合同审核业务
目录
第一部分基本概念 (4)
一、业务定义 (4)
二、法律依据 (4)
第二部分业务需求分析 (5)
一、合同审核来源 (5)
（一）送审合同的基本信息 (5)
（二）送审合同的有关材料 (5)
二、管辖分工 (5)
三、审核办理程序 (6)
（一）受理 (6)
（二）指定承办人员 (6)
（三）承办人员拟定承办意见 (6)
（四）领导审核审批 (6)
（五）回复 (6)
（六）合同备案 (7)
四、相关文本 (7)
（一）登记 (7)
（二）受理............................ 错误！未定义书签。
（三）拟定意见........................ 错误！未定义书签。
（四）审核意见........................ 错误！未定义书签。
（五）回复 (7)
（六）合同备案 (7)
第三部分系统功能需求 (8)
一、登记 (8)
（一）送审材料登记与导入功能 (8)
（二）系统提交材料的登记确认 (9)
（三）指定下一环节消息任务接收人 (9)
（四）查询与统计 (9)
二、指定承办人 (10)
三、拟定意见 (10)
四、审核意见 (11)
五、合同备案 (11)
（一）登记合同备案信息 (11)
（二）纸质材料导入 (12)
（三）日常调阅 (12)
第四部分工作绩效点 (13)
一、工作绩效 (13)
二、自动记载 (13)
第一部分基本概念
一、业务定义
合同审核是指公安机关法制部门对本级公安机关对外进行合同签定的有关内容审核。
（包括合同主体和内容是否合法、表述是否真实、条款是否完备、文字是否规范、手续和形式是否完备）
二、法律依据
⏹《中华人民共和国合同法》
⏹《公安机关内部执法监督工作规定》。
⏹《公安机关法制部门工作规范》。
⏹上级和本级公安机关制定的有关合同审核的规范性文件。
第二部分业务需求分析
此部分对合同审核业务进行业务需求分析描述，以便了解其中各业务关键点的梳理。
一、合同审核来源
各级公安机关法制部门民警承担所在单位的合同审核工作。
合同审核的起点业务为【登记】。
登记工作具体包括以下内容：
（一）送审合同的基本信息
送审合同的基本信息主要包括：【合同函号】、【合同名称】、【关键字】、【创建时间】、【来函机构】、【来函提交人】、【登记人】等。
（二）送审合同的有关材料
送审合同的有关材料主要包括：
1、《送审函》
2、合同文本
3、合同有关附件
二、管辖分工
各级公安机关法制部门负责本级公安机关相关的合同审核工作。
三、审核办理程序
（一）登记
对于业务部门送审的合同，法制内内勤民警进行登记手续，可以直接指定承办人或者请示领导后，由领导指定承办人或者直接指定承办人。
（二）指定承办人员
各级公安机关法制部门在登记送审合同后，由经办人在领导口头授意等前提下，可以直接指派承办人员，同时也可以通过消息任务方式通知领导，由部门领导指定承办人员。
（三）承办人员拟定承办意见
承办人员对送审合同进行审核，拟定相关以部门角度拟定审核意见。
（四）领导审核审批
领导对承办人员意见进行审核；
（五）回复
领导批复后，由经办人出具回复函，送达业务部门；
（六）合同备案
业务部门将合同签订后，需将合同副本送法制部门登记备案；四、相关文本
（一）登记
《送审合同登记册》记录送审的合同标题、送审单位、送审人、送审时间、登记人、登记时间。
详见附件一：合同审核业务中的相关文本与规范要求；
（二）复函
《关于审核<×××合同书>修改意见的复函》记录法制部门对对送审合同书最终的部门意见；
详见附件一：合同审核业务中的相关文本与规范要求；
（三）合同备案
《合同备案登记表》记录业务部门已签定后，合同副本送交法制部门登记情况。
详见附件一：合同审核业务中的相关文本与规范要求；
第三部分系统功能需求
一、登记
对业务部门呈交《来函》和相关合同材料，由法制民警内勤进行登记，登记功能应满足以下需求：
（一）送审材料登记与导入功能
1、支持纸质文本形式提交的登记和导入功能
（1）纸质文本录入数据项至少应包括以下内容：【合同函号】、【合同名称】、【关键字】、【来函机构】、【来函提交人】、【提交时间】【登记人】、【登记时间】等。
（2）登记内容形成台账，台账内容应包括：【审核单位名称】、【送审单位名称】、【送审人】、【送审时间】、【送审合同标题】、【登记人】、【登记时间】等；
2、纸质材料导入功能。
应支持：
（1）支持OCR的导入功能。
将纸质材料形成文本形式进行提取；
（2）文档导入后的目录需求。
相关文件、材料导入后，系统需要根据文件名称或者关键字，生成文档索引的目录以便阅读人员可以有序地选择与调用文档，也可以直接打印出来，作为文档的目录页。
（二）系统提交材料的登记确认
支持网上消息任务机制的下的网上提交登记确认。
其功能应包括：
1、业务部门可以直接从网上以消息任务的方式提交送审信息；
2、网上提交的信息，需经法制部门内勤人员确认；
（三）指定下一环节消息任务接收人
登记完成后，可以决定受理时，可以直接进入受理环节；
需要提交领导受理的，指定部门领导，提交消息任务，进入受理环节；
（四）查询与统计
1、查询需求：可以依据【审核单位名称】、【送审单位名称】、【送审人】、【送审时间】、【送审合同标题】、【登记人】、【登记时间】七个维度关键字以及关键字组合进行查询；
2、统计需求：依据登记的日期（分年、季、月、日）形成流水登记册（登记册样式见：附件一：）；
二、指定承办人
指定承办人需实现如下功能需求：
1、内勤民警在部门领导授权下，可以直接指定承办人；
2、内勤民警通过【登记】环节消息任务提交部门领导，进行指定承办人；
3、承办人被指定后，将可以有权查看送审合同及其材料；
4、指定承办人（一人或者多人），明确主办人与协办人员，发送相应的消息任务；
5、根据工作规范有时限要求的，系统需要做时限提醒；
三、拟定意见
承办人员通过对材料文本进行审定，出具承办小组的综合意见，填写《复函》，并提交部门领导进行审批；
拟定意见环节在功能上应包括：
1、承办人员调阅合同文本、合同相关材料、合同登记材料；
2、承办意见的添、删、改的功能，系统要求自动以日志的方式对添、删、改的行为过程进行轨迹记载；（以标准的部门意见回复形式拟定）
2、承办意见提交主办人复核的功能；
3、对涉及到格式化文档，提供格式化行文规范应用的模板如字体、字号等规范要求。
详见附件一：合同审核业务中的相关文本与规范要求
4、指定下一环节处理人员，以消息任务方式，提交下一环节；
5、根据工作规范有时限要求的，系统需要做时限提醒；
四、审核意见
部门领导对承办人意见进行审核。
审核意见环节在功能上应包括：
1、承办人意见以消息任务的方式提交到部门领导；
2、部门领导调阅合同登记材料、合同材料、承办人拟定意见（以
标准的部门意见回复形式拟定）；
3、审核意见的处理存在着两个应用需求：
4、根据工作规范有时限要求的，系统需要做时限提醒；
五、合同备案
当业务部门将合同进行签订后，须将合同副本送至法制部门进行登记备案。
合同备案应有如下功能：
（一）登记合同备案信息
1、提供合同备案信息登记界面。
登记合同备案信息应包括：【合同函号】【合同名称】、【关键字】、【材料宗数】、【签订机构】、【备案提交人】、【备案时间】、【登记人】、【登记时间】等；
2、对于合同备案信息有着添、删、修功能。
添、删、改功能的权限控制应分为整卷权限与部门材料权限；
3、登记信息形成台账。
台账中应包括【合同函号】【合同名称】、【关键字】、【材料宗数】、【签订机构】、【备案提交人】、【备案时间】、【登记人】、【登记时间】等信息项；
（二）纸质材料导入
1、对于合同及其纸质材料可以通过OCR进行导入，形成文本的格式的记录；
2、材料导入时可以对导入的文件进行标题命名；
3、根据材料导入的顺序与命名的标题，系统自动产生文件目录页；
（三）日常调阅
1、授权用户可以直接通过网上，进行调阅其授权前提下可涉及的备案合同文本；
2、对于调阅人进行打印、复制等功能上的授权功能控制；
3、自动记载相关合同或者合同下部分材料，被调阅的日志；
4、相关调阅的日志，授权人员可以进行查看；
5、可以通过送审单位，时间，合同关键字等进行查询，并可以查询出来送审登记、复函情况以及备案情况。
第四部分工作绩效点
一、工作绩效
为全面配合“工作执法一网考”工作要求，将民警的日常工作纳入到“工作执法一网考”工作体系中，使相关工作体系化建设完善，减少日常民警的事后统计与录入工作量，应采用自动记载，自动提交、日志查看的功能设计要求。
工作绩效点是指在系统所赋予民警相关工作功能进行日常工作过程中，作为工作绩效系统指标的载体的应用实点。
二、自动记载
系统按月以“合同审核系统指标”的方式将以份为单位记载.。