是否根据核准的供应商AVL和BOM进行采购？P/O供应商不能全部对应AVL的是否有相应的审批 流程？
有无针对供应商的CAR？如有是否有及时跟进？
有无制定定期拜访，是否有记录？
是否为其供应商制定品质目标？
是否有专门的SQA队伍对供应商进行管理？
对关键器件是否要求上游供应商定期做全面的可靠性试验和第三方认证？
品质目标有无细分到具体部门，是否有达成?
客户满意度如何体现？有无获得客户奖项？
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6
公司是否有进行产品及制程的检验、测试、监控、查核等作业？
在产品实现中，有相关的检验、测试、监控、查核等作业，且每一作业都有详细的 WI＝3分；在产品实现中，对需要监控的过程缺少相关的检验或查核等作业＝2分； 在相关的作业中，WI描述不清楚，缺乏指导性＝1分；无检验、测试、监控、查核 等作业＝0分。 有年度内审计划每年内审次数≥2次且有管理评审会议记录和有结案落实报告整个 过程闭环=3分；管理评审无会议记录或无闭环过程不超过2分；无内审计划或内审 频率低1分；未进行内审0分 有专门的ts和cs组织来提升品质服务，且有具体案例支持3分；没有TS、CS组织提 升品质服务1分。 有PPM统计分析文件系统且DPPM＜=目标值＝3分；有PPM统计分析文件系统但DPPM大 于1倍目标值，小于2倍目标值＝2分；有PPM统计分析文件系统但DPPM大于2倍目标 值，小于3倍目标值＝1分；无PPM统计分析文件系统=0分 总分 27 得分
是否有对上游供应商样品进行认定及试验考核制度？
得分比例
7.原材料控制 NO 1 2
差
评分标准
是否有制定质量控制计划？（如QC工程图）
3
是否有试产程序? 量产程序？
4 评价
有否用良品/不良品去验证量规、测试仪器及工装的定向性？
得分比例
4.文件控制 NO 1 2
差
评分标准
一般 合格 优
审核内容
0 1 2 3
GUIDE LINE 有文件控制程序，内、外部文件管理有专门的文控中心且分开管理，有详细的管理 流程并严格执行3分；有文件控制程序，内部文件、外部文件有专门的文控中心2 分；只有文件控制程序1分；全无0分。 有齐全的产品标准清单和国家标准清单3分，否则不超过2分。 工程更改有相应的ECN/ECR/PCN，能够及时通知相关部门及客户，有记录且有很好 的追溯性3分；工程更改有相应的ECN/ECR/PCN，能够及时通知相关部门及客户，追 溯性不强2分；工程更改有下发ECN/ECR/PCN，但对更改结果没有进行有效验证1 分；全无0分。 对客户及内部文件有清晰的接收、发放记录，记录没有涂改现象，生产/检验所用 的文件为有效版本=3分；对客户提供的文件及内部文件发放为有效版本，签收记录 清晰，换版能够及时收回=2分；客户及内部文件发放不规范，且现场使用检验文件 个别有非有效版本=1分；对文件发放没有进行记录，大部分文件未受控=0分。 总分 12 得分
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评价
得分比例
5.培训 NO 1 2 3 4 5
差
评分标准
一般 合格 优
审核内容
0 1 2 3
GUIDE LINE 公司有员工引进计划和员工培训计划，能提供计划表，且计划表详细=3分；有员工 引进计划和员工培训计划，但不能提供计划表2分；只有员工培训计划1分；全无0 分； 公司有对员工进行客户满意度培训，能够提供培训计划及采用授课形式进行培训3 分；有对员工进行客户满意度培训，能够列入年度培训计划2分；只是对员工进行 口头的客户满意度培训1分；无培训0分。 有对员工进行培训，并进行考核，对考核不合格员工能够进行再培训及考核，且根 据结果进行奖罚3分；有对员工进行培训，并进行考核，有再培训制度2分；对考核 不合格的员工不进行再培训1分；口头说没有考核不合格的0分。 对全体员工有进行培训相关的培训，能够达到康佳的期望值＝3分；否则不超过2分 。 有制定年度引进计划，培训计划，且内容详细，已按计划实施，有考核记录，关键 岗位有上岗证=3分；有年度引进计划，培训计划，内容详细，但没有考核记录2 分；只有简单的培训计划，大部分没有实施1分；全无0分； 对员工能够进行再培训及考核，能够定期举行，相关的培训记录及考核记录齐全， 再培训记录能够及时更新＝3分；对员工只是进行入厂培训，后续不进行再培训， 对培训不合格的人员有相关的制度＝2分；只是对关键岗位员工进行培训＝1分；对 员工不进行培训＝0分。 总分 18 得分
有否制定了供应商评审控制程序？是否有季度考评制度？是否定期进行？
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3 4 5 6 7 8 9 10 评价
有无核准的供应商AVL存在？
有标准的AVL，且AVL内的信息齐全3分；有AVL，供应商的信息不全2分；AVL未有公 司领导批准＝1分；无AVL0分； 有标准的AVL,P/O供应商全部在AVL内3分；P/O供应商不能全部对应AVL但有相应的 审批流程，所占比例不多2分；P/O供应商不能全部对应AVL，所占比例较多且没有 审批流程1分；否则0分； 对客户的反馈能够及时回复CAR，且针对CAR有跟进3分；有CAR,但回复供应商不及 时＝2分；对CAR报告没有进行跟进＝1；没有CAR报告0分； 有对上游供应商定期拜访制度并有拜访记录3分；有供应商拜访制度无拜访记录2 分；没有供应商拜访制度，能够对供应商进行定期拜访＝1分；全无0分； 对供应商有制定品质目标和改进目标且已实现，对供应商能够进行定期辅导3分； 有相关的品质目标及改进目标但没有达到期望值2分；全无0分； 有专门的SQA队伍且定期对供应商的检验标准进行考评3分；有专门的SQA队伍但对 考评制度未定期考评2分；没有专门的SQA队伍，由其他岗位兼职1分。对供应商的 检验标准不进行考评0分。 对关键器件有要求上游供应商提供全面的可靠的实验报告和第三方认证并有报告3 分；有要求提供全面的可靠的实验报告但没有第三方认证并有报告2分；上游供应 商提供的可靠性试验报告试验项目不齐全＝1分；无实验报告提供＝0分； 有对上游供应商样品进行认定及试验考核制度并加以实施3分；有对样品认定制度 和试验考核制度没有很好的实施2分；对样品认定和试验有相关的制度，但制度不 详细，记录不齐全＝1分；无认定及试验制度0分； 总分 30 得分
7 8 9 评价
有否定期的内审和外审计划？内审频率如何？内外审核报告是否闭环？
有否建立专门TS、CS组织来为提升品质服务？
有否PPM统计分析文件系统？DPPM＜=目标值?
得分比例
2.品质计划 NO 1 2
差
评分标准
一般 合格 优
审核内容
0 1 2 3
GUIDE LINE 有成立专门的小组进行品质控制计划的推行，且对品质有一定的提升3分；品质提 升是由部门其他岗位兼职推行，有取得一定的品质提升2分；没有成立专门小组推 行品质计划的0分。 有测量系统文件和度量对象的测试方法，在实际的作业中能够很好的执行＝3分； 对量测对象有测量方法的说明，能够有很好的指导，但实际作业与说明个别不符＝ 2分；对量测对象没有程序定义及度量方法说明＝1分；对应该进行量测的对象，不 进行量测作业＝0分。 有用到KPI考评体系对部门及个人的业绩进行考评，且能够很好的实施，或用客户 的满意度基准指标来评定产品及服务等级＝3分；有用到KPI考评体系对部门及个人 的业绩进行考评，但对考评内容没有很好的实施＝2分；没有用到KPI等进行业绩考 评，有其他的考评体系＝1分；无考评体系＝0分。 对管理评审能够定期举行，并根据评审结果及时修订品质计划＝3分；否则不超过2 分
是否制定公司之品质政策，目标，承诺并文件化；
是否有制订公司之程序文件、组织架构及品质手冊等文件？
有品质手册、程序文件及组织架构图，且文件完全符合体系要求，组织架构清晰， 职责明确3分；有质量手册、程序文件2分；只有质量手册1分；全无0分 公司的品质目标有细分到具体部门，具体岗位，有明确的考核方法，且每月都已达 成3分；公司的质量目标只细分到具体部门，且每月都有考核，已达成目标2分；公 司的质量目标没有进行分解1分；没有质量目标0分。 对客户满意度的调查有专门的作业指导书并且定期执行，满意度优3分；对客户满 意度的调查能够定期执行，满意度较好2分；客户满意度调查较少，满意度一般1 分，未进行调查0分。
有具体的案例，且记录齐全3分；没有具体案例不超过2分
得分比例
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共11页
3.先期品质手法 NO 1 2
是否有制程控制计划？（如PMP/APQP）
差
评分标准
一般 合格 优
审核内容
0 1 2 3
GUIDE LINE 有制程控制计划，对关键过程都有品质监控点，且有很好的执行，记录齐全3分； 有制程控制计划，但对关键过程监控力度不够，有相关的记录＝2分；无制程控制 计划，但对关键过程能够进行品质监控，记录不齐全＝1分；全无＝0分。 有品质控制计划，能够运用QC的相关手法对品质情况进行统计监控3分，否则不超 过2分。 产品有试产及量产程序，对每阶段的评审记录齐全，且能够按照程序的要求执行＝ 3分；产品有试产及量产程序，各阶段有相应的评审记录，但记录不齐全＝2分；有 试产及量产程序，但实际运作没有按程序的要求执行，且记录不齐全＝1分；全无 ＝0分。 有对测试仪器及治具等进行定向性验证，有验证记录，齐全＝3分，否则不超过2分 。 总分 12 得分
品质部分
供应商名称：
序号 项目名称 评审得分 权重 8% 8% 8% 5% 5% 8% 10% 12% 10% 10% 10% 6%
所供物料：
加权得分 备注
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
品质方针及目标陈述 品质计划 先期品质手法 文件控制 培训 采购与供应链管理 原材料控制 制程控制及全程品质管理 不良品物料控制 纠正及预防措施 量测设备/工具控制 环境体系及意识
是否有制定与品质有关的员工所需的培训？有无培训记录？
是否向员工提供客户满意度的培训？用什么方式？