XXXX股权投资基金管理有限公司
项目尽职调查报告提纲
项目名称： _________________________
项目负责人： _______________
日期： _______________
报告审批意见
1、企业基本情况
限公司等。

2、法人代表及其简历
3、总经理及其简历
4、第一大股东及其背景
5、所能享受重大优惠政策情况：国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；
6有关审批情况：公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；
7、公司股东结构
1、资产负债表单位：万元
2、损益表单位：万元
第三部分报表说明
1、主要产品/服务销售明细
2、产品售后服务政策
3、产品销售季节性/周期性变化;
4、固定资产清单
注：状态应填写使用、闲置、报废、已抵押等
5、无形资产清单
6递延资产明细
7、短期投资明细
8、短期投资明细
9、关联交易（与关联企业、董事、监事、高管等有关供、产、销、服务、管理、资金融通等诸方面情况）
10、应收账款说明
11、存货说明
12、资本公积说明
第四部分公司组织与管理
1、公司组织结构图;
2、管理层介绍
3、自公司创立以来或三年内主要管理或技术人员变动情况说明;
4、管理层团队评价
5、部门、地域人员分布情况
6劳动力统计
7、具体关键人员依赖程度描述;
8、薪酬制度情况分析
第五部分技术分析1、核心技术来源及所有权
2、主要技术指标及技术先进性
3、研发能力说明
4、主导产品、业务、拟投资项目技术水平
5、产品生产技术所处阶段（基础研究、中试小批、大批量生产）
6后续开发能力（技术储备与创新安排）
7、技术存在纠纷或潜在纠纷风险说明
第六部分生产过程及设备调查
1、生产用地情况
2、重要设备来源
3、设施维修保养资本化与折旧政策
4、生产原料及主要辅助材料
注：生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口等方式。

5、生产流程图；
6独有的生产工艺设施及技术说明;
7、质量保证情况
8、环保问题
9、其他需要说明的情况
第七部分行业与市场
1、行业背景分析；
2、目标产品市场规模与增长潜力分析;
3、目标客户分析；
4、公司产品的主要竞争对手名单及市场份额估计
5、营销策略及与竞争对手比较
第八部分财务预测1、损益表预测
2、现金流量预测
3、资产负债表预测
第九部分风险与对策
1、原材料供应与储运的风险分析及对策;
2、融资能力局限的风险分析及对策；
3、行业的风险分析及对策；
4、销售的风险分析及对策；
5、市场发展不平衡的风险分析及对策；
6价格的风险分析及对策；
7、政策性风险分析及对策；
8、W TO风险分析及对策；
9、其他风险分析及对策。

第十部分投资可行性分析1、对项目总体评价；
2、拟投资金额;
3、投资分期情况;
4、占股比例；
5、溢价情况；
6投资方案策划。

第^一部分编制说明
1、表中内容若填写不下可附另页；
2、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同，如有项目空白未填请注明原因；
3、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件（加盖公司公章），并提交复印件作为本报告附件：
（1）企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；
（2）公司章程；
（3）贷款证；
（4）公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；
（5）公司所有知识产权产权所有证书；
（6）近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；
（7）企业发展项目计划书/商业计划书；
（8）被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证。