塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司管理流程优化设计报告北大纵横管理咨询公司二零零五年十月前言根据塔西南业务性质和管理现状，以科学的企业管理理论为基础，借鉴先进企业管理模式，对塔西南勘探开发公司的主要管理流程进行优化设计。
一、重要概念说明1、从广义上讲，计划可以分为战略、中长期规划、年度计划三个层次；设计可以分为可研（预可研）、初步设计、详细设计三个层次；预算分为与估算、概算、预算三个层次。
计划、设计、预算的不同层次分别对应。
可研（预可研）、估算与规划相对应；初步设计、概算与年度计划相对应；详细设计、预算与立项相对应。
２、设计管理：本文所述设计管理为公司范围内所有类型项目的详细设计(方案)制定、审查、批准、变更过程的管理。
３、预算管理：预算，作为动词是指预算编制的行为与过程；做为名词指的是预先计算的结果。
根据预算编制所依据的设计内容的详尽程度可分为估算、概算、预算三个级别，其针对的项目级别也分别归属于规划、计划、立项。
在本报告中预算管理主要结合项目预算管理相关内容编制，但其管理思想可涵盖所有预算的编制、结果执行、评价与应用全过程的控制与管理。
４、立项管理：立项指项目的确立。
从广义上讲，规划、计划、实施对应于不同层次的立项。
•在公司战略控制下，为将项目纳入中长期规划而进行的工作，可称为项目的规划立项。
•在中长期规划控制下，为将项目纳入年度计划而进行的工作，可称为项目的计划立项。
•在年度计划控制下，确定项目实施而进行的工作，可称为项目的实施立项。
本文中所述立项为项目的实施立项。
管理的范围指公司范围内为确认计划内项目可以进入实施阶段的所有准备工作。
包括立项准备、申请、审批过程。
５、项目管理：本文所述项目管理的对象和范围，指公司范围内适合采用项目管理模式的各类项目在立项工作完成后的实施阶段以及项目后期的管理过程。
二、公司层面管理流程总体框架目录流程编制说明 (1)战略管理流程 (2)规划管理流程 (6)计划管理流程 (9)项目设计管理流程 (12)预算管理流程 (15)立项管理流程 (17)合同管理 (23)合同管理主流程 (23)合同谈判管理流程 (27)合同签订管理流程 (30)合同履行管理流程 (33)合同纠纷处理流程 (36)合同变更、解除流程 (38)合同结算流程 (40)会计核算管理流程 (43)物资管理流程 (46)设备管理 (49)设备管理主流程 (49)设备选购与安装流程 (54)设备检修流程 (57)设备事故处理流程 (60)科研管理流程 (66)技术/知识管理流程 (69)营销管理 (74)营销管理流程 (74)营销信息管理流程 (78)人力资源管理 (80)人力资源管理主流程 (80)招聘管理流程 (83)培训管理流程 (86)绩效管理主流程 (89)部门绩效管理流程 (92)员工绩效管理流程 (95)薪酬管理流程 (98)组织结构管理 (100)制度管理流程 (103)会议管理流程 (106)流程编制说明流程图：纵向在区分流程阶段时表示该流程的主要步骤和阶段。
自上而下表示流程发展的时间或逻辑顺序。
流程图例说明1进程1、简要填列具体实施的工作步骤，文字描述实行的动作和结果。
如：“填写费用报销单，编制出库单”、“审核费用申请”２、“步骤编号（从01开始）.+文字描述”2预先定义的进程此图例表示对其他相关流程的引用3文件、表单的全称文档１、该图例表示以文本形式存在的文件、制度、表单等，内容为文件、表单的全称２、文档符号不作为单独的步骤出现4判定/决策１、此图例在存在判断/决策时使用，内容中填列判断的具体事项２、判断框内容描述和编号１）判断框至少有两个出处：通过、不通过；是、否；领导审核、审批的一律用“通过”“不通过”5开始/结束表示流程开始/结束6离页引用表示页码索引，引出点和引入点用大写字母表示，引入点与引出点一一对应战略管理流程1 范围从公司使命、愿景和战略发展目标、业务战略目标的制定、战略实施方案的编制、战略环境动态分析到战略调整的全过程。
2 控制目标2.1 公司使命的科学性、合理性2.2 愿景、战略发展方向的正确性，与公司使命的一致性2.3 战略目标的合理性和协同一致性2.4 业务战略的系统性2.5 宏观控制作用的充分发挥2.6 战略实施方案的可操作性2.7 战略环境分析和战略实施效果评估及时性、科学性2.8 战略调整的适时性3 关键控制点3.1 公司使命、愿景、战略发展方向的确立，共同价值观的建立3.2 公司使命、愿景、共同价值观的表述、宣贯3.3 战略信息的收集，分析方法的选择3.4 战略目标（体系）的设定和论证3.5 战略方案的设计和论证3.6 战略调整建议方案的提出和论证4 流程图5 流程步骤说明步骤工作内容简要说明重要输入重要输出产生文档01 提出公司发展使命母公司使命、愿景”，公司在母公司整体中的战略定位，公司历史、发展现状、业务特点公司发展使命公司战略文件02 报上级母公司讨论审批通过，形成公司发展使命03 提出公司战略初步框架性设想公司使命、公司战略发展方向和战略目标要求战略初步框架性设想04 战略分析公司的优劣势、外部存在的机遇和威胁战略分析报告05 提出公司发展战略和业务发展战略战略分析报告公司发展战略和业务发展战略06 划分战略阶段，提出阶段性战略目标阶段战略目标07 上报母公司，经调整审核通过，形成公司发展战略。
公司发展战略包括整体战略和阶段性战略08 战略实施（中长期规划的编制、实施、环境分析、实施情况评估，规划的调整）09 动态分析战略环境.期间针对战略环境重大变动，形成专项分析报告；年度内动态跟踪战略环境变动，定期形成战略环境分析报告；根据年度经营目标完成情况，分析形成战略实施评价报告；根据规划期目标完成情况，分析形成战略实施评价报告战略环境分析报告、实施评价报告战略环境分析报告、实施评价报告步骤工作内容简要说明重要输入重要输出产生文档10 公司决策层讨论，进行战略评估评估报告评估报告11 动态调整、修正战略目标和战略实施方案母公司战略调整要求12 根据管理权限报母公司讨论审批通过13 根据调整后的战略调整相应的中长期发展规划6 流程相关制度6.1 制度：《战略管理办法》6.2 记录：公司战略文件、公司战略发展报告、战略分析报告、评估报告等7 其他需要说明的事项7.1 以母公司的发展使命、愿景为基础，考虑公司在母公司整体中的战略定位（业务定位、管理定位），根据公司历史、发展现状、业务特点，提出公司的发展使命7.2 公司发展战略包括整体战略和阶段性战略7.3 以公司使命为导向，根据母公司战略发展方向和战略目标要求，公司领导层讨论提出公司的发展愿景和战略发展方向的初步框架性设想7.4 战略分析由专门部门负责组织相关部门或人员完成；战略分析包括内部环境分析、竞争分析、内部资源能力分析；战略分析结果包括：公司的优劣势、外部存在的机遇和威胁7.5 发展战略包括战略发展方向和战略发展目标，战略举措；战略发展目标包括经营目标和管理目标规划管理流程1 范围从公司战略目标分解、规划方案论证、规划的编制、审批到规划实施情况评估，规划的调整完善全过程。
2 控制目标2.1 规划与公司战略发展方向的一致性2.2 规划的系统性2.3 规划目标的合理性和协同一致性2.4 规划方案的科学性、可操作性2.5 环境分析和规划实施效果评估及时性、科学性2.6 规划实施过程的可调节性2.7 规划调整适时性3 关键控制点3.1 相关信息的收集，分析方法的选择3.2 业务规划的统筹，规划目标（体系）的设定3.3 规划实施方案的论证3.4 规划项目的预可研、可研3.5 规划调整建议方案的提出和论证4 流程步骤说明步骤工作内容简要说明重要输入重要输出产生文档01 战略目标分解，提出中长期发展规划目标公司发展战略、中长期发展规划步骤工作内容简要说明重要输入重要输出产生文档母公司中长期发展规划目标目标02 根据企业发展规划，提出项目需求中长期发展规划项目需求项目需求表03 计划规划部门进行调研、组织论证04 进行预可研、可行性研究，做出项目投资估算预可研、可研项目估算项目估算05 编制规划期内项目投资规划06 根据中长期经营目标，编制各年度滚动经营目标年度滚动经营目标07 编制规划期内各年度收入和成本规划规划期内各年度收入和成本规划08 其他资金来源09 制定中长期生产规划实施方案中长期生产规划实施方案10 按年度实施项目规划和生产规划（计划的编制、实施、评估、调整）11 外部环境分析、内部资源能力分析资料分析报告12 项目实施情况、生产经营情况分析分析报告13 母公司规划调整要求母公司相关通知14 调整、修正、规划期发展目标、规划实施方案5 流程相关制度5.1 制度：《规划管理办法》5.2 记录：规划报告、规划项目论证报告、战略分析报告6 其他需要说明的事项6.1 中长期发展规划包含业务发展规划体系、生产经营规划、资金规划、项目投资规划等计划管理流程1 范围从年度计划的编制、计划审批，计划完成情况评估到计划调整全过程。
2 控制目标2.1 年度计划与中长期规划的一致性2.2 计划的系统性2.3 计划目标的合理性和协同一致性2.4 计划实施方案的科学性、可操作性2.5 计划实施过程的可控性2.6 环境分析和计划实施效果评估及时性、科学性2.7 计划调整的适时性3 关键控制点3.1 信息的收集，分析评估方法的选择3.2 计划的编制、统筹；计划目标（体系）的设定3.3 计划项目论证（初设、概算完成）3.4 计划的动态调整；调整建议方案的提出和组织论证4 流程步骤说明步骤工作内容简要说明重要输入重要输出产生文档01 中长期规划目标分解，得到年度经营目标中长期规划目标年度经营目标02 根据年度生产经营目标，编制年度生产计划年度生产经营目标年度生产计划步骤工作内容简要说明重要输入重要输出产生文档03 提出年度收入计划、成本计划年度收入计划、成本计划04 其他资金来源05 年度生产计划实施06 分析年度生产计划完成情况，形成分析报告分析报告07 年度生产计划完成情况考核08 战略调整，中长期发展规划的调整09 制定下年度生产计划10 完成初步设计、提出项目概算初步设计项目概算项目概算11 编制年度投资计划成本计划、收入计划其他资金计划年度项目投资计划12 项目计划实施13 分析项目计划完成情况，形成分析报告项目分析报告14 项目规划的调整项目分析报告15 编制下一年度项目计划年度项目投资计划5 流程相关制度5.1 制度：《计划管理办法》、《预算管理办法》等5.2 记录：年度项目投资计划，年度资金计划、生产计划，计划完成情况分析报告等。
6 其他需要说明的事项年度计划包括生产计划、成本计划、收入计划、投资计划等项目设计管理流程1 范围公司范围内所有类型项目的详细设计(方案)制定、审查、批准、变更过程。