2018年AA信息科技有限公司内控制度手册
2018年5月
目录
股东大会议事规则 (13)
第一章总则 (13)
第二章股东大会的召集 (14)
第三章股东大会的提案与通知 (16)
第四章股东大会的召开 (18)
第五章股东大会的表决和决议 (23)
第六章决议的执行 (25)
第七章附则 (25)
董事会议事规则 (27)
第一条宗旨 (27)
第二条董事会办公室 (27)
第三条定期会议 (27)
第四条定期会议的提案 (27)
第五条临时会议 (28)
第六条临时会议的提议程序 (28)
第七条会议的召集和主持 (29)
第八条会议通知 (29)
第九条会议通知的内容 (29)
第十条会议通知的变更 (30)
第十一条会议的召开 (30)
第十二条亲自出席和委托出席 (31)
第十三条关于委托出席的限制 (31)
第十五条会议审议程序 (32)
第十六条发表意见 (33)
第十七条会议表决 (33)
第十八条表决结果的统计 (33)
第十九条决议的形成 (34)
第二十条回避表决 (34)
第二十一条不得越权 (35)
第二十二条关于利润分配的特别规定 (36)
第二十三条提案未获通过的处理 (36)
第二十四条暂缓表决 (37)
第二十五条会议录音 (37)
第二十六条会议记录 (37)
第二十七条会议纪要和决议记录 (38)
第二十八条董事签字 (38)
第二十九条决议公告 (38)
第三十条决议的执行 (39)
第三十一条会议档案的保存 (39)
第三十二条附则 (39)
监事会议事规则 (40)
第一条宗旨 (40)
第二条监事会日常事务 (40)
第三条监事会定期会议和临时会议 (40)
第四条定期会议的提案 (41)
第五条临时会议的提议程序 (41)
第六条会议的召集和主持 (42)
第七条会议通知 (42)
第八条会议通知的内容 (42)
第九条会议召开方式 (43)
第十条会议的召开 (43)
第十一条会议审议程序 (44)
第十二条监事会决议 (44)
第十三条会议录音 (44)
第十四条会议记录 (45)
第十五条监事签字 (45)
第十六条决议公告 (46)
第十七条决议的执行 (46)
第十八条会议档案的保存 (46)
第十九条附则 (46)
独立董事工作制度 (47)
第一章总则 (47)
第二章独立董事的任职条件 (48)
第三章独立董事的独立性 (48)
第四章独立董事的提名、选举、聘任和更换 (49)
第五章独立董事的特别职权 (50)
第六章独立董事的独立意见 (52)
第七章公司为独立董事提供必要的条件 (53)
第八章附则 (54)
董事会薪酬与考核委员会实施细则 (55)
第一章总则 (55)
第二章人员组成 (55)
第三章职责权限 (56)
第三章决策程序 (57)
第四章议事规则 (57)
第五章附则 (58)
董事会审计委员会实施细则 (60)
第一章总则 (60)
第二章人员组成 (60)
第三章职责权限 (61)
第四章决策程序 (64)
第五章议事规则 (64)
第五章信息披露 (66)
第六章附则 (67)
董事会提名委员会实施细则 (68)
第一章总则 (68)
第二章人员构成 (68)
第四章工作程序 (70)
第六章议事与表决程序 (72)
第七章附则 (74)
董事会战略委员会实施细则 (75)
第一章总则 (75)
第二章人员组成 (75)
第三章职责权限 (76)
第四章决策程序 (76)
第五章议事规则 (77)
第六章附则 (78)
董事长工作细则 (79)
第一章总则 (79)
第二章董事长任职 (79)
第三章董事长的职权 (80)
第四章董事会授权 (80)
第五章董事长薪酬和考核 (82)
第六章附则 (82)
总经理工作细则 (83)
第一章总则 (83)
第二章总经理的任职资格与任免程序 (83)
第三章总经理的职权 (84)
第五章总经理办公会议 (88)
第六章报告制度 (89)
第七章罚则 (90)
第八章附则 (90)
董事会秘书工作细则 (92)
第一章总则 (92)
第二章董事会秘书的选任 (92)
第三章董事会秘书的履职 (95)
第四章培训 (97)
第五章董事会秘书的法律责任 (98)
第六章附则 (99)
投资者关系管理办法 (100)
第一章总则 (100)
第二章投资者关系工作的内容和方式 (101)
第三章投资者关系工作的组织与实施 (104)
第四章附则 (106)
累积投票实施细则 (107)
第一章总则 (107)
第二章董事或监事候选人的提名 (108)
第三章董事或监事选举的投票与当选 (108)
第四章附则 (111)
信息披露管理办法 (113)
第一章总则 (113)
第二章信息披露的基本原则和一般规定 (114)
第三章信息披露的负责机构 (117)
第四章定期报告 (118)
第五章临时报告 (121)
第六章信息披露事务管理 (125)
第七章附则 (128)
关联交易管理办法 (130)
第一章总则 (130)
第二章关联方的认定和报备 (130)
第一节关联方的认定 (130)
第二节关联人报备 (132)
第三章关联交易 (133)
第四章关联交易披露及决策程序 (135)
第五章关联交易定价 (140)
第六章关联人及关联交易应当披露的内容 (142)
第八章溢价购买关联人资产的特别规定 (146)
第九章关联交易披露和决策程序的豁免 (147)
第十章其他事项 (149)
募集资金管理办法 (150)
第一章总则 (150)
第二章募集资金存储 (151)
第四章募集资金投向变更 (157)
第五章募集资金管理与监督 (159)
第六章附则 (161)
对外担保管理办法 (162)
第一章总则 (162)
第二章担保的原则 (163)
第一节担保的条件 (163)
第二节担保的批准及信息披露 (164)
第三节担保合同的审查和订立 (166)
第三章担保风险管理 (167)
第四章罚则 (169)
第五章附则 (170)
对外投资管理办法 (171)
第一章总则 (171)
第二章授权批准及岗位分工 (171)
第三章对外投资可行性研究、评估与决策 (174)
第四章对外投资执行 (175)
第五章对外投资处置控制 (176)
第六章监督检查 (177)
第七章附则 (177)
财务会计制度 (178)
第一章总则 (178)
第三章资产 (180)
第四章负债 (190)
第五章所有者权益 (192)
第六章成本和期间费用 (193)
第七章收入、利润及利润分配 (196)
第八章财务会计报告 (198)
第九章附则 (199)
内部审计制度 (200)
第一章总则 (200)
第二章机构设置及职责 (200)
第三章内部审计权限 (201)
第四章内部审计原则 (201)
第五章内部审计的范畴 (202)
第六章审计方式与程序 (203)
第七章审计人员 (204)
第八章审计档案 (204)
第九章附则 (205)
内幕信息知情人登记管理制度 (206)
第一章总则 (206)
第二章内幕信息及内幕信息知情人 (206)
第三章内幕信息知情人登记备案工作程序及内容 (209)。