网络借贷信息中介机构
自查整改报告及相关材料清单
1．封面
2．目录
3．自查整改报告
4．自查整改报表
5．营业执照
6．电信主管部门网站备案文件
7．公安部门互联网信息备案文件
8．全体股东营业执照或身份证明
9．相关协议书：包括资金存管协议书、与担保公司协议书和与注册投资者协议书等。

10．审计报告
11．真实性与合规经营承诺书
特别提示：材料装订成册，一式三份，并加盖骑缝章。

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1．封面
网络借贷信息中介机构
自查整改报告及相关材料
机构名称（公章）：
法定代表人（签字）：
填报时间：年月日- 2 -
2．目录
特别提示：
以文件清单中的每个具体项目为标题和顺序，并标明对应页码。

例如：
1．自查整改报告 (1)
2．自查整改报表 (3)
3．营业执照 (9)
………………
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3.
重庆网络借贷信息中介机构
自查整改报告
特别提示：
由机构法定代表人签字并加盖公章。

自查整改内容应包括：1.机构基本情况；2.股东基本情况；
3.单位组织结构及关联公司架构图；
4.董事、监事、高级管理人员基本情况；
5.分支机构、线下门店情况；
6.单位主要规章制度概述；
7.公司内部控制与风险管理情况；
8.资金存管情况；
9.借款人和出借人在互联网平台注册、发布项目、参与投资、资金划转等详细业务流程说明；10.2014、2015年业务概况；11.主要合作机构及合作范围、合作业务数据表；12.诉讼、仲裁或行政处罚情况；13.其他需要说明的情况；14.结论意见（应逐条对照《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》、《关于加强个体网络借贷风险防控工作的通知》等相关规定，并得出具体结论意见）。

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4.
重庆南岸区网络借贷信息中介机构自查整改报表
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5.
营业执照
特别提示：
提供复印件并加盖机构公章。

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6.
电信主管部门网站备案文件
特别提示：
提供复印件并加盖机构公章。

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7.
公安部门互联网信息备案文件
特别提示：
提供复印件并加盖机构公章。

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8.
股东的营业执照或身份证明
特别提示：
单位股东提供营业执照复印件，并加盖股东公章和机构公章。

个人股东提供身份证明复印件，由股东签字并加盖机构公章。

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9.
资金存管协议书
特别提示：
提供与银行机构签订的资金存管协议书复印件，加盖机构公章。

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10.
其他协议书
特别提示：
提供协议书复印件，加盖机构公章。

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11.
审计报告
特别提示：
提供最近一年的会计师事务所年度审计报告，加盖会计师事务所公章和机构公章。

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12.
有限公司承诺书
重庆服务业局：
我单位已严格按照《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》、《关于加强个体网络借贷风险防控工作的通知》等相关规定，对业务制度和业务开展情况进行自查，并对存在的问题完成了整改工作。

我单位在提交网络借贷信息中介机构自查整改报告及相关
材料前，已认真审阅相关材料，确认材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对材料内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

我单位承诺将坚持平台功能，为借款方自行发布借款信息和借贷双方自由撮合成交提供便利，严格对出借人与借款人的资格条件、融资项目的真实性、合法性进行审核，根据有关法律法规的规定开展经营活动，不从事集资诈骗和非法吸收公众存款等违法违规活动。

机构名称（公章）：
法定代表人（签名）：
年月日
- 21 -。