贸易业务管理制度
初稿
贸易业务管理制度
第一章总则
第一条为加强贸易业务运作的管理，规范贸易业务流程和资金运作流程，有效防范和管理贸易运作风险，制定本制度。

第二条本制度所称的贸易业务是指按照公司制定的贸易任务和目标所从事的所有相关业务活动。

第三条进行贸易业务运作，要以扩大公司的经济总量为指导思想，坚持“扩大规模、提高效益、风险可控”的原则，利用公司在资金、品牌等优势，在有色金属、黑色金属、矿产品以及化工产品等多个领域全面推进贸易战略的实施。

第二章贸易业务管理体系
第四条公司贸易业务管理体系体现业务运作和业务监督双线控制、强化目标控制和过程管理，形成决策迅速、流程顺畅、运作规范、风险可控的贸易业务管理体系。

坚持“集中管理、分层负责”的原则，具体细分为决策层、主管层、执行层和监督考核层。

第五条公司总裁办是贸易业务的最高决策机构，主要职责是制定公司贸易战略与目标并授权总经理贯彻实施贸易业务管理制度。

第六条公司总经理根据总裁办的授权对贸易业务实施领导，其职责是：
（一）组织拟定和实施贸易业务管理制度。

（二）审批年度贸易计划。

（三）履行总裁办授权的其它职责。

第七条公司分管贸易业务的副总经理负责贸易业务的具体运作，其职责是：
（一）组织拟定和实施贸易业务管理制度。

（二）组织审议年度贸易计划和指标。

（三）履行总经理授权的其它贸易业务管理职责。

第八条公司分管风险管理的投资、风险控制委员会负责贸易业务的监督控制流程，领导公司法务部、公司财务部，对公司贸易业务进行监督管理。

公司投资、风险控制委员会主要职责如下：
（一）负责审核贸易业务相关的风险管理制度。

（二）负责监控贸易的现货与期货业务。

（三）审核进行贸易运作的全资或控股子公司以及贸易部上报的期货操作申请报告并签署风险评估意见。

（四）负责对贸易操作过程中的潜在风险提出预警。

（五）审核贸易资金授信额度申请报告，提出意见和建议。

（六）审核贸易业务相关的期货操作评估报告。

公司法务部主要职责如下：
（一）负责审核客户的资质。

（二）负责审核贸易业务相关的风险管理制度的合规性。

公司财务部的职责：
（一）参与贸易总指标的制定以及贸易年度计划的讨论。

（二）审核贸易资金授信额度申请或追加计划并提出意见。

（三）做好贸易资金授信额度内的资金调拨。

（四）根据国家《企业会计准则》对贸易业务运作相关部门的期货保值和对应的现货进行综合评价。

第九条贸易部在公司总经理的领导下负责贸易业务的具体执行以及贸易业务开展的统一协调工作。

其职责是：
（一）负责公司贸易的战略规划、协调管理、制度建设、指标分解考核、进度安排、贸易相关数据的统计与汇总。

（二）按照公司的任务要求，履行贸易任务，完成规定的指标。

（三）制定年度贸易资金使用计划，提交贸易资金授信额度申请或追加申请。

（四）加强协调与服务，营造良好的贸易环境，着力构建与公司发展战略相适应的贸易管理运行机制，以提高决策的科学性。

（五）制定贸易业务运作相关的绩效考核办法。

第三章业务流程
第十条现货采购与销售业务流程
采购流程：
贸易业务人员进行国内现货采购时，按以下流程进行：
（一）买卖双方确定合作意向后须签订购销合同，作为付款依据。

确因情况特殊不能及时签订合同的，事后必须补齐。

（二）合同签订完毕后，填写付款申请。

付款申请业务员签字后，必须由主管领导签字，却因情况特殊不能及时签字的需电话或短信请示，事后补齐手续。

（三）财务人员根据合同以及付款申请支付货款。

（四）跟单助理收到提单后交给仓管进行入库或者发货,跟单助理和仓管分别做好记录购销明细账和出入库明细表，以便与财务进行核对。

（五）采购操作完毕后，仓管及时联系仓库核实实际收货数量。

（六）仓管核实实际收货数量无误后交予跟单，记入购销明细台账。

结算根据购销明细台账及时清理尾款并索要发票。

（七）发票收到后，结算核实发票无误后及时交给财务并登记进购销明细台账。

销售流程：
贸易业务人员进行国内现货销售时，按以下流程进行：
（一）买卖双方确定合作意向后签订购销合同，作为发货依据。

确因情况特殊不能及时签订合同的，事后必须补齐。

（二）合同签订完毕后，仓管根据合同安排发货并开具提单。

（三）财务人员根据合同确认收到款后，提单上签字确认后交予客户。