HY06工程变更签证管理制度绿色保持不变黄色修改红色待定第一条- 制订目的通过加强对工程变更及现场签证的管理，规范工作流程，提高工作效率，动态有效地控制项目成本，确保工程质量和工程进度。

第二条适用范围本管理办法适用于与项目建设相关的工程施工、材料设备分包合同等工程变更签证管理。

与业主的变更签证处理原则应遵循业主的规定。

第三条基本概念一、工程变更按发生情况分为三大类：1.所有由业主发出的工程指令，若含有设计、品质及数量上的改变，都称为“工程变更”，此为第一类工程变更，分为以下五小类：1.1由业主下发的工程设计变更；1.2由业主下发的工程师指令完成合约外工程；1.3由业主下达的口头指示（并随后书面确认）而产生的变更工程；1.4由我司提出并经业主、设计单位确认的工程洽商；1.5由以上引发的经过监理、业主确认的签证。

2.由分包合约条款及责任更改而产生的变更工程，此为第二类工程变更，分为以下四小类：2.1因我司自有分包未能履行其责任而需另聘第三方代其执行其部分工程2.2因业主指定分包未能履行其责任而需另聘第三方代其执行其部分工程2.3由分包商提出，并经我司确认同意的合约范围变更工程；2.4因总包合约条款或责任更改引起分包合约责任更改而产生的变更工程。

3.因我司施工原因或特别安排而产生的变更工程，此为第三类工程变更，分为以下二小类：3.1因现场实际情况发生而投标阶段未能预见而发生的变更工程；3.2因我司施工方案不合理或施工组织安排不合理产生的额外变更工程，一般以施工签证形式出现；二、现场签证：1.所有由于《工程变更指令》引致的返工、窝工及报废等费用、工期等索偿。

2.由业主或我司施工安排的分包商零工使用、代工处理等费用确认。

总之我司或分包商就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，或清单工程量、清单综合单价中未含而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的签认证明，称为现场签证。

所有由于《工程变更指令》引致的返工、窝工及报废等经济索偿，称为现场签证。

由分包商提出《施工现场签证单》，并附《现场签证造价估算表》，随《分包商变更工程申请书》一起申报。

（删除，替换成黄色）第四条–各级部门职责一、对业主变更签证职责1、项目合约部职责1.1、项目开工前要求业主下发其《变更、签证管理制度》；1.2、仔细研读业主《变更、签证管理制度约定》，特别是对业主指令、现场确认、申报等的要求，并详细给项目各部门交底，形成会议纪要存底备查。

1.3、按照业主《变更、签证管理制度》及时向业主申报变更签证预算。

1.4、与业主核对变更、签证预算，在进度款中向业主申报变更签证费用。

1.5、遇有不能协调之分歧项，及时向项目经理反馈，由项目经理主导协调。

1.6、督促项目各相关职能部门及时向业主追回业主指令，并建立《业主指令、变更签证》台账，每月给项目经理进行汇报。

2、项目相关职能部门职责2.1、执行合同范围外业主指令，必须有经业主确认书面有效的《业主指令》。

2.2、若有紧急性现场签证发生，又无相应的《业主指令》，经项目经理同意、业主授权人员签字《施工现场确认单》后才能施工，且保留现场施工前、施工中、施工完成后影像资料，报项目合约部备案留底。

2.3、对于业主口头指示、紧急性现场签证，项目职能部门应于1日内提请业主补发《业主指令》，遵循“谁负责、谁办理”的原则。

7天内未收到业主指令的需发送书面确认函到业主，确认函一工作信函的形式，并明确工作内容，位置，必要的工程量和价，并说明14日内未回复表示业主默认。

并将《业主指令》追索作为每月绩效考核指标。

2.4、我司提出的工程技术洽商，提出部门责任人负责《业主指令》追索，并作为每月绩效考核指标。

3、项目经理职责3.1、严控工程成本、确保工程款收支满足公司要求，平衡施工安排与成本控制的关系。

3.2、协调合约部有分歧之变更签证。

3.3、督查各部门追索《业主指令》的及时性、有效性，并对其进行考评。

3.4、督查项目合约部变更、签证申报的及时性、准确性，并对其进行考评。

4、区域合约部职责4.1、建立区域合约变更、签证台账。

4.1、建立区域合约检查评比通报制度，对管辖项目合约部提供的数据进行核实，督导其按照合约管理制度加快对变更签证的申报工作。

4.2、加强与项目经理联系，协助项目合约部督促项目经理加强对变更签证管理工作。

5、公司合约部职责5.1、建立区域、项目变更签证评比及通报制度。

5.2、检查区域、项目变更签证制度的落实情况。

二、对分包变更签证职责1、项目职能部门职责1.1、按合约管理制度要求及时下发《总包工地指示》，《总包工地指示》附件加盖项目章，并注意其内容清晰，可计量。

1.2、零工（计日工）用于现场不可计量的工作，使用前必须先行规划，规划内容包括工作范围（大致工作量）、工作内容，工作时间，预计用工量，并附照片，项目经理审批签字后方可实施。

《零工确认单》实行一天一签制度，使用部门对零工使用合理性进行监管、负责并做必要解释。

1.3、监督分包方按《总包工地指示》施工，对其完成情况负责。

1.4、至分包方申报变更、签证预算之日起一周内完成其审核，审核完成后内部直接递交给项目合约部（严禁由分包代为递交）；若为了有效管控分包方、推进现场工作，一周内未完成其审核，应向合约部做必要解释，合约部进行记录。

1.5、将《总包工地指示》下发、变更、签证审核作为每月绩效考核指标。

2、项目合约部职责2.1、对我司变更、签证制度向各分包、各职能部门进行宣贯，并将宣贯资料留底，备查。

2.2、于每个月第四周星期五组织总包工地指示及变更造价申报的跟踪会，梳理当月及累计变更、签证情况，做好会议记录，及时向项目经理汇报并留底备查，将其作为每月绩效考核指标。

2.3、按合约管理制度及时、准确审核分包方变更、签证预算，完善《总包工地指示》台帐，《分包变更签证申报及审核》台账，并将其作为每月绩效考核指标。

3、项目经理职责3.1、是合约管理目标第一责任人。

3.2、督查各部门下发《总包工地指示》的及时性、有效性，并对其进行考评。

3.3、督查项目合约部变更、签证审核的及时性、准确性，并对其进行考评。

4、区域合约部职责4.1、建立区域合约变更、签证台账，对授权范围内项目变更签证进行审核。

4.2、建立区域合约检查评比通报制度，对管辖项目合约部提供的数据进行核实，督导其按照合约管理制度加快对变更签证的审核工作。

4.3、加强与项目经理联系，协助项目合约部督促项目经理加强对变更签证管理工作。

5、公司合约部职责5.1、建立区域、项目变更签证评比及通报制度。

5.2、检查区域、项目变更签证制度的落实情况。

三、代工各部门职责1、建议部门（项目部各部门）1.1、建议部门发代工通知单（工作信函）（详附件），提醒责任单位若未在规定时间组织施工，我司将进行代工处理。

1.2、建议部门在下发被代工《总包工地指示》前，应考虑分包方合理建议。

1.3、分包方未在规定时间内完成代工通知单规定内容，建议部门下发被代工《总包工地指示》。

1.4、组织项目合约部、被代工单位、代工单位认量认价，按前述“被代工办理约定之1.4条”处理，做好会议纪要（包括代工内容、代工工程量），附上图纸和影像资料。

建议代工尽量按包干或工程量计量处理，少采用按零工计算。

1.5、组织对被代工工作进行验收，签收《工作面交接单》，并留下影像资料。

2、项目合约部2.1、参与建议部门组织被代工认量认价工作，协助做好会议纪要，归类保存好相关资料。

2.2、于被代工完成14日内下发《被代工扣款通知单》，并要求被代工单位进行签认，5日内未签认视为默认，于当期工程款中扣除被代工费用，督促代工单位申报相关变更签证。

2.3、建立及每月更新《代工台账》。

3、项目经理3.1、审核建议部门《代工通知单》内容及安排是否合理。

3.2、签发《会议纪要》，审核被代工费用是否合理。

3.3、给予被代工工作提供帮助与指导。

4、区域合约经理4.1、被代工费用扣除后审批支付代工变更签证。

4.2、建立及每月跟新区域《代工台账》。

第五条第一类工程变更处理原则此类变更工程都是有书面记录的，按以下原则处理：1.如所产生的变更工程属于某分包合约范围, 此类工程应由该分包执行及完成，项目部可将业主有关的书面指示转达予该分包：1.1如经业主确认的变更及签证记录中包含有确定的数量时，我司在转达变更及指示前应重新复核上述数量并进行修改，能以图纸计算的数量应注明以图纸计算数量为准。

1.2变更工程的金额计算按分包合约条款处理。

1.3对于工程变更涉及分包合同金额减少的，项目合约部应通知分包商申报相应的减款金额，如该分包商未按期申报，项目合约部应自行计算相关的减款金额，并在相应时限内通知分包商。

2.所产生的变更工程如不属于任何分包的合约范围，则项目经理可决定就该变更工程而进行另外分判。

分判工作按照“工程变更分判工作程序”办理。

第六条第二类工程变更处理原则由于分包合约是项目实施的基础文件，项目管理人员必须对所有分包合约条款及责任范围认识清楚，同时对合约约定绝对尊重，尽量避免对合约内容随意改动，从而令项目变更增多，造成工程成本增加。

正常情况下，由于项目施工确有需要时，所有改动必须在定标及分包合约签署前进行，项目经理在对分包招标文件以及分包合同评审时提出，按“更改分包合约责任审批流程”办理。

1.因某分包未能履行其合约责任，而需另聘第三方执行其分包部份工程的，在出现此情况时，应1.1由项目工程部先以书面通知及警告该分包要继续执行其合约或已发出的变更工程指示，否则我司将另聘其它分包代其进行有关工程施工, 并说明要求其完成的适当时限，以及声明我司将会追讨其违约引起我司的一切有关损失及增加费用。

对于业主指定分包商还须抄送业主。

1.2若该分包在时限过后仍未落实我司的指示，则项目经理应另行分判，分判工作按照“工程变更分判工作程序”办理。

1.3由项目工程部作好有关原始记录，如相片，工作人数及分判流程记录等交项目合约部存档作为将来扣数或追讨的证据。

2.由项目合约部书面通知该分包我司另行分判决定及扣款决定，对于业主指定分包商还须及时向业主出索偿报告。

3.由分包商提出的合约责任变更由分包商提出的合约责任变更，应要求分包商连同合同价格变更计算明细一同上报，项目部与分包商初步磋商完毕后，经“更改分包合约责任审批流程”审批后，按照“工程变更分判工作程序”办理。

4.由总包合约责任变更的工程变更由总包合约责任变更影响到分包合约责任的，如不属于任何分包合约范围的，可按照“工程变更分判工作程序”办理；如不宜单独分判的，由项目部与分包商磋商初步确定金额后，按照“更改分包合约责任审批流程”审批。

第七条- 第三类工程变更处理原则因我司施工原因或安排而产生的额外工程，由于此类变更工程所花的费用一般是不能从业主处收回或从其它分包扣回, 所以处理应该更加审慎。