管理人尽职调查报告
（2017年3月27日）
XXX有限公司
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基本概况和投研团队
1.1股权结构和股东背景，股东合伙缘起
1.2 公司组织架构
1.3公司资质相关信息
1.4 核心投研团队介绍
1.5 薪酬和激励机制
一、投资理念和盈利模式
2.1 投资理念
2.2 投资流程（包括但不限于：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、组合调整过程）
2.3 策略及风格配置
是否每个产品都用复制策略，有无根据客户定制产品
2.4管理团队的理念和方法，与同行相比有何竞争优势，如何保持？
2.5 投资策略的最大资金容量，目前管理规模
2.6原有策略/交易模型会否修改？更换策略是否频繁？投资策略切换有何评估流程？
二、风险控制
3.1 总体制度
公司的风险管理组织架构、风险管理理念和流程
3.2 投资风险管理
如何控制产品的下行风险，特别是当净值在面值以下的情况下；如何监控组合的投资风险；使用何种模型或风险评估技术。

3.3 运营风险管理
(如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益；公司的道德风险防范措施，如在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密。

)
三、产品信息和业绩归因
4.1 产品要素表
4.2 产品信息
a.多少只产品，总规模，单只产品规模，历史各年度管理总规模
b.各同类产品过去一年收益是否相差不大，截图
c.最早产品成立时间、年复合增长率、最大回撤、年化波动率、夏普比率
d.产品的平均换手率和持仓周期情况
4.3 产品业绩归因
资产配置（指股票、债券、商品CTA等的配置）；板块/行业选择；证券选择（如规模、价值、成长性等）；择时；套利；趋势跟踪；其它（请说明）。

四、管理人投资报告和核心人员言论
收集管理人的投资报告和媒体发表的核心人员讲话，整理到附件。

五、运营
7.1 人员
7.2 数据
7.3 IT系统
7.4 服务提供商
7.5 合规
七、其他补充信息。