安全管理体系文件的编制
2007年5月
中国民航管理干部学院
主题
一、体系文件及其编制 二、SMS及其要素概览 三、SMS 手册的编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
一、体系文件及其编制
2007年5月
中国民航管理干部学院
体系和体系文件
• 先有体系还是先有体系文件？ • 体系文件是否应该统一格式？ • 体系内需要多少种文件和多少个文件？ • 体系文件需要写到多详细？
• 安全指标和安全目标应当是可测量的 • 应将安全指标和安全目标分解到相关职能和
层次（包括外包方）
• 应建立安全目标的动态管理机制
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全目标编制要点
• 安全目标/指标的制定要求 • 安全目标/指标的分解和评审要求（合理性、适宜性） • 安全目标/指标的批准发布要求 • 对安全目标/指标实现状况进行监测的要求 • 对安全目标/指标的定期评审的要求 • 如何动态管理的程序或规定 • 已确定的，包括分解的目标/指标若另外形成文件，
2007年5月
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SMS要素介绍——文件系统
• 系统中至少应包括：国家相关法律法规、标准、中国 民航规章等、安全政策和安全目标、安全管理手册、 程序文件、规范、规定，安全实施计划、安全管理记 录等
• 文件系统的范围和层次结构：适宜 • 可使用任何类型的媒体
2007年5月
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• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应保持 安全管理体系的完整性
2007年5月
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安全评估的编制要点
• 规定安全评估启动的时机 • 制定安全评估程序文件（引用路径），规定：5W1H（参
考9859） • 制定识别出的风险分类标准 • 制定安全评估的验收标准 • 保存文件和记录的要求 • 安全评估结果应输入到安全策划中（7.2与6.1的接口） （注意与第9/10条款的接口）
2007年5月
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第一板块
SMS要素介绍
2007年5月
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SMS要素介绍--安全政策
• 应制定安全政策并形成文件 • 由最高管理者批准，发布并传达到全体员工。 • 安全政策应体现最高管理层对安全的承诺 • 安全政策应为建立、实施和持续改进有效的安
全管理体系提供框架和原则。
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组织结构和职责权限编制要点
• 最高管理层在组织结构和职责权限建设方面的管理要 求
• 已确定的SMS组织结构（包括职能和相互关系） • 已确定的机构/岗位的职责权限 • 已规定的职责权限若另外形成文件，应标明引用线路 （可采用分条款的方式依次表述）
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2007年5月
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安全政策编制要点
• 安全政策的制定要求（含内容 要求）
• 安全政策的批准发布要求 • 安全政策的传达和落实要求 • 对安全政策的定期评审要求
2007年5月
安全政策的内容应体现高管层 对安全管理的承诺，包括： • 承诺确保建立安全目标以及达
到安全目标的方案 • 承诺建立、保持和持续改进SMS
2007年5月
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三、SMS 手册编制要点
2007年5月
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安全管理手册的基本要求
• 性质：规定和描述安全管理体系的所有方面的文件 • 作用：传达、规范、证实 • 基本内容：见SMS手册编写提纲.doc • 特点：动态的、不断更新的文件。体系改变，手册更新
2007年5月
SMS要素介绍——变革管理与安全评估
• 成立、合并、重组、重大人事变动等潜在影响运 行安全的重大变更之前，应进行安全评估，以识 别变动可能带来的问题和潜在风险
• 必要时，对安全管理体系进行评审和改进 • 安全评估的结果应作为进行安全管理体系策划的
输入
• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应 保持安全管理体系的完整性
2007年5月
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体系文件通常包括：
• 手册 • 程序文件 • 作业指导书 • 表格/记录 • 计划 • 规范 • 外来文件 • …….
2007年5月
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体系文件的特性
• 法规性 • 唯一性 • 适宜性 • 系统性——相关性
协调性 支持性
2007年5月
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• 应根据安全策划结果制定实施计划 • 对实施计划的效果予以定期评审
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全策划的编制要点
• 策划的对象（体系、过程、方法…）
• 策划的输入要求(至少包括局方安全要求、风险评估 结果、安全绩效的监督与测评结果等)
• 策划的输出要求（至少包括安全目标、安全管理职责 与权限、安全管理过程与活动、所需的资源、实现安 全目标的方法、评价安全绩效的指标和方法、文件的 需求等）
2007年5月
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安全管理体系的组成
• 四大板块，体现PDCA • 26个基本要素 • 突出风险管理 • 各要素之间存在关联关系 • 与9859号文件相比，增加“合约方管理”、
“资源管理”、“管理评审”、”持续改进” 等“体系类”要素
2007年5月
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SMS要素概览
安全行动 小组（SAG）
2007年5月
飞行安全负责人
维修安全负责人 中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——安全策划与实施计划
• 策划的输入应包括局方安全要求、风险评估 结果、安全绩效的监督与测评结果等
• 策划的输出应包括安全目标、安全管理职责 与权限、安全管理过程与活动、所需的资源、 实现安全目标的方法、评价安全绩效的指标 和方法、文件的需求等
管理体系的运行机理
• 基于过程的管理体系 • 应用系统方法的管理体系 • “PDCA”循环的管理体系 • 以实现目标为核心的管理体系
2007年5月
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什么是安全管理体系（SMS）
建立安全政策和安全目标，通过对组织内部 组织结构、责任制度、资源、过程、程序等相互 关联或相互作用的一系列要素进行系统性管理， 实现安全目标的管理体系。
SMS要素介绍——关键安全管理人员的任命
• 安全管理者代表 • 安全管理部门负责人 • 安全委员会负责人及组成 • 安全行动小组负责人及组成 ……
2007年5月
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关键管理人员任命的编制要点
• 规定哪些是关键安全管理人员（安全管理者代表、安 全管理部门负责人、 安全委员会负责人及组成人员、 安全行动小组负责人或组成人员）
文件系统的编制要点
• 安全管理体系文件的范围（种类及解释），至少包括国 家相关法律法规、标准、中国民航规章等、安全政策和 安全目标、安全管理手册、程序文件、规范、规定，安 全实施计划、安全管理记录等
• 安全管理体系文件的层次（结构） • 文件的媒体规定 （注意：如果是机场单位，集团文件应属于外来文件） • 编制文件清单 • 编制记录清单
应标明引用线路
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——组织结构与职责权限
• 应建立有利于安全管理及支持安全管理体系有 效运行和持续改进的组织结构
• 组织内的所有岗位都应当被赋予相应的职责和 权限
• 应设立安全委员会 • 应设立安全管理部门 • 各主要生产运行部门应设置安全管理岗位
2007年5月
及安全绩效 • 承诺为有效的SMS提供必要的资
源 • 承诺保持组织运行的法规符合
性和安全第一的原则 • 承诺建立组织的安全信息报告
系统及明确报告和处理的原则 • 承诺推动积极的安全文化
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SMS要素介绍——安全目标
• 应根据本单位的类型、风险水平以及局方制 定的安全指标及安全目标等，制定能导致本 单位安全绩效改进的安全指标和安全目标
2007年5月
中国民航管理干部学院
变革管理的编制要点
• 制定变革管理程序文件（引用路径），规定： • 变革管理的时机：成立、合并、重组、重大人事变动、
前，应进行安全评估（见7.2），以识别
变动可能带来的问题和潜在风险
2）必要时，对安全管理体系进行评审和改进
体系文件编制的原则
• 使文件具有鲜明的组织特性 • 使文件反映组织提供的产品特性 • 使文件体现组织的专业特性 • 使文件适应组织的管理特色，适宜可行,可操作
2007年5月
中国民航管理干部学院
如何策划编制工作
• 确定文件系统的结构/层次 • 确定文件系统中所有层次的文件目录清单 • 确定各类文件的编写格式 • 制定文件编制与完善的工作计划 • 落实编写人员及进行必要的培训 • 编制、编辑、审批、发布 • 文件试行或评审 • 完善
2007年5月
中国民航管理干部学院
文件编制的策划方法举例
拟需要的文件名称（根据策 新 修 合 作 保
划结果）
订 改并 废 持
说明
安全政策
安全目标
制订分解目标
安全手册
风险评价控制程序
内部安全调查程序
XXX操作指导书
2007年5月
中国民航管理干部学院
二、SMS及其要素
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——管理人员安全责任的可追溯性
应建立安全责任制度，保证事故 责任的可追溯性。
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全责任的可追溯性编制要点
• 安全责任制度 • 问责办法/程序，包括启动追溯的时机、职责、方法、
记录等 • 如果上述制度/程序另外形成文件，应标明引用线路
2007年5月