银行分行内控合规检查管理规定
第一章总则
第一条为明确全行内控合规检查程序，规范检查行为，提
高检查质量，统筹管理检查监督资源，加强对重要业务和高风险领域的检查，有效防范和化解经营风险，依据《中国＃＃银行内控合
规检查管理办法》、《中国＃＃银行关于进一步加强尽职监督管理工作
的意见》等规定，制定本规定。

第二条本规定所称内控合规检查管理是指管理行对辖属分支
机构组织开展的各类检查，但不包括业务主管部门日常监测检查和营业单位的岗位制约检查。

第三条内控合规检查分为综合检查和专项检查两类。

综合
检查是指我行整合业务主管部门监督检查职能后每年固定开展
的综合多项业务检查，主要包括经营指标完成真实性检查、内部控制评价和案件风险排查等。

综合检查由省行内控合规部按照总行、省行及外部监管要求统一布置安排，在全行组织开展。

专项检查是指针对特定业务或事项组织开展的各种检查，主要包括某个单项业务检查、
业务主管部门尽职监督检查、整体移位检查、飞行专项检查、行为排查、尽职调查和内控合规部门组织实施的经济责任审计等。

专项检查可由内控合规部门或其他有关部门负责组织开展。

第四条内控合规检查组织开展应遵循下列原则：
（一）统一管理原则。

内控合规检查实施计划管理，由省行
及二级分行内控合规部门统一规划和统筹安排。

内控合规检查应。