14:00
基础设施管理 S1
14:30
不合格品控制 S10
14:30
人力资源管理过程 S3
15:00
生产设备管理 S6
15:00
工装管理 S7
受审核方
CH-QP35-01 审
核组 AB
管理者
AB
管理者
AB
管理者
AB
管理者
AB
管理者
AB
市场部
B
市场部
A
市场部
A
技术部
B
采购部
A
市场部
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
B
市场部
B
生产部
A
仓储
使各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，纳入标准的轨道，保证体系运行的持 续有效。各部门要把存在的问题摆出来，责任到人，限期完成；
4. 质量体系文件和记录是体系运行的重要依据，各部门都要重视。建议各部门根 据体系运行的要求，对所使用的记录逐一整理，纠正原来不符合要求的格式，对所使 用的文件按程序规定，进行登记归档，使文件和记录趋于完善；
四、薄弱环节分析及质量体系改进意见 1.各部门领导要高度重视质量管理工作，应进一步加大体系文件的宣贯及执行力
度，使实际工作能够按标准程序进行； 2.全公司要加强各岗位人员的培训，并对培训实施情况和效果进行跟踪验证，以
利于人力资源的优化配置和持续改进； 3. 体系运行以体系文件为依据，建议各部门对本部门员工要经常宣讲体系文件，
2.公司汽车产品
四、审核组成员 A 组：质量负责人*** B 组：管理负责人** 五、时间安排 内审时间：2017 年 5 月 16 日
内部审核日期安排表
审核 日期
1-11
审核时 间
受审核过程
8:30
内审组首次会议，对内审工作
进行部署。
9:00
领导作用 M1
策划 M2
分析评价 M3
管理评审 M5
部门负责人/日期：*** 2017-05-17
纠正措施完成情况： 1. 已经提交相关整改措施方案； 2. 已确认整改方案，并限期整改中。 部门负责人/日期：*** 2017-05-17
纠正措施的验证：
整改完成，建立《关键设备品备件清单》 审核员/日期：***2017-05-18
内部质量审核不符合项报告
5.各部门应对本部门质量体系运行情况进行自查，对本部门质量目标实现情况进 行监督，将检查结果作为工作业绩的一项考核指标，加速目标实现的进程；
6.进一步建立和健全自我教育、自我评审、自我改进、自我完善的机制。内部审 核是抽样的，不是所有不合格项都能被观察到，各部门对已发现的问题项，要抓紧制 定纠正措施；
被审核部门
一、 不合格数量、分布、性质统计情况： 公司于 2017 年 5 月 16 日实施了一次内部质量体系审核，覆盖所有条款和产品实现过程， 此次涉及审核部门有：技术部、质量部、生产部、市场部、人力资源部、设备部等部门，经过 一天的内部审核，共发现 2 个不合格项。
二、 审核概况|： 公司内审组成员在各部门的配合下，按照审核计划的安排，以客观、独立、系统的原 则，采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对各部门所提交的文件资料进行 了认真审核，对以前审核中发现的问题项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对 2016 年管 理评审提出的问题落实情况进行了检查，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防 建议。
纠正措施的验证：
已进行客户反馈信息并记录 审核员/日期：***2017-05-18
审核目的
內部质量体系审核报告
对照质量体系与准则、规范的要求，对质量体系的符合性及实施保持 的有效性进行全要素审核，以全面满足安全生产检测检验机构资质认定相 关评审准则的要求。
审核依据 受审核 部门 审核组 成员 审核日期 审核结论
理护
不 客 分领
改管内
合格 户满 析 导
进策 理 部
品控 意度 评 作 划 过 评 审
制 测量 价 用
程审核
8.5.
1
1.68.2.
1
2
合
2
计
编制/日期：***2017 年 5 月 17 日
内部质量审核不符合项报告
编号：CH-QP35-07 受审核部门
设备部
受审核过 程
NO：01 工装设备管理
审核组
内部审核 M4
10:00
市场营销 C1
10:00
报价及项目确定 C2
10:30
订单管理 C3
10:30
设计开发 C4
11:00
采购控制 S5
11:00
顾客反馈处理 C7
11:30
客户满意度测量 S11
11:30
产品制造 C5
13:00
产品防护 S8
13:00
产品交付 C6
14:00
产品服务和放行 S9
B
审核日
2017-5-16
期
不合格事实陈述：
无《关键设备品备件清单》。
不符合标准条款：8.5.1.6 条。
不合格类型：
一般
严重
审核员/日期*** 2017-05-16 部门负责人/日期：***2017-05-16
不合格原因分析：
我部门相关人员工作管理松懈导致此不符合项的发生。
部门负责人/日期：*** 2017-05-16 纠正措施计划： 组织对相关人员学习《基础设施控制程序》及公司相关的标准等。 并建立《关键设备品备件清单》。
内部质量体系审核报告
报告编号：*****
编制：*** 审批：***
二 O 一七年五月十八日
*****有限公司
**【2017】09 号
关于开展 2017 年内部审核工作的通知
各部门： 根据中心质量体系运行的要求和年初计划，经领导同 意，决定于 2017 年 5 月份开展一次内部审核，现将内审方 案发放给各部门，请各部门高度重视内部审核工作，积极 参与，认真配合。
三、审核结果： 1.有些部门对标准和体系文件的学习还不够到位，理解不够深刻，致使实际工作
与体系要求还存在一定差距； 2. 部分资料还存在缺项、漏项等现象，影响可追溯性；
3.个别部门未制定符合本单位要求的质量方针和质量目标，部分单位对质量目标 的实现情况提供不出相关记录；
4.有些部门职责要持续不断修订完善；
111
12 3 4 5 6 7 8 9 012
▲
▲
▲ ▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
文件记录 管理 S4
采购控制 S5
生产设备 管理 S6
工装管理 S7
产品防护 S8
产品服务 和放行 S9
不合格品 控制 S10
顾客满意 度测量 S11
分析评价 M3
领导作用 M1
策划 M2 改进管理 过程 M6 管理评审 M5 内部审核 M4
批准/日期：**/2017-04-25
六、评审要求 1.各内审组要对照检查表对所审核的部门的工作性质对 应的各要素给出结论，不符合项要进行详细记录，证据要 确凿，并由部门负责人签字。 2.不符合报告中，描述事实要清楚，要提出纠正措施、 期限、签名齐全，审核组要负责核查不符合项的关闭。
附件：1.内审检查表 2.内审报告 3.不符合工作报告
A
仓储市场部
B
品质部
A
人资部
B
品质部
A
人资部
B
设备部
B
设备部
A
16:00
监视和测量资源管理 S2
品质部
A
16:00
文件记录管理 S4
品质部
B
16:30
改进管理过程 M6
管理者
AB
17:00
审核组沟通会
AB
17:30
总结会
AB
注：各过程审核时应关注顾客的特殊要求。
编制/日期：***/2017-04-25
编号：CH-QP35-07 受审核部门
市场部
受审核过 程
NO：02 报价及项目确定
审核员
AB
审核日
2017-05-16
期
不合格事实陈述：
查无合同评审记录。
不符合标准条款：8.2.2 条。
不合格类型：
一般
严重
审核员/日期：*** 2017-5-16 部门负责人/日期：***2017-05-16
不合格原因分析：
会议名称 时间 签名
内审首/末次会议签到表
表单编号：CH-QP35-05
√ 首次会议 □ 末次会议
2017 年 5 月 16 日 8:30 分
职务
签名
职务
会议名称 时间 签名
内审首/末次会议签到表
表单编号：CH-QP35-05
□ 首次会议 √ 末次会议
2017 年 5 月 16 日 17:30 分
工作疏忽，报价后无客户反馈信息。
部门负责人/日期：***2017-05-16 纠正措施计划： 实时进行客户反馈信息并记录，不定期抽查。
部门负责人/日期：*** 2017-05-17 纠正措施完成情况：
3. 已经提交相关整改措施方案； 4. 已确认整改方案，并整改完成。
部门负责人/日期：***2017-05-18
报告发送
IATF16949:2016 标准以及公司现行的《质量手册》、《程序文件》等相关 文件。法律法规等，及公司各项计划
管理层、技术部、质量部、办公室、商务部、生产部等
A
***
B组
***
组
2017 年 5 月 16 日
被审核部门质量体系管理有一定的欠缺，需采取有效的纠正措施。
报 送
总经理/管代
主 送