98 行票据比照政府债券计入基金流动性资产 基金部函[2007]79号
管理事宜的复函
关于实施基金份额拆分后调整基金建仓期
99 有关问题的复函
基金部函[2007]91号
关于将中央银行票据归类为国家债券请示
100 的复函
基金部函[2007]113号
关于 QDII 基金季度报告编制及披露有关问
101 题的通知
附件
废止的部门通知、函、指引等文件目录
序号
部函名称
文号
关于派出机构有关证券机构类行政许可事
1 项审核工作指引
机构部部函[2004]273号
关于证券机构类行政许可事项审核工作的
2 若干要求
机构部部函[2005]576号
3 关于证券公司重组上市有关意见的函
机构部部函[2006]286号
关于证券公司客户交易结算资金第三方存
20 关问题的通知
机构部部函[2008]323号
关于加强证券公司证券资产管理业务监管
21 工作的通知
机构部部函[2008]3有关问题的函
机构部部函[2008]521号
关于禁止证券经营机构贴钱“开空户”行
23 为，进一步加强账户规范工作的通知
95 关问题的通知
基金部通知[2007]44号
96 关于基金销售第三方支付有关问题的通知 基金部通知[2007]56号
6
关于《合格境内机构投资者境外证券投资管
理试行办法》及《关于实施<合格境内机构
97
基金部通知[2007]57号 投资者境外证券投资管理试行办法>有关问
题的通知》中有关问题的口径
关于华夏基金管理有限公司申请将中央银
关于证券公司在全国中小企业股份转让系
65 统申请公开挂牌有关问题的复函
机构部部函[2013]764号
关于证券公司试点发行短期公司债券有关 证 券 基 金 机 构 监 管 部 部 函
66 事宜的通知
[2014]1526号
67 关于同意基金投资于中央银行票据的函
基金部函[2003]2号
关于将国家开发银行等政策性银行发行的
关于特定客户委托财产投资定期存款的复
104 函
基金部函[2008]387号
105 关于基金债券投资相关风险的提示函
基金部函[2008]485号
106 债券基金持续（C 类）收费模式审核指引 2009年2月26日发布
107 证券投资基金收益分配条款的审核指引
2009年4月1日发布
交易型开放式指数证券投资基金（ETF）联
57 －利率互换
机构部部函[2012]104号
关于证券公司切实履行职责防范和抑制新
58 股炒作行为的通知
机构部部函[2012]116号
证券公司风控指标监管报表编报指引第 4
59 号－中小企业私募债券
机构部部函[2012]315号
关于证券公司现金管理产品由试点转常规
60 的通知
机构部部函[2012]506号
知
关于建立健全证券公司新入股股东谈话制
54 度的通知
机构部部函[2011]506号
关于进一步完善证券公司首次公开发行股
55 票并上市有关审慎性监管要求的通知
机构部部函[2011]541号
关于印发《证券公司业务（产品）创新工作
56 指引（试行）》的通知
机构部部函[2011]553号
证券公司风控指标监管报表编报指引第3号
76 的建议》有关问题的复函
基金部函[2004]110号
77 关于基金定期报告均衡披露的通知
基金部通知[2005]18号
关于证券投资基金购买债券处理方式有关
78 问题的复函
基金部函[2005]132号
关于基金因股权分置改革持有上市公司5%
79 以上股份问题的复函
基金部函[2005]275号
5
80 中短期债券基金审核指引
4 管进展情况的通报
机构部部函[2006]302号
关于证券公司借壳未股改公司上市的内部
5 监管指引
机构部部函[2006]400号
关于证券公司股权变更初审有关事项的通
6知
机构部部函[2006]424号
证券公司行政许可审核工作指引第1号—— 7 证券公司董事、监事、独立董事和分支机构 机构部部函[2007]4号
基金部通知[2008]4号
关于《合格境内机构投资者境外证券投资管
理试行办法》及《关于实施<合格境内机构
102
基金部通知[2008]72号 投资者境外证券投资管理试行办法>有关问
题的通知》中有关问题的口径（第二号）
关于发布《证券投资基金信息披露 XBRL 模
103
基金部通知[2008]86号
板第2号<净值公告>（试行）》的通知
11 第4号和第5号的通知
机构部部函[2007]159号
关于发布《合格境内机构投资者（QDII）集 12 合资产管理计划设立申请材料的内容要求》 机构部部函[2007]523号
有关问题的通知 证券公司行政许可审核工作指引第6号 13 ——外国证券类机构驻华代表机构名称变 机构部部函[2007]558号 更审核文件内容与格式要求
关于加强证券公司融资融券业务试点监管
44 的函
机构部部函[2010]540号
关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》和 45 《发布证券研究报告暂行规定》有关事项的 机构部部函[2010]569号
通知
关于印发《关于证券公司持有证券公司股权
46 相关指导意见》的通知
机构部部函[2010]573号
3
关于加强证券公司客户资金第三方存管中
题的函
关于通报证券公司企业资产证券化业务试
30 点情况的函
机构部部函[2009]224号
2
关于推动证券公司有效实施合规管理有关
31 工作的函
机构部部函[2009]249号
关于进一步加强新股申购工作有关问题的
32 通知
机构部部函[2009]262号
关于督促证券经营机构落实《证券营业部信
33 息技术指引》的通知
68 债券作为国家债券的通知
基金部通知[2004]1号
关于调整证券投资基金募集申报材料项目
69 有关问题的通知
基金部通知[2004]3号
关于基金管理公司董事长兼职有关问题的
70 通知
基金部通知[2004]4号
关于规范近期基金销售行为有关问题的通
71 知
基金部通知[2004]5号
关于严格按照我会规定对基金募集时间安
关于加强基金结算风险控制有关问题的通
88 知
基金部通知[2007]4号
关于统一规范证券投资基金认（申）购费用
89
基金部通知[2007]10号 及认（申）购份额计算方法有关问题的通知
关于切实加强基金投资风险管理及有关问
90 题的通知
基金部通知[2007]17号
91 关于报送新版基金监控周报的通知
基金部通知[2007]36号
72 排进行备案的通知
基金部通知[2004]6号
73 关于做好证券投资基金募集工作的通知
基金部通知[2004]13号
关于严格执行基金参与新股发行申购等有
74 关投资规定的紧急通知
基金部函[2004]19号
关于开放式基金申购、赎回业务办理时间有
75 关问题的复函
基金部函[2004]76号
关于《关于基金参与证券发行受到限制问题
机构部部函[2008]538号
关于证券公司经纪业务营销活动有关事项
24 的通知
机构部部函[2008]645号
关于督促证券公司、证券投资咨询机构规范 25 在网上发布信息行为以及参与广播电视证 机构部部函[2009]106号
券节目的函
关于落实《证券经纪人管理暂行规定》做好
26 证券经纪人监管工作的通知
机构部部函[2009]145号
关于修订证券公司行政许可审核工作指引
27 第5号有关内容的函
机构部部函[2009]191号
关于证券公司直接投资业务试点有关工作
28 的函
机构部部函[2009]192号
关于核发证券公司董事长、副董事长、监事 29 会主席和经理层人员任职资格编码有关问 机构部部函[2009]217号
2006年2月7日发布
关于基金管理公司向特定对象提供投资咨
81 询服务有关问题的通知
基金部通知[2006]8号
82 关于做好询价工作相关问题的通知
基金部通知[2006]20号
关于规范基金投资非公开发行证券行为的
83 紧急通知
基金部通知[2006]21号
关于货币市场基金提前支取定期存款有关
84 问题的通知
机构部部函[2009]408号
关于完善证券公司首次公开发行股票并上
34 市有关审慎性监管要求的通知
机构部部函[2009]443号
关于进一步加强监管，督促证券公司强化依 35 法合规经营意识，严防“老鼠仓”等违法违 机构部部函[2009]498号
规行为的通知
关于进一步做好证券机构行政许可审核有
36 关工作的函
关于发布证券公司行政许可审核工作指引
14 第8号的通知
机构部部函[2007]597号
1
关于做好证券公司相关人员任职资格审核 15 工作的通知（即《证券公司行政许可审核工 机构部部函[2007]629号
作指引第7号》） 关于落实“证券公司客户交易结算资金商 16 业银行第三方存管技术指引”有关意见的 机构部部函[2007]632号 函
50 引》的通知
机构部部函[2011]375号
关于综合研判、跟进落实发布证券研究报告