1、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为()。
A、审核基金设立申报材料
B、对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查
C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映
D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管
正确答案： B
【解析】基金存续期信息披露监管的内容：证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查。
基金从业资格考试题库模拟试题答案及解析
2、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。
A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管
C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
D、基金托管人资格由中国证监会核准
正确答案： B
【解析】基金托管业务的监管主要由中国证监会负责.中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管.基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准
3、根据《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金部持有l家公司发行的证券，不得超过该证券的()。
基金从业资格考试准考证
A、[0.05]
B、[0.1]
C、[0.15]
D、[0.2]
正确答案： B
【解析】同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
4、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为()。
A、一个月
B、半年
C、三年
D、五年
正确答案： B
【解析】一般而言，全球资产配置的期限在1年以上;股票、债券资产配置的期限为半年;行业资产配置的时间根据季度周期或行业波动特征进行调整。
基金从业资格考试真题
5、一般使用()作为基础利率的代表。
A、基准利率
B、法定存款利率
C、无风险的国债收益率
D、法定贷款利率
正确答案： C
【解析】一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表。
6、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
正确答案： C
【解析】基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料
和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于15年。
基金从业资格考试真题及答案
7、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。
A、证券交易所
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金份额持有人
正确答案： A
【解析】基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
8、()模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差。
A、BSV
B、DHS
C、有效市场
D、套利定价
正确答案： A
【解析】BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差。
9、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。
基金从业资格证真题
A、座谈会
B、邮寄服务
C、一对一”专人服务
D、研讨会
正确答案： D
【解析】研讨会属于基金促销手段。
基金的客户服务方式包括电话服务中心;邮寄服务;自动传真、
电子信箱与手机短信;“一对一”专人服务;互联网的应用;媒体和宣传手册的应用;讲座、推介会和座谈会。
10、其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将()。
基金从业考试时间
A、不会变大
B、不会变小
C、肯定不变
D、无法确定
正确答案： A
【解析】其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。
11、基金信息披露监管的根本目的在于()。
A、惩罚违规行为
B、保护投资者利益
C、规避风险
D、提高投资收益
正确答案： B
【解析】基金信息披露监管的根本目的在于保护投资者利益。
12、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是()。
A、有利于投资者获得盈利
B、有利于防止利益冲突与利益输送
C、有利于管理人管理基金
D、有利于托管人进行账户管理
正确答案： B基金从业考试真题
【解析】基金信息披露的作用主要表现在以下方面：有利于投资者的价值判断;有利于防止利益冲突与利益输送;有利于提高证券市场的效率;有效防止信息滥用。
13、我国《证券投资基金法》自()起施行。
A、2003年6月1日
B、2004年6月1日
C、2004年7月1日
D、2003年7月1日
正确答案： B
【解析】考察我国基金发展的历程。
200年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金
业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
14、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约()。
A、上升4%
B、上升6%
C、下降4%
D、下降5%
正确答案： C
【解析】市场利率上升，导致债券价格下降，因此会使债券基金的资产净值下降。
(dp/dy)/p=[-
1/(1+y)]*D，D为久期，所以dp/p=[-1/(1+1%)]**dy，约等于%。
基金从业资格考试
15、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按()为基础收取。
A、认购金额
B、净认购金额
C、净认购份额
D、认购份额
正确答案： B
【解析】常识题。
基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
16、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向()支付基金收益。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、基金公司
正确答案： C
【解析】基金份额持有人是受益人有权分享基金财产收益;基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向基金份额持有人支付基金收益。
基金从业资格证
17、()对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A、法玛
B、法德
C、法马托丽
D、沃玛
正确答案： A
【解析】美国的尤金?法玛对有效市场假设理论的阐述最为系统。
18、常用于对基金实际收益率衡量的指标是()。
基金从业资格考试报名
A、简单收益率
B、年化收益率
C、几何平均收益率
D、算术平均收益率
正确答案： C
【解析】几何平均收益率可以准确的衡量基金表现的实际收益情况。
19、货币市场基金的收益()计提。
A、每月
B、每周
C、每日
D、分红日
正确答案： C基金从业资格考试试题
【解析】货币市场基金的收益每日计提。
20、关于特雷诺指数，以下表述不正确的是()。
A、特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B、特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C、恃雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率正确答案： B基金从业考试报名
【解析】特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好。
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