□
建设部87号文
铁路6本安全技术规程
5
审核施工单位安全生产许可证和人员安全资格证
1、审核施工单位安全生产许可证的时效性：是□ 否□
2、核查施工安全管理人员安全资格证书的时效性：是□ 否□
10
进场材料、构配件及设备质量控制
1、审查进场材料报验单，建立审查台账：是□ 否□
2、材料质保资料不齐全，下发监理指令：是□ 否□
3、建立主要工程材料（含商品混凝土）进场使用台账：是□ 否□