项目配置管理过程规范文档种类：研发体系
发行范围：研发中心
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1. 前言 (4)
1.1. 目的 (4)
1.2. 适用范围 (4)
1.3. 术语 (4)
2. 职责说明 (5)
3. 输入 (6)
4. 入口准则 (6)
5. 活动 (7)
5.1. 活动关系图 (7)
5.1.1. 配置管理流程图 (7)
5.1.2. 配置变更流程图 (8)
5.2. 活动描述 (8)
5.2.1. 制定配置管理计划 (8)
5.2.2. 建立配置库 (9)
5.2.3. 建立配置项 (9)
5.2.4. 基线建立及发布过程 (9)
5.2.5. 配置变更 (10)
5.2.6. 配置审计 (11)
5.2.7. 备份 (11)
6. 输出 (11)
7. 出口准则 (11)
8. 本过程裁剪规定 (11)
1. 前言
1.1. 目的
用于描述配置管理过程，规范配置管理的操作。

1.2. 适用范围
适用于在软件生命周期中对各类软件项目的配置管理活动。

1.3. 术语
CCB：Configuration Control Board，配置控制委员会，每个项目组需要建立项目级的CCB作为变更控制权威。

CCB由PPQA、项目经理、测试经理、配置管理员构成，有时也可以包括客户代表、高层经理。

CCB组长可以是PPQA或高层经理，但不能是项目经理。

Baseline：基线，是开发过程中标识出的里程碑所交付的一个或多个配置项，它有三个特征：（1）已经过正式的评审和批准；（2）作为项目发展和产品升级的基础。

基线变更必须经过CCB审批。

配置审计：可以分为物理审计和功能审计。

前者审查配置项的外在特征的正确性与一致性；后者审查配置项内容的正确性与一致性。

物理审计的内容包括：
⏹确认配置项标识的正确性；
⏹确认已受控配置项的更改是受到控制的；
⏹验证配置库内容与相应记录之间的一致性；
⏹验证配置管理活动与相应记录之间的一致性；
⏹验证配置管理工作是否符合适用的标准和规程；
⏹验证配置管理系统与系统备份的有效性、一致性等。

功能审计的内容包括：
⏹验证当前基线所含配置项对前一基线所含配置项的追溯性；
⏹确认当前基线所含配置项均正确反映了项目需求；
⏹评估基线的完整性；
⏹验证当前基线和各基线间所含配置项的一致性；
验证配置库内容的完备性和正确性等。

2. 职责说明
《项目计划》
4. 入口准则
《项目计划》已经形成文档并通过评审。

5.1. 活动关系图
5.1.1. 配置管理流程图
配置管理过程
输入
项目经理
项目成员
输出
配置管理员
CCB
制定配置管理计划
执行配置管理
编写配置管理计划
建立项目配置库
提交工作成果
结束
配置管理计划
开始
评审配置管理计划
申请建立基线
执行配置审计建立并发布基线
项目计划
基线建立申请表
配置状态报告
CCB 审批
批准？
Yes
No
配置审计报告
属于基线？
Yes
配置项入受控库No
配置状态跟踪
5.1.2. 配置变更流程图
配置变更流程
输入
项目经理
项目成员
输出
配置管理员
CCB
基线变更
配置项变更
配置项变更申请
配置项变更
结束
开始
基线变更申请
执行变更
验证变更
变更申请及跟踪记录
配置状态报告变更审批
通过
不通过配置审计报告
批准变更
更新基线配置审计
通过
不通过
结束
开始
配置状态报告
备注说明：对于配置变更，应先进行审计，后更新基线。

5.2. 活动描述
5.2.1. 制定配置管理计划
1. 在项目策划阶段配置管理员起草配置管理计划，项目经理给予必要的协助。

2. 配置管理计划要进行评审，参与人员是CCB 、项目经理及其他相关人员。

5.2.2. 建立配置库
1.配置管理计划完成后，配置管理员建立项目配置库，按组织统一规定建立项目配置库目录结
构，并设置访问权限。

a)项目配置库名称的命名规则：项目名称的英文缩写（或拼音缩写）。

b)纳入基线配置项的命名规则：项目名称_文档名称。

2.配置库建立完成后，配置管理员邮件通知项目组全员。

5.2.3. 建立配置项
项目成员按配置管理计划，将配置项提交到自己有权限的配置库目录内。

配置管理员每月提交配置项状态报告5.2.4. 基线建立及发布过程
1.基线所属的配置项，全部经过同行评审并解决了评审中提出的问题，由项目经理验证后，填
写《基线及产品发布申请单》
B对申请进行审批，审批通过后由配置管理员执行配置检查，然后可以建立并产品基
线。

一般项目要建立的基线见下面的基线分类表。

表格 5-1 基线分类表
B及
项目组全体成员。

5.2.5. 配置变更
●配置项变更
1)出现以下情况时一般需要对配置项进行变更：
⏹测试发现错误。

⏹文档内容发生较大变化。

⏹CM审计发现较大错误。

⏹其他变更要求。

2)非基线的配置项变更只要做到及时通知项目经理，由项目经理认可即可。

●基线变更
1)基线的变更来源包含两个方面的因素：
⏹基线化的配置项发生重大的变更。

⏹基线建立有误。

2)当配置项发生重大变更时，由项目经理向CCB提交基线变更申请，由CCB评估并审批是否可以对基
线进行变更。

3)CCB审批通过后，由项目组成员执行变更。

4)CCB对变更进行验证。

5)由配置管理员进行物理审计，并填写《配置审计报告》。

6)配置管理员更新基线，并编写或更新《配置状态报告》。

5.2.
6. 配置审计
1.基线发布前或变更后，配置管理员需要执行物理审计以保证配置项的完备性；
2.基线发布前，由项目经理组织基线所属文件的功能审计；
3.配置审计结果记录在《配置审计报告》中，如有问题由配置管理员统一跟踪解决直到关闭。

5.2.7. 备份
配置库备份方式：配置管理员每周备份配置库，采用增量备份方式，但每两个月要完全备份一次。

6. 输出
《配置管理报告》
《基线变更记录》
《基线及产品发布申请单》
7. 出口准则
项目结束并通过验收。

8. 本过程裁剪规定
●小型项目的配置审计可以只做发布前的审计。

●配置库备份可由组织配置管理人员统一执行。