附件2：
固定资产投资项目的备案、核准、审批
适用范围、程序及申报材料
2004年国务院颁布了《关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号），对投资管理制度进行了重大改革，彻底改变了计划经济体制下不分投资主体、一律按投资规模由政府作为决策主体进行项目审批的单一审批管理制度，建立并实行不同投资主体的项目制度。

即：政府投资项目实行审批制，企业投资项目分别不同情况实行核准制或备案制。

判断项目实行审批制还是核准制或备案制的标准就是出资人。

投资人是政府，项目建设资金来源是财政性资金的为政府投资项目，实行审批制；投资人是企业或个人，且项目建设资金来源为非政府资金的，不分项目性质，不论规模大小，不管所处行业和区域，均为企业投资项目，分别不同情况实行核准制或备案制。

一、备案制项目
1.适用范围。

总投资50万元人民币（含）以上、《河北省政府核准的投资项目目录》(以下简称《核准目录》)和其他相关政策规定核准的项目之外的企业固定资产投资项目。

2.备案程序。

①项目单位对拟建项目进行可行性研究并决策后，根据可行性研究成果编制《项目简介》。

属于节能评估范围的项目（国家发改委令[2010]第6号规定，下同）委托有能力的机构编制项目《节能评估报告书》或《节能评估报告表》（以下简称《评估文件》），不属于节能评估范围的项目填写节能登记表（全省统一制式，下同）。

②项目单位按照冀政办[2009]25号文件和《河北省固定资产投资项目备案管理办法》规定，将申报材料组织齐全后，报项目所在县（市、区）发改局（市直单位报主管部门，无主管部门的直接报市发改委，
下同）。

③需报上级部门备案的项目，项目所在县（市、区）发改局（或市直主管部门）将项目核实后，行文申报市发改委。

④属应向省级及以上发改委备案的项目，市发改委核实后行文上报。

⑤属应向市发改委备案的项目，在申报材料齐全、有效的情况下，市发改委委托有关机构对《节能评估文件》进行评审（节能评估范围内项目，下同），出具《节能评审意见》，经市发改委进一步审查后，向项目单位一同出具《备案证》和节能审查意见。

不符合备案条件的，以书面形式通知项目申报单位，并说明理由。

⑥项目单位依据发改部门颁发的《备案证》办理规划、土地、环评等相关手续。

3.申报材料。

项目所在县（市、区）发改局或市直主管部门向市发改委行文，并随文报送以下文件：①《河北省固定资产投资项目备案申请表》；②组织机构代码证及复印件；③项目招标申请表；④项目《节能评估文件》或节能登记表；⑤市级国家安全机关出具的国家安全审查意见（仅指《河北省涉及国家安全事项建设项目管理规定》要求进行国家安全审查的项目）；⑥发展改革部门认为必要的其他说明材料（目前主要提供《项目简介》，以利于了解项目情况)。

根据《河北省人民政府办公厅关于公布保留的房地产开发行政审批和备案项目目录的通知》（冀政办[2009]4号）规定，普通商品住宅固定资产投资项目（冀发改函[2009]477号规定为：住宅小区建筑容积率在1.0以上；以单栋楼为单位，单套建筑面积在140m2及以下；实际成交价格在同级别土地上住房平均价格的1.2倍以下）备案材料为：（1）备案表；（2）国有土地有偿出让确认书、土地出让合同或土地证。

二、核准制项目
1.适用范围。

《核准目录》和其他相关政策规定实行核准制的企业固定资产投资项目。

2.核准程序。

①项目单位对拟建项目进行可行性研究并决策后，委托有资质的工程咨询机构编制《项目申请报告》和有能力的机构编制《节能评估文件》（不属于节能评估范围的项目填写节能登记表），并根据冀政办[2009]25号文件和《河北省固定资产投资项目核准实施办法》或《河北省外商投资项目核准暂行管理办法》及其他文件规定，取得相关附件（见“申报材料”）。

②项目单位将申报材料组织齐全后，报项目所在县（市、区）发改部门或市直主管部门。

③需报上级部门核准的项目，项目所在县（市、区）发改部门（或市直主管部门）将项目初审后，行文申报市发改委（文中体现初审意见）。

④属于省级及以上发改委核准权限的项目，市发改委初审后行文上报。

⑤属于市发改委核准权限的项目，市发改委在规定时间内完成预审。

对申报材料不齐全或不符合有关要求的，向项目单位出具《项目申请报告预审意见》，一次性告知项目申报单位；对申报材料齐全、有效的，向项目单位出具《项目申请报告受理通知书》，并委托有关机构对项目《节能评估文件》进行评审（属于节能评估范围内项目）和委托有资质评估机构对《项目申请报告》进行审查，出具《节能评审意见》和《项目申请报告》审查意见；如涉及其他行业主管部门的职能，征求相关部门的意见；对可能会对公众利益造成重大影响的项目，采取适应方式征求公众意见；对特别重大的项目，进行专家评议。

⑥市发改委依据《节能评审意见》和《项目申请报告》审查意见，对项目进一步审查，同意核准的项目，向项目申请单位一同出具《核准证》和节能审查意见。

对不同意核准的项目，向项目单位出具不予核准决定书，说明不予核准的理由。

3.申报材料
（1）内资项目。

项目所在县（市、区）发改部门向市发改委行文申报，并随文报送以下文件：①《项目申请报告》和《节能评估
文件》（或节能登计表）；②城市规划行政主管部门出具的建设项目选址意见（按规划法规定，仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目，下同）；③国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见或出让合同书；④环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；⑤市级国家安全机关出具的国家安全审查意见（仅指《河北省涉及国家安全事项建设项目管理规定》要求进行国家安全审查的项目）；⑥项目招标申请表；⑦根据有关法律法规和政策应提交的其他文件。

有关行政主管部门出具的文件或审批意见，要按国家或省划分的审批权限，从具有审批权的级别部门取得。

（2）外商投资项目。

除内资项目要求的文件外，还应报送以下文件：①中外投资各方的企业注册（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（资产负债表、损益表和现金流量表等）、开户银行出具的资金信用证明；②投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；③银行出具的融资意向书；④以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件。

根据省政府印发的《关于解决外商投资突出问题的二十条措施（试行）》（冀政〔2008〕49号），项目单位可以提供规划、国土、环保部门“同意办理”的函件，由发展改革部门先核准，然后在要求的期限内完成规划、国土、环保报批手续。

三、审批制项目
1.适用范围。

使用政府投资的固定资产投资项目。

2.审批程序。

①项目单位根据国民经济和社会发展规划，结合行业和地区发展规划，进行投资机会研究，编制出《项目建议书》，报发改部门审批（根据权限）。

②根据发改部门批准的《项目建议书》（称为：立项）开展项目的可行性研究，在勘察、试验、调研及详
细的技术经济论证的基础上，委托有资质的机构编制《项目可行性研究报告》和有能力的机构编制《节能评估文件》（不属于节能评估范围的项目填写节能登记表），报发改部门（根据权限）。

③发改部门接到申报的《项目可行性研究报告》和《节能评估文件》后，在材料齐全、有效的情况下，委托有关机构对项目《节能评估文件》进行评审和委托有资质评估机构对《项目可行性研究报告》进行评估论证，出具《节能评审意见》和《项目可研报告评估论证意见》。

经发改部门进一步审查后，一同出具可研报告批复文件和节能审查意见。

④项目单位根据批准的《项目可行性研究报告》委托有资质的设计单位编制项目《初步设计》（含概算，下同），并报发改部门。

经发改部门组织专家对《初步设计》评审后，予以批复。

⑤根据发改部门批准的《初步设计》，进行施工图设计（新技术项目还要进行技术设计），做好开工前的各项准备工作，并向建设部门申报开工报告（特殊项目，一般不再审批）。

⑥根据批准的设计内容，组织工程施工、设备购置、安装、调试，进行试生产，开展竣工验收。

⑦对党政机关、人民团体等单位的办公楼建设项目，要先履行“批准”手续，再履行上述审批程序。

国有和国有控股企业的办公楼建设项目，先履行“批准”手续后，再履行备案程序。

根据冀政办[2009]25号文件和省发改委《进一步转变职能深化投资体制改革的实施意见》（冀发改投资〔2008〕733号）规定，凡总投资1000万元及以下且建设规模小于5000平方米（含）的政府投资项目（不含办公楼项目），不再审批项目建议书、可行性研究报告和初步设计、只审核概算下达投资计划。

3.申报材料
（1）申报《项目建议书》。

项目所在县（市、区）发改部门或市直主管部门向市发改委行文申报，并随文报送以下文件：①《项
目建议书》文本；②资金筹措意向资料。

（2）申报《项目可行性研究报告》。

项目所在县（市、区）发改部门或市直主管部门向市发改委行文申报，并随文报送以下文件：①《项目可行性研究报告》文本和《节能评估文件》（不属于节能评估范围的填写节能登记表）；②项目招标申请表；③城乡规划行政主管部门出具的建设项目选址意见；④国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；⑤环保行政主管部门出具的对环境影响评价文件的审批意见；⑥财政部门担保承诺意见（国外贷款项目）；⑦行业主管部门初审意见（有行业主管部门的单位）；⑧根据有关法律法规应提交的其他文件。

国有和国有控股企业办公楼建设项目，履行“批准”手续后，按备案制项目管理，申报材料按备案制项目要求申报。

（3）申报《初步设计》。

项目所在县（市、区）发改部门或市直主管部门向市发改委行文申报并随文报送以下文件：①《初步设计》文本和概算；②规划部门建设用地规划许可证；③行业主管部门审查意见（有行业主管部门的单位）。