船舶安全管理体系目录1 绪论 ................................................................................... 错误!未定义书签。

1.1 研究背景及意义.......................................... 错误!未定义书签。

1.2 国内外研究现状 (5)1.2.1 国外研究状况 (5)1.2.2 国内研究现状 (5)1.3 本文的主要研究内容 (6)2 船舶安全管理体系的建立与实施 (6)2.1 安全管理体系实施过程中存在的问题分析 (6)2.2 解决问题的对策和建议 (7)2.3 建立安全管理体系的步骤 (8)2.4 安全管理体系的实施 (8)2.5 安全管理体系的保持 (8)3 船舶安全管理体系的有效性检查 (9)3.1 安全管理体系运行有效性检查的内容 (9)3.2 安全管理体系的有效检查程序与方法 (11)3.2.1 检查程序 (11)3.2.2 检查方法 (11)4 结语 (12)参考文献 (12)建立船舶安全营运和防止污染管理体系，且该体系必须符合公约、船旗国法规及相关技术标准，以提高船舶营运安全，避免或减少海上事故的发生。

《国内安全管理规则》的实施，有利于我国水上交通安全管理水平的全面提高，有利于从根本上改变我国水上安全管理状况，同时也是我国航运企业发展和社会稳定的需要。

建立船舶安全管理体系是国际海事组织和我国政府的强制措施，也是社会的需要，其目的是规范安全管理，保障水上交通安全，防止人员伤亡，保护水域环境和财产安全。

研究船舶安全管理体系的建立和运行有着特别重要的意义。

1.1国内外研究现状1.2.1国外研究状况海上交通安全评估研究在国外开展得比较早，但对安全管理体系的研究相对较少。

英国在很早以前就对安全管理体系的有效性作出评价及建立评价模型。

英国多年来在安全评估领域做了大量的研究工作，总结出了一整套的系统性安全评估的方法与理论并于上世纪20世纪80年代和20世纪90年代在船舶安全领域中推出和应用了综合安全评估（Formal Safety Assessment，简称FSA）的方法，取得满意的预期效果。

从1979年到1993年，国际海事组织先后针对人为因素和管理问题通过了9个大会决议。

这些决议的通过为ISM规则的制定奠定了基础，并最终形成了ISM规则。

ISM规则的基本原理来源于国际标准化组织的IS09000质量管理体系，它继承了IS09000质量管理体系中的体系管理原理、过程监控原理和人本原理，而安全管理体系是ISM规则的核心内容。

随着ISM 规则的强制实旅，国外的学者也开始了对安全管理体系的研究。

但大部分研究集中于安全管理体系的建立和实施上，或是在其他的行业建立安全管理体系等问题，研究安全管理体系的有效性评估很少。

英国的学者Sii和H. S. 等于2001年在International Journal of Quality and Reliability Management上发表的文章“新奇的海事安全管理系统评价技术”中对安全的评价提出了三种方法：专家决策法、人造神经网络法和模糊逻辑法，但文章并没有对安全管理体系的有效性作出评价及建立评价模型。

1.2.2国内研究现状从1994年ISM规则成为强制性规则起，国内的许多学者就已经开始了对安全管理体系的研究：如邓跃进等同志于2002年在中国水运上发表的文章《国内航运公司如何建立安全管理体系》、张蔚同志于1997年在世界海运上发表的文章《安全管理体系的建立及其文件编制》和管永义同志于1998年在世界海运上发表的文章《航运公司安全管理体系审核与发证》等，这些研究主要是集中于如何结合我国航运公司的实际情况，建立和运行安全管理体系以及对安全管理体系的审核等问题。

对于有关安全管理体系的运行有效性方面的研究，开展的不多；虽然各航运公司对安全管理体系的有效性有内部评价和审核、主管机关对航运公司安全管理体系的有效性有外部评价和审核，但这些评价和审核多是总结性的、或是凭个人的经验和学识来进行判断的，没有一个定量的标准，因此，这些有效性评价的主观性和随意性较大。

我国主管机关在指定安全管理体系运行有效性的评价依据时，所提供的也只是一些描述性的规则，并没有一个量化的标准，没有指明在进行安全管理体系运行有效性的审核时，应审核哪些具体的指标以及各个指标量的范围，很大程度上依赖的是审核员的认识和经验。

所以，在这方面存在一些空白。

1.2本文的主要研究内容本文在研究《国际安全管理规则》、《国内安全管理规则》之后，分析了船舶安全管理体系建立的意义，并对国内外在船舶安全管理体系方面的研究现状进行了概述，然后考察安全管理体系实施过程中存在的各种问题，并提出相应的解决对策和建议，探究如何建立船舶安全管理体系并实施和保持，最后本文对传播安全管理体系有效性检查的内容及方法进行了论述。

1船舶安全管理体系的建立与实施2.1安全管理体系实施过程中存在的问题分析国内各家航运公司安全管理体系(SMS)的建立，要求满足国内规则的目标，但就我国大多数航运企业而言，尤其是私营、小型航运企业在船舶安全管理体系建立和运行方面仍然存在许多问题，其主要表现为：（1）认识不足。

有些单位的领导认为建立安全管理体系，是国际海事组织和主管机关的管理要求，是为了取证。

忽视提高安全管理水平，以前的管理制度齐全，安全和污染事故发生的频率也不高，公司管理人员都已习惯。

这种现象的出现主要是对规则没有正确的理解，建立安全管理体系是为了规范管理，利用先进的管理理念和管理手段，来提高管理水平，达到更加安全的目的。

（2）拿来主义。

有些船公司特别是部分小型船舶管理公司在建立体系时不是加强对规则的学习和理解，加深对体系运行的认识，而是选择投机取巧，发扬拿来主义，抄袭别人的管理体系，有的甚至未认真修改，换了换公司的名称，就全盘吸收变为自己的体系，组织机构完全不同的单位，也照样使用。

（3）审核机构存在地方保护的现象，影响了规则实施的严肃性。

（4）体系运行“两张皮”。

管理公司并没有完全承担规则规定的责任和义务，体系的运行存在“两张皮”的情况。

主要表现在涉及安全与防污染方面，一方面由于管理公司不是船舶所有人或经营人，在设施、设备的维护保养方面，以及船员的聘用和解雇等方面没有绝对的决定权；另一方面，管理公司因为是替人管船或管他人的船，其责任心也不及管自己的船舶。

2.2解决问题的对策和建议（1）船公司管理人员特别是高层、内审员和船员应加强国内规则的培训和教育。

通过定期举办培训班及审核知识更新培训班，加深其对规则的理解和认识，提高其建立体系和运行体系的能力，保证体系的有效运行，确保规则的有效实施。

（2）领导重视亲自抓。

安全管理体系的建立和实施乃至安全管理新机制的形成，是一项长期任务。

由于涉及公司安全和环境保护的方针目标和管理的方方面面，涉及公司的改革，而且准备工作繁重，需要大量的人力和资源投入，公司主要领导必须给予高度重视并亲自抓。

（3）主管机关出台船舶安全与防污染管理体系编写指南。

主管机关指导船公司建立科学的系统的安全管理体系。

主管机关在出台审核发证程序和须知的同时，针对小型船舶管理公司的特殊情况，编写船舶安全与防污染管理体系编写指南或范本，以便小型船舶管理公司在编写体系时参考，审核员在审核时参照。

（4）严格体系的审核和发证工作。

体系的审核和发证工作是一件严肃的事情，属于行政许可的范畴。

审核员应加强对规则的学习，审核发证机关应建立相应的制度保证审核行为的公正、公开、高效、严格和廉洁，严格审核纪律，尤其是要加强对船舶管理公司的审核，把住行业的关口，同时逐年加大对年度审核的力度，不断提高体系有效运行的水平。

另外建议主管机关在适当的情况下采取跨地区审核的方式，有利于打破地方保护主义，加强片区间的交流与合作，确保审核的公正和廉洁。

（5）还原船长的船舶安全管理权力。

公司应明确实行船长负责制，船长根据其专业判断在船舶安全和环境保护方面有绝对权力和采取决定性行动，其行为不受船东、租船人和任何其他人员的约束，船长在任何时候为履行其职责有权要求公司给予支持，船长为保证人命、船舶安全或防止污染。

紧急情况下有权采取一切必要的措施或发布任何命令，所有在船人员都必须执行，无论这些措施或命令是否与SMS文件内容相一致。

公司应承诺船长采取这些措施或发布这些命令不会受到不公正待遇。

船长必须完全熟悉NSM规则和公司体系文件，船长应定期对船舶运行情况进行检查，发现问题，明确责任，分析原因，制定纠正措施并使其得到落实；船长还必须定期对船舶体系运行情况进行复查，复查后应组织船员评价SMS，复查中发现缺陷及时向公司报告，以使体系运行实现持续改进。

2.3建立安全管理体系的步骤建立安全管理体系大体上要经过公司最高管理层和专门工作班子的NSM规则培训、制定计划、公司安全管理现状的评估、安全管理体系设计、安全管理体系文件编写、船岸人员的安全管理体系培训、安全管理体系在试点船及岸上运行、内审、管理性复查(或称管理评审)、纠正不符合规定的情况、外部审核和各船推行等基本步骤。

2.4安全管理体系的实施安全管理体系是以文件形式来体现和支撑公司的安全和防污染管理活动的，要有效地实施、运行公司的SMS、相关部门、船舶管理人员和相关人员必须做好以下几方面的工作：（1）认真阅读、理解和掌握SMS文件。

（2）按SMS文件规定开展各项安全管理活动。

通过学习文件，熟悉本岗位职责和相关工作。

（3）认真做好体系运行记录。

体系的运行记录是体系运行的充分依据和档案，不可掉以轻心。

没有体系的运行记录，等于体系没有运行。

2.5安全管理体系的保持公司在取得符合证明和船舶取得安全管理证书(SMC)后还必须保持SMS的持续有效的运行，才能保证DOC和SMC的持续有效。

这就要求岸基管理人员和船舶管理人员不断按照公司的安全管理体系、国际、国内强制性规则及规定和采纳的国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准开展各项安全管理活动并作好记录，确保安全体系不断、有序和有效的运行。

保持公司岸基和船舶SMS持续有效运行的手段主要有：（1）认真履行职责。

岸基管理人员和船上船员应认真履行自己的职责。

（2）加强监控。

指定人员加强对岸基和船舶安全和防污染活动的监控。

（3）报告分析和纠正措施。

船舶按规定上报事故、险情和不符合规定情况，公司对事故、险情和不符合规定情况进行调查、分析，采取有效的纠正措施。

纠正措施可能包括：在公司内部交流，以避免不仅在本船而且在公司其他船上发生类似的问题，制定新程序和修改现有的程序和须知，加强对人员的培训，以便改进公司的SMS，提高安全（4）船舶自查。