环境因素、危险源辨识和风险
评价控制程序
编制：
审核：
批准：
编号： EHS- 01
xxxxx有限公司
环境因素、危险源识别和风险评价控制程序
编号：EHS-01 版本：B/1
编制日期：2013-1-22 生效日期：2013-1-30
1.目的
为了识别、评价公司能够控制以及可施加影响的环境因素、职业健康安全危害，确定、更新重要环境 因素、职业健康安全危害，并对其进行管理，特制定本程序。

2.范围
本程序适用于活动、产品或服务过程中环境因素、危险源的识别、评价、更新和管理。

3.职责
3.1 安全部
3.1.1 环境因素、危险源辨识和风险因素评价的归口管理部门。

3.1.2 负责组织各部门所有过程中环境因素、危险源和风险因素进行评价工作。

3.2 各部门
负责本部门的的环境因素、危险源辨识和风险评价工作。

3.3 总经理
负责审批重要环境因素、重大危险源和风险因素。

4.工作程序
4．1 环境因素、危险源辨识和风险因素评价及控制过程 4.1.1 环境因素、危险辨识、风险评估控制图如下：
为本程序的要求
4.1.2 风险评价的基本过程如下图
风险评价和确定过程本程序的条款对照
确定危害及其影响
建立详细目标和表现准则确定和评价风险控制措施4.2 环境因素、危险源和风险因素识别评价适用的法律法规、其他要求、评价准则等4.3 重要环境因素、重大危险源和风险因素4.4 确认风险等级并予以记录
在公司各层次上建立目标和表现准则
制定有效的程序、作业文件和应急预案
实施选定的风险控制措施
4.2 环境因素、危险源和风险因素识别评价
4.2.1 环境因素、危险源和风险因素的识别
4.2.1.1 环境因素的识别范围：
a) 各部门工作区域中的活动、产品和服务中产生的环境污染、能源消耗、
资源消耗等，参见表1。

b) 环境因素的识别应包括与所有活动、产品和服务过程中可控制和可对相关方施加影响的环境因素。

c) 识别环境因素应考虑以下三种状态（正常、异常、紧急）和三种时态（过去、现在、将来）：
4.2.1.2 危险源和风险因素的辨识范围：
各部门活动、产品和服务中可能的职业病、健康因素、危险源、存在的风险因素等，参见表1。

危险源和风险因素的辨识过程应包括
1) 活动、产品或服务全过程；
2) 常规和非常规的工作环境及操作条件；
3) 事件及潜在的紧急情况，包括来自：a 材料的缺陷；b 结构失效；c 气候、地理及其它外部自然
灾害；d 违反法规、安全规程及健康卫生要求；
4) 以往活动遗留下来的潜在危害和影响；
5) 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；
6) 工作场所的设施（无论由本公司还是外界所提供）。

4.2.1.3 将识别出的环境因素、危险源和风险因素登记在《环境因素识别和评价表》和《危险源辨识和评价表》中，按照4.2.2 条款的要求进行评价。

表1识别环境因素、危险源和风险因素应考虑下列类型（但不限于）
4.2.2 环境因素、危险源和风险因素的评价
4.2.2.1 环境因素的评价方法
见表2
4.2.2.2 确认重要环境因素
将上述前六项之和大于17 的环境因素或后两项之和大于7的环境因素确定为重要环境因素。

如下情况可直接判为重要环境因素：
a) 凡不符合法律、法规、标准和要求的环境行为；
b) 潜在的环境事故和紧急事件；
c) 国家重点控制的危险化学品、危险废弃物的处置；
d) 污染物排放指标接近国家规定的排放标准；
e) 火灾和爆炸；
f) 凡不符合公司E HS 方针的；
g) 凡不符合与相关方（特别是顾客）达成合同的有关规定的。

4.2.2.3 危险源和风险因素的评价
危险源和风险因素的评价采用L EC 法，参见表3。

如下情况可直接判为重大风险因素：
a) 凡不符合法律、法规要求的行为；
b) 潜在的事故和紧急事件；
c) 国家重点控制的危险化学品的使用；
d) 易发生火灾和爆炸危险的场所和作业；
e) 易发生物体打击、机械伤害、触电和高处坠落危险作业；
f) 国家规定的职业病作业范围，未采取任何防护措施的；
g) 凡不符合公司E HS 方针的；
h) 凡不符合与相关方（特别是顾客）达成合同的有关规定的； i)
凡不符合相应的健康安全标准的；
4.2.2.4 环境因素、危险源和风险因素的评价，重点应对照适用的法律法规和其他要求，参见《法律、法规 和其他要求控制。

公司采用
L EC 评价法对危险源和风险因素进行评价，具体评价标准见表 3。

D ≥80 为重大危险源。

4.3 重要环境因素、重大危险源和风险因素 4.3.1各部门应将评价出的重要环境因素、
重大危险源和风险因素，登记在《重要环境因素清单》和《重大危险源和风险因素清单》中，经所在部门经理审核批准后上报至安全部进行汇总。

4.
3.2
安全部对各部门的《环境
因素识别和评价《重要环境因素清《危险源辨识和评价表》和《重大危险源和风险因素清单》进行分类汇总，形成公司的记录。

4.3.3 安全部建立公司的《重要环境因素清单》和《重大危险源和风险因素清单》，用以作为对现 场各类隐患的关键控制点。

在 E HS 管理和检查过程中，通过对各类隐患的检查和监督，实现优化控制（执 行《绩效测量和监视控制程序》、《合规性评价控制程序》的规定）。

4.4 重大风险因素的风险等级评估和确定 4.4.
1 安全部组织各部门建立《重大风险
等级评估确
，，安全部负责公司的《重大风险等 级评估确认表》。

4.4.2《重大风险等级评估确认表》中的具体量化要求： a) 风险评估结果中“人员”分为无伤害、轻微伤害、一般伤害、重大伤害、一人死亡、多人死亡等 6 个 等级。

b) 风险评估结果中“财产”分为无损失、轻微损失、一般损失、局部损失、重大损失、特大损失等 6 个 等级。

c) 风险评估结果中“环境”分为无影响、轻微影响、一般影响、局部影响、重大影响、巨大影响等 6 个 等级。

d) 风险评估结果中“名誉”分为无影响、轻微影响、有限影响、很大影响、全国影响、国际影响等 6 个 等级。

e) 6 个等级的影响值（严重级别）分别为 0、1、2、3、4、5。

f) “风险几率”分为业界从未发生 A 、业界发生过 B 、本单位发生过 C 、本单位每年多次发生 D 、本单 位某岗位多次发生 E 等 5 个等级。

g) 风险等级以“1B ”、“3 C ”、“5 A ”、“2E ”等表示。

6 表3LEC 评价法
4.4.3 重大风险因素的风险等级的控制要求参见表 4
表 4 重大风险因素的风险等级的控制要求矩阵表
4.5 环境因素、危险源和风险因素的更新
4.5.1 环境因素、危险源和风险因素的识别、评价原则上每年进行一次。

4.5.2 遇有下列情况，及时更新环境因素和风险信息： a) 有关的法律、法规与标准提出新的要求； b) 活动、产品和服务现场性质发生变化； c) 采用了新工艺、新技术和新材料； d) 相关方有合理的抱怨；
e) 公司的生产经营活动性质发生了较大的变化； f)
环境因素、危险源和风险因素的识别有遗漏。

4.6 环境因素、危险源和风险因素的控制 4.6.1 各类风险的控制方式参见表 4。

1）除管理程序外，其它控制措施应由基层单位制定，按《文件控制程序》完成审批后，报安全部备案； 2）公司普遍存在的重大（包括）以上风险的控制措施由安全部统一组织指导制定，由安全部经理审批，总经理批准后下发实施。

3）所有措施由基层组织实施，各项职责落实到岗位，由部门兼职安全员检查措施实施效果。

安全部定期组织进行监督检查。

4.6.2 重要环境因素和重大风险通过制定 E HS 体系管理方案、执行相应的运行控制程序及应急准备与响应 控制程序加以控制。

4.6.4 与环境、风险因素有直接关系的操作人员必须通过培训，对各种因素进行理解并掌握控制措施的实
施。

5 记录
5.1《环境因素识别和评价表》
5.2《危险源辨识和评价表》
5.3《重要环境因素清单》
5.4《重大危险源和风险因素清单》5.5《重大风险等级评估确认表》
环境因素识别和评价表（部门名称）
部门：编制: 审批：日期：
重要环境因素清单（部门名称）
部门:：编制：审批：日期：
危险源辨识和评价表（部门名称）
部门：编制: 审批：日期：
重大危险源和风险因素清单（部门名称）
部门：编制: 批准: 日期：
EHS 重大风险等级评估确认表
部门：编制：审批：日期：。