以社会产值最大化为出发点来观察和研究问题。 追寻的是外部效果内部化的合作方式。
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思考一个问题：经济学经常将外部性看做是市场失败的表 现，强调政府干预的必然性。这一判断合适吗？
前面的问题：那么多人吃那么的鸡，鸡会绝种吗？为什么 鲸和大象会成为濒危动物？
当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。因此外部性 问题，与其说是市场失败，不如说是市场发挥作用的基 础——产权清晰——不存在造成的。
这一表述没有表达科斯的真正思想，因为科斯是反对“零交易费用假设 的”。
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例子：工厂的排污权
假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户居民的供水污染，结果每
户居民损失100元，共计600元。污染危害可以用两种办法消除：（1）工厂安
装污水过滤器，这将花费300元；（2）为每个居民安装净水器，每家75元，
制度结构
行为特征
经济绩效
政府 所有
村民 共有
属全民所有产权，公共 财产问题严重
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科斯第三定理：当存在交易成本时，通过明确分配已界定
权利所实现的福利改善，可能优于通过交易实现的福利改善。 该定理假设政府能够成本比较低地近似估计并比较不同权利界定
的福利影响，同时它还假定政府至少能公平、公正地界定权利。 如果不界定清污的权力归属哪一方当事人，并且存在交易成本，
问题回复杂得多。
因此，只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产权之间的自 愿交换来达到资源配置的最佳效率，从而克服“外部效果”，而无 须抛弃市场机制。
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产权界定给谁：大象的产权制度
一个讨论：我们已经理解了公有资源的公地悲剧，我们也讨论了人 们对私人拥有鸡的激励作用，那么，大象的产权应如何界定？
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类型
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科斯第二定理：权利的初始界定重要吗？如果交易成本为正，
正如它们的典型情况一样，那么回答是肯定的。当存在交易成本时， 可交易权利的初始配置将影响权利的最终配置，也可能影响社会总 体福利。既然权利的初始配置将影响到社会福利，因此应该选择提 供较大社会福利的权利初始配置——上面的例子是赋予居民使用清 洁水的权利。
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四、科斯定理组
科斯第一定理：权利的初始界定是重要的吗？如果交易成
本等于零，回答是否定的。权利的任意配置可以无成本地得到直 接相关经济主体的纠正。在没有交易成本的情况下，可交易权利 的初始配置不会影响它的最终配置或社会福利。因此，仅仅从经 济效率的角度看，权利的一种初始配置与另一种初始配置无异。
450/6=75<（30+300/6=80）
450<180+300=480
因此，交易成本能够改变法律规则的选择结果
从社会成本的角度来说，把权利赋予谁更有效
率？
另一个问题：把权利界定给居民，在有交易成 本的情况下，工厂必然会自己安装净水器吗？
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讨论：你能举出其他的关于外部性内部化的例 子吗？
right
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如果法律赋予家庭使用清洁水的权利
工厂支付600元的赔偿金 工厂花费300元安装污水过滤器 工厂花费450元为每个居民安装净水器 在这种情况下，工厂最有效的选择是自己安装污水过滤器。
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如果法律赋予工厂排污的权利
居民遭受污染付出600元的代价 每户居民花450元购买净水器 一起出资300元为工厂安装污水过滤器 在一个有效的市场中，居民将选择最经济的方式，于是他们将选
择为工厂安装污水过滤器。
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这个例子说明
在假设交易成本为零的前提下，无论法律是如何配置初始权利的， 都可以达成最有效、最便宜地控制外部性的方法。
进一步的讨论：
如果法律赋予工厂排污的权利，居民必然将选择为工厂安装污水 过滤器？
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如果存在交易成本
如果考虑到居民聚集在一起进行集体选择的交易成本，假定每户 付出的此成本为30元，那么每个居民将花费75元购买净水器。
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三、定理的表述
《麦克米伦现代经济学词典》的表述：在交易费用为零和 对产权充分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引 起资源的不当配置。
在此场合，当事人——外部因素的生产者和消费者——将受一种市场动 力的驱使就互利互惠的交易进行谈判，也就是说，使外部因素内部化。
该中性定理指出，拥有有关资源使用的产权的人，无论是外部因素的生 产者，还是消费者，交易过程的结果总是一致的。
共450元。显然最好的办法是工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了
600元的危害。
各户损失100元
合计600元
工厂过滤器 300元
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每户安装过滤系统75元 合计450元
科斯的问题
不管清污的权力归属哪一方当事人，双方是否会选择最低的控制污染成本 的办法。
或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭使用清洁水的权利或者赋予工厂排 污的权利，结果会有什么不同。
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二、科斯定理的来源
科斯定理（Coase theorem）是科斯在1960年发表《社会 成本问题》中表达的，得名于斯蒂格勒。
科斯对庇古传统的批评
人们一般将该问题（即外部不经济性）视为甲给乙造成损害，因而所要 决定的是：如何制止甲造成损害。
必须决定的真正问题是，是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？ “在设计和选择社会格局时，我们应当考虑总的效果。”也就是说，要
第4讲 科斯定理及其应用
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一、对庇古传统的回顾
如何解决外 部性问题？
2
1. 负外部性的解决
庇古 1877-1959
3
新闻：南京拟大幅提高扬尘排污费
4
2. 正外部性的解决
5
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3. 庇古解决方式的前提
信息完全：政府收 税前必须知道污染 企业的私人成本和 社会成本，从而能 够收取恰当的税收， 但事实是很难做到。
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科斯定理的精髓
“科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条件下效率结果与产 权无关的结论，还不如说道明了存在交易费用时产权制度是如何作 用于或影响经济效率的。
只要产权界定清晰（即不减弱），交易各方就会力求降低交易费用， 使资源使用到产出最大，成本最低的地方，达到资源的最优配置。 正因如此，在科斯看来，外部性完全可由私人合约得到解决，亦即 基于自愿交易的私人合约行为对市场运转有着自我修正的效能。