B.异地总部
C.投行业务部门
D.债券业务部门
我的答案： ABCD
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。
对 错
我的答案： 对
《证券公司合规管理实施指引》解读
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
我的答案： C
2 . 《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（ ）。
A.证券从业人员
B.高管人员
C.全体工作人员
D.不包括劳务派遣人员
我的答案： C
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 合规监测可以针对哪些事项展开？（）
A.反洗钱
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱB.信息隔离墙管理
C.工作人员职务通讯行为
D.工作人员的证券投资行为
我的答案： ABCD
2 . 哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（）。
A.15人以上的分支机构