理财直接融资工具发起管理人服务协议

甲方：

住所：

乙方：xx有限责任公司

住所：xx

兹就甲方委托乙方且乙方接受甲方委托，对甲方依法发起管理之各种理财直接融资工具份额提供发行、登记、代理付息与兑付和信息披露等服务，为明确双方在相关业务服务项下的权利与义务，甲、乙双方达成本协议。

第一章服务内容

第一条甲方所发起管理并委托乙方提供相关业务服务的理财直接融资工具，必须是经理财直接融资工具专家评估组注册登记的理财直接融资工具。

甲方委托乙方办理相关理财直接融资工具的服务业务，须向乙方提交下列相关文件资料：

（一）理财直接融资工具专家评估组出具的注册登记通知书；

（二）理财直接融资合同等主要交易文件；

（三）理财直接融资工具募集说明书、理财直接融资工具份额认购协议、核心认购团成员名单；

（四）理财直接融资工具代码和简称申请书、理财直接融资工具注册要素表、理财直接融资工具份额发行额度配售表；

（五）授权相关人员办理上述业务的授权委托书及其联系方式；

（六）乙方因业务需要要求甲方提供的其他文件。

甲方对上述文件资料的真实性、准确性、完整性负责。

第二条甲方首次委托乙方提供相关业务服务，应首先在乙方开立理财直接融资工具发行账户。开立理财直接融资工具发行账户时，甲方应向乙方提供下列开户所需资料：

（一）开户申请书（加盖公章）；

（二）企业法人营业执照、企业法人组织机构代码证（复印件并加盖公章）；

（三）理财直接融资工具份额发行与付息兑付业务印鉴卡；

（四）乙方因业务需要要求甲方提供的其他文件。

第三条甲方可根据有关规定和不同理财直接融资工具的份额发行需要，委托乙方办理下列业务服务：

（一）发行服务；

（二）登记服务；

（三）代理付息、兑付服务；

（四）信息披露服务；

（五）其他服务。

第四条本协议主要名词释义：

（一）理财直接融资工具份额发行：是指甲方利用乙方提供的设备以簿记建档方式向合格投资者发行理财直接融资工具份额的行为。

（二）理财直接融资工具登记：是指乙方以簿记方式依法确认理财直接融资工具份额持有人持有理财直接融资工具份额事实的行为。如无其他相反证据证明，簿记结果可以作为理财直接融资工具份额持有人持有理财直接融资工具份额的证明文件。理财直接融资工具登记包括发行登记、变更登记和注销登记等行为。

（三）代理付息、兑付：是指甲方对其发起管理的理财直接融资工具，按募集说明书的约定将应向理财直接融资工具份额持有人支付的利息或应偿付的本金款项交付给乙方，并委托乙方派发给理财直接融资工具份额持有人的行为。

（四）信息披露：是指甲方按理财直接融资工具专家评估组及乙方的要求，并根据理财直接融资工具文件的约定将与理财直接融资工具相关的文件委托乙方在xx网进行公开披露的行为。

（五）工作日：就本协议而言，工作日是指乙方和中国金融市场商业银行的正常营业时间（按国家规定未调休的星期六、星期日及法定节假日除外）。

第五条甲、乙双方均接受国家有关理财直接融资工具的法律、法规，以及乙方制定的有关业务规则的约束（以下简称业务规则）。业务规则和本协议所附的附件，是本协议不可分割的组成部分。

第二章理财直接融资工具份额发行服务

第六条甲方委托乙方提供发行服务，应提交有关发行所需的文件资料。乙方对甲方提交的发行文件资料进行形式审查，并对甲方核心认购团成员理财直接融资工具账户状态、认购资格进行检查。经审查，乙方如认为发行文件、核心认购团成员理财直接融资工具账户状态、认购资格等存在问题，可要求甲方更正。

第七条乙方在理财直接融资工具份额发行前负责发行设备的准备工作。融资企业如有新的发行需求，甲方应提前与乙方沟通。

第八条簿记建档时，乙方应提供发行场地、设施和业务、技术支持服务，并负责维护现场秩序。在规定的簿记建档时间内，若甲方核心认购团成员出现通讯或设备故障，乙方应协助甲方核心认购团成员以应急方式簿记建档，但甲方应对应急建档书进行审核并签字确认。

第九条在簿记建档过程中，如设备出现故障，乙方应尽力在合理时间内予以排除；如乙方在合理时间内无法排除，则可以其他合理的簿记建档方式完成发行操作。

如因甲方自身原因或市场资金供求原因导致的发行失败或发行结果不符合甲方预期的发行目标，则乙方不承担责任。

第十条簿记建档结束后，甲方应对簿记建档结果进行审核并签字确认，同时获取申请额度、配售额度、应缴款额等书面明细数据资料。

第三章理财直接融资工具登记服务

第十一条乙方依据甲方提交的募集说明书和簿记建档结果，以及甲方提交的理财直接融资工具注册要素表对所发起设立的理财直接融资工具进行要素注册。

第十二条乙方依据甲方签字确认的理财直接融资工具份额发行额度配售表，对各核心认购团成员获得配售的理财直接融资工具额度在其各自账户中进行理财直接融资工具份额配售额度记载。

第十三条理财直接融资工具认购缴款日的日终前，甲方应向乙方出具书面的《理财直接融资工具发行认购款到账确认通知书》。乙方依据甲方出具的上述到账确认通知书，依照业务规则进行理财直接融资工具登记，正式确立甲方与融资企业之间的债权债务关系。如甲方未在上述规定期限内向乙方提供到账确认通知书，乙方因此未能完成该理财直接融资工具的登记，以致影响理财直接融资工具份额流通交易的，由甲方自行承担相应责任。

第十四条乙方完成理财直接融资工具登记后，应在完成登记后的5个工作日内向甲方签发“理财直接融资工具份额发行登记完成确认书”。理财直接融资工具发行登记的时间以上述“理财直接融资工具份额发行登记完成确认书”上确认的时间为准。

第十五条乙方保证理财直接融资工具份额登记过户记录的真实、准确和完整。

第十六条本协议项下理财直接融资工具份额如在合格投资者间上市交易流通，甲方应按照相关规定提供有关文件，乙方依照业务规则办理相关手续，并在“xx网”（xx，下同）刊登流通转让公告。