日本侵权行为法的因果关系理论(上)李薇中国社会科学院法学研究所一、引言日本自本世纪50年代中期以来，伴随着经济的高速增长，出现了多种复杂的侵权行为案件，如大量的工厂事故、交通事故、环境污染、产品致损等等，导致了因果关系判断上的日趋复杂。

因此，因果关系的理论研究越来越受到重视。

日本侵权行为法的研究一般分为责任论和损害论两大部分，而每一部分的研究无不涉及因果关系理论。

因果关系理论作为日本侵权行为法研究的一个热点已颇具成果，而这些成果有的在司法实务上已得到采纳。

我国自改革开放以来，随着经济的迅猛发展，各类侵权案件剧增，责任判断趋于复杂。

在因果关系的理论研究上，受前苏联民法理论的影响，大多数学者持必然因果关系说。

虽然已有学者对必然因果关系说的正确性产生了怀疑，进行了分析与批判，甚至司法实务有时已不再采纳必然因果关系说，但新的理论并未定型，司法实务除必然因果关系说之外也未公开表明其他因果关系之理论根据。

因果关系的理论研究滞后于司法实务的需要，无法适应各种新型侵权行为的出现。

有鉴于此，本文拟从以下三个方面对日本侵权行为法之因果关系理论研究的法律依据、法解释背景和学说内容作一简要综述，以助于我国民法因果关系理论的研究。

二、理论的基本框架及其形成过程(一)关于民法第709条的解释日本民法典债权篇第709条作为对侵权行为的原则性规定，构成日本侵权行为法的核心。

第709条(侵权行为的要件)规定:“因故意或过失侵害他人权利者，负因此而产生损害的赔偿责任。

”这一规定对侵权行为设定了统一的法律要件。

从条文上看，颇近似于法国民法典的第1382条。

第1382条规定，“任何行为使他人受损害时，因自己的过失而致行为发生之人对该人员负赔偿的责任”，这一规定也属一般法上的统一的侵权行为规定。

相比之下，德国民法典则分别对“侵害生命、身体、健康、自由、所有权及其他权利”(德国民法典第823条第1款)、“违反保护规定”(同条第2款)和“故意违反良俗”(第826条)三类侵权行为分别作出了规定。

关于侵权行为的构成要件，根据第709条，日本学界几一般采二元构成说，即指作为客观要件的违法性(侵权损害事实)和作为丰观要件的有责性(责任能力、故意、过朱)。

(1)所谓违法性，指人的生命、身体、健康、财产，信用等权利或法益受到侵害的状态，该状态是由于人的行为或事件的发生所致。

所谓有责性，近来的学说、案例对故文章来源：中顾法律网上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题意、过失的解释已从传统的心理状态说逐渐转为违反行为义务的行为说。

(2)过失的要件即指违反行为义务的行为之存在。

(3)在确认行为人确有加害行为和受害人确受损害的情况下，须证明行为与损害之间的因果关系。

多年来，日本的大多数学者对侵权行为法的因果关系采两分法，认为民法第709条的第一个“因”表示“作为侵权行为构成要件的加害行为与损害发生之间的因果关系”;第二个“因”表示“作为侵权行为损害赔偿范围的加害行为与损害之间的因果关系”。

(4)这种两分法的法解释引自德国。

在德国法解释上，德国学者将上述侵权行为构成要件因果关系和损害赔偿范围因果关系称为责任根据因果关系和责任充足因果关系。

(5)需要说明的是，日本民法典没有经历过“自然成熟的过程”，更不是这一过程的结晶，而是先“引进技术”后实践体验。

因此，尽管现行民法典是先受法国民法典之强烈影响、后又以德意志帝国民法典为楷模的“混合继承”的作品，但在法典诞生之后的学说研究上却完全是“德国学说的继承”，“甚至当时形成一种气氛，似乎不研究德国法学就不能算是法学家”，从而在法典与学说之间形成距离，有学者称其为双重结构。

(6)如上所述，关于第709条因果关系的两分法正是受德国法解释之影响而来，是日本因果关系理论的多数说。

(二)关于民法起草者意图的争论日本民法典虽然对侵权行为的因果关系即作为侵权行为要件的因果关系和关于侵权行为损害赔偿范围的因果关系通过第709条作了规定，但并未对侵权行为损害赔偿的范围本身作出法律上的规定，即法律上没有规定侵权行为损害赔偿的原则。

相比之下，民法典却对违约行为的损害赔偿范围作了明文规定，即民法典第416条。

该条规定:“(损害赔偿的范围)(一)损害赔偿的请求，以赔偿因债务不履行而产生的通常损害为其标的。

(二)虽因特别情事产生的损害，但当事人已预见或可以预见该情事时，债权人亦可请求赔偿。

”从内容结构上看，该条文明显采限制赔偿原则。

关于民法的起草者未对侵权行为的损害赔偿范围作原则规定的意图究竟何在，学界有不同看法。

根据法典调查会民法议事速记录第40卷第159页的记载，民法起草人穗积陈重博士曾有过如下解释:“既然存在原因结果之关系，既然就其原因另有其他之标准并就其结果得以证明，其责任者对其结果之全部须负赔偿之责，此解相当。

”从这句话的内容上分析，似主张不应对损害赔偿的范围加以限制。

但同页又记录了博士的另一句话:“以目前之预想很难对今后所生之损害加以界定。

莫如由裁判官依其有否原因结果之关系作出判断更为妥当。

故立此案。

”从此句分析，似乎并不主张无限制地赔偿损害。

文章来源：中顾法律网上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题民法典成立之初期的学说一般以法律上未对侵权行为的损害赔偿作出规定为由，认为起草者之本意在于不对侵权行为的损害赔偿加以限制.其代表人物是奠定了日本德国法学研究之基础的石坂音四郎博士。

石坂在其著名的《日本民法债权总论》中指出，“我国民法典关于违约行为之损害赔偿设有限制，规定只赔偿因债务不履行而产生的通常损害，对于因特别情事产生的损害，规定只有在当事人已预见或可以预见该情事时方可赔偿。

与此相反，关于侵权行为的损害赔偿未设任何限制。

”(7)在以后的学说中，一般有两种见解。

一种继承了石坂学说，认为起草者之本意就是对侵权行为的损害赔偿范围不加限制，即对违约行为实行限制赔偿原则，而对侵权行为实行完全赔偿原则。

(8)另一种见解认为，民法起草者的意图并不是采用德国民法那种排除法官之裁量的完全赔偿主义，而是委托法官根据具体情况作出妥当结论。

侵权行为与违约行为不同，情况比较复杂，很难断定何为通常损害，何为加害者事前可预见之特别损害，因而不设条文规定，而由法官个案处理。

(9)无论民法起草者的初衷如何，随着时间的推移，限制赔偿主义已在侵权行为之损害赔偿的学说与案例中固定下来。

(三)关于“富喜丸”号判决的意义如前所述，山于日本民法典没有经历过自我成熟的阶段，完全是一部在立法体例上以德因法为楷模、在内容上深受法国法影响的“混合继承”作品，因此在1898年民法典实施后，日本的民法解释学处于空白状态。

石坂音四郎博士最早将德国的民法解释全面引进到日本。

关于因果关系，石坂博士有如下解释:“应当严格区分因果关系之问题和过失之问题，损害赔偿义务之成立虽然以具备因果关系和过失为原则，但仅以因果关系之存在足矣。

因为有的场合虽无过失但可能发生损害赔偿之义务。

故须知因果关系与过失是分别独立之存在。

因果关系指行为者与结果之客观关系，过失指行为者与结果之主观关系，应对二者区别研究。

”(10)“损害赔偿之目的是使受害人的损害恢复到事实发生前的同一状态。

因此要求对所发生之全部损害进行赔偿。

故损害赔偿之范围依因果关系而定……”“须对基于适当条件之原因而发生的全部损害进行赔偿”。

(11)“所谓适当条件，指发生某结果之必不可少的条件，且该条件不仅在特定之场合而且在一般情况之下对发生同一结果为有利条件，换言之，系具有发生结果之可能性的条件”。

(12)石坂的上述解释继承了德国法学将责任原因与赔偿范围割断的理论、完全赔偿主义的理论和相当因果关系的理论。

日本学者在引进相当因果关系概念时忽视了对德国法整体结构的理解，对这一概念在日本法解释上的运用没有特任何怀疑的态度，而是热衷讨论可否将第416条解释为相当因果关系以及第416条对侵权行为是否适用。

(13)在学说上首先持肯定态度的是鸿山秀夫博士。

鸿山在其著作《日本债权法(总论)》(1916年)中作了如下解释:“关于因果关系之文章来源：中顾法律网上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题意义……，我认为在理论上相当因果关系说较为妥当，况且民法416条所规定的就是相当因果关系之内容……”“……关于损害赔偿的范围，债务不履行和侵权行为之间没有差异”。

鸿山的见解成为后来的多数说。

大审院1926年著名的“富喜丸”号判决肯定了多数说的见解，成为其后司法裁判的依据。

1915年4月，X所拥有的富喜丸号汽船与Y所拥有的汽船相撞而沉没。

X以富喜丸之沉没是由于Y方船长之过失所致为理由，向Y提出损害赔偿请求。

大审院在对此案作出判决时除了对毁损物的价格算定基准时、因毁损所失之使用收益等作出判断以外，更重要的是第一次在判决中明确了第416条与相当因果关系概念、第416条与侵权行为损害赔偿范围的关系，即第416条之规定“明确了相当因果关系之范围，不仅适用于债务不履行之场合，而且类推适用于侵权行为之场合”。

(14)这句话为第416条与相当因果关系划了等号，并把第416条所体现的限制赔偿原则引进侵权行为的损害赔偿领域。

(四)小结从1898年民法典开始实施到1926年“富喜丸”号判决的二十多年间，日本侵权行为法的因果关系理论以第709条为根据，通过引进德国学说和司法实践，形成了基本的框架。

这个框架的特点是，首先，将因果关系区别为侵权行为成立要件的因果关系和限制损害赔偿范围的因果关系，采纳了现代民法学因果关系理论的两分法。

其次，在对日本民法典有关侵权行为和损害赔偿的条文进行法解释时，大量引进了德国法解释的理论，在对这些理论消化的过程中，将不适用的部分舍弃(如完全赔偿的原则)，将可用的部分吸收(如相当因果关系理论)。

再次，通过司法实践将第416条类推适用于侵权行为的损害赔偿，补充了法律漏洞，统一了侵权行为和违约行为在损害赔偿范围问题上的限制赔偿原则，三作为侵权行为成立要件的因果关系(一)事实因果关系说及其意义70年代初，东京大学教授平井宜雄关于因果关系的新学说，一般称“平井说”。

平井认为，以往日本民法上所议论的因果关系实际上包含着三个不同性质的问题，应当明确加以区别。

其一，为事实因果关系或称自然因果关系。

指若不存在被告之行为事实则不发生原告之损害事实这一事实关系。

这里的事实因果关系不包含法的价值判断，而是对纯粹的事实过程的认识.平井认为只有事实因果关系概念才在日本民法上具有“法技术性意义”，“作为侵权行为的成立要件，所谓行为与损害之间所要求的因果关系是事实因果关系”。

同等于美国侵权行为法的“事实上原因”。

其二，为损害赔偿的范围或称保护范围。

指在承认原告之损害与被告之行为之间存在事实因果关系的前提下，对事实因果关系上的损害进行政策性的、法的价值判断，以便妥当地界定被告所赔偿的范围。