3、未见封样件清单；
发现部门 Come to Light Dept.
质量
应加强设备管理的系统性和有效性，如：
1、未见设备预防性维护保养的标准化作业单；
2、未见设备点检作业指导书；
3、停机时间统计表显示5/20有80分钟设备故障，但在设备维修保养记录表中未见；
4、问题的分析不够及时，如6/4有150分钟设备故障，但在反应计划中未见，设备维修保养记录表中也未见，8D
No.of Type of Problem Audit
审核 日期
Date of Audit
问题内容 Content of Problem
包装管理方面还需要改善的部分，如：
18
体系审核
2016.10.17- 1-2016年的包装台账未建立，2015年的包装台账有 2016.10.18 2-已报废的工位器具未及时更新到包装台账中
严重不合 一般不合
问题 序号
审核 类型
审核 期
问题内容
No.of Type of Problem Audit
Date of Audit
Content of Problem
自制件封样件管理失效，如：
1
体系审核
2016.10.17- 1、抽查YAE后保下段注塑封样件，过期（封样日期2014.8.25，有效期半年）； 2016.10.18 2、封样件存放凌乱，积灰严重；
题；
建议：所有的点检表和预防性维护工单应有对应的标准化作业单；所有的停机时间被记录，并分类进行月度汇总
分析，针对TOP项列入问题清单中予以改进；超过2小时停机的故障应第一时间进行8D报告的分析，而不是每月底
进行；所有的应急维修记录应按设备分类汇总，并易于检索，达到有效追溯履历的目的；外包维护应建立年度计
理，呆滞占用库存
试验设备的管理、测量系统分析需要完善，如：
1-检查设备无点检项目，如电子称、卡尺等
2-注塑区域的光照未鉴定，检验区域的光照未鉴定
3-检具验证报填写告中有结果合格，在验证报告下面的时间一栏未填写，如YAE后保下段总成的管理卡，验证日
期未签字，2014年的验证记录未登录
12
体系审核
2016.10.17- 4-有周期校验的计划，但是2015年11月之前需要校验的有3个检具，至今未做校验，而且都在正常使用，如 2016.10.18 YAE,SC20等项目，检具的精度校验报告中无结论，如YAE后保险杠的校验报告
仓库
7
体系审核
2016.10.172016.10.18
进料检验项目应结合供应商实际质量表现进行有效策划，如，装配现场抽查3个YAE产品外协件的模具钟信息均 存在问题：前保支架无模具钟信息；前保雾灯支架无2016年2至5月的模具钟信息，但有2016年6月的模具钟信息 。
装配
8
体系审核
2016.10.17- 防错装置验证管理不够有效，如：YAE后保雷达支架安装应对设备在生产前进行防错装置的验证，但目前控制计 2016.10.18 划和FMEA中均未见相关内容，设备点检中只写明需要进行防错点检，但未见具体如何进行防错验证的操作方法。
划，根据验收协议进行验收，并保持记录；
应加强模具管理的系统性和有效性，如：
1、未见模具维护保养作业指导书；
2、未对模具的开合模数进行统计；
3
体系审核
2016.10.17- 3、模具履历信息不完整，抽查YAE后保下段2015-5-30进行一次保养，之后再次对定模镜面进行抛光处理的日期 2016.10.18 是2016-4-29，间隔时间长达一年；
2-质量人员只有入职要求，无岗位操作标准的要求
16
体系审核
2016.10.172016.10.18
文件的管控发放、保存还需要改善的部分，如： 1-技术文件以往版本的文件存档未做，未按规定进行保存,规定是车型停产后一年，实际旧版本未做保存 2-修改履历未保留，如YAE、YN5的作业标准书的B2版本中无修订记录，无之前的修订记录
生产计划
3-生产计划的应急方案是2016.5制定的，人员有变动，未及时更新
岗位要求和人员培训方面的策划和记录还有需要改善的部分，如：
15
体系审核
2016.10.17- 1-岗位培训，未策划相关的评估方式，无评估结论，人员的培训效果不明了,人员培训后的技能运用到工作中的 2016.10.18 结果存在风险
4、每月针对模具进行故障柏拉图分析，但未见针对Top项问题进行相关的改进措施，如现场查见漏水问题4月份
造成停机300多分钟，5月份造成停机450多分钟，问题呈上升趋势；
建议：同设备管理。
工程
4
体系审核
2016.10.17- 注塑目前使用的加料记录表无法满足控制计划上烘料≥1小时才能进行正常生产的要求（此项为去年不符合 2016.10.18 项）；
注塑
5
体系审核
2016.10.172016.10.18
YAE前保标牌孔冲孔机设备未得到有效管理，设备积灰严重，储物盒内堆放着各种垃圾；
注塑
6
体系审核
2016.10.17- 仓库内自喷漆存储场地布局不合理，暂停使用的自喷漆和正常漆布局规划相邻存放，特别是暂停使用自喷漆无法 2016.10.18 达到预防误使用的管理要求；
4-仓库里有PP-2525粒子，批次是X201504043，外包装已严重破损，不符合收货要求，未进行拒收
质量
问题 序号
审核 类型
No.of Type of Problem Audit
审核 日期
Date of Audit
问题内容 Content of Problem
发现部门
Come to Light Dept.
3-处理不合格品/呆滞品无时效性的规定，依靠与客户的沟通，如不合格品YAE清洗器盖板左右，8月份停用的呆
滞料，现在还未处理
11
体系审核
2016.10.17- 4-供应商不合格品，未按规定进行评审，就退回给供应商，如2016.5.27退货的YAE后雾灯、前保高配格栅等 2016.10.18 5-不合格品的标识未张贴，如待报废区YAE清洗器盖板三箱上面放置的待报废的格栅，无任何不良标识
工程
进料检验的判定需要完善，如：
9
体系审核
2016.10.172016.10.18
1-PP-2525粒子，批次X201506021，需要供应商提供的产品质量报告，无供应商的检验合格的认可签字或签章 2-PP-2525粒子，批次是X201504043，进行了试生产，试生产记录未填写批次号，无法与该批次对应 3-现场没有设置进料检验的待检区，无待检区，物料是先放入库位后再检验，并未按规定进行
中无数据的支持
3-2015年的内审行动计划的完成状态都是绿色，但跟踪表后面的追踪结果和追踪日期多数空白，未及时更新内容
质量
编制: 董世海 日期: 2016.10.19
质量
生产计划的管控、安全库存的管控、盘点需要完善的部分，如：
14
体系审核
2016.10.172016.10.18
1-物料计划人员在计划物料时合格率的依据还主要依靠经验值，未使用实际值 2-粒子的安全库存中的低库存设置是0，如PP-2525粒子，不符合客户3天库存的要求，(实际库位上的看板是有高 低库的设置），库位看板的设置与生产计划的物料控制依据不对应，有设置误差的风险
内部针对该问题提出了解决的方案，文件还未修改受控
物流
不合格品的隔离标识、处理方式、时效性需要完善，如：
1-仓库里有一袋YAEpp-2525的粒子，批次是X201504043，包装桶已经严重变形，不符合原料的包装状态，收货时
应该属于不合格品，未见相关的不合格品信息及后续流程
2-仓库里有两袋PP-1520的粒子，15-5-17过期，还放置在正常粒子仓库，没有隔离，也未做不良标识
7-检具的MSA未做，其他仪器的MSA未按照规定的MSA清单进行计划
质量
供应商的管理方面需要完善，如：
13
体系审核
2016.10.17- 1-生产计划反应的SC20的交货不及时问题，在10.11月的供应商考评中都未提及，实际上供应商在这两个月因为 2016.10.18 人员问题，交货是有问题的，公司还有派员工进行支援
仓库物料的防护、先进先出需要完善，如：
1-仓库的粒子库位检查表，1月2-6未做点检确认
10
体系审核
2016.10.17- 2-仓库的粒子库位检查表，6。8月都没有在每天的检查时间上记录，也没有每天进行签字确认，只是在标准一列 2016.10.18 中签了一个
3-客供产品的先进先出，目前还存在一些问题，公司人员在客户端提取得客供品，本身有批次混乱的问题，公司
报告未见（要求停机超过2小时有8D报告）；
2
体系审核
2016.10.17- 5、未见外包三级维护设备的清单，包括维护内容和周期信息，部分维护保养验收单无设备和安全工程师签字确 2016.10.18 认；
工程
6、1#注塑机夏季生产1小时候后点触屏会死机，无法查阅和调整参数，生产报修，但设备维修记录中未见此问
质量、物流
6-未定义本地化的不合格品处理流程，未定义质量报警等机制本地化的流程
7-不合格品评审表中要求返工返修需要相关人员的确认签字，但是实际无人员后续确认，如门槛不合格品，
2016-5-22，判定需要返工返修，但是后续的跟踪验证部分空白
8-有产品放行人员的确认项目，未明确定义产品放行的职责权限
9-处理不合格品/呆滞品无时效性的规定，依靠与客户的沟通，如客供仓库内的待报废产品，较长时间未进行处
5-转移的有转移单，如YAE检具，但是闲置的未做总账的记录和处理，如SC20等检具
6-许多检具实际有维护保养，但是保养计划中的保养项目和实际保养记录不一致，存在有计划未保养，还有有保