浅谈高校委托开发合同

陈省平中山大学 , 李子和 , 张忠关键词: 委托开发合同/风险责任/ 违约责任/无效技术合同

内容提要: 针对高校委托开发合同中出现的一些问题, 分别从合同的风险责任、违约责任以及成果归属等方面探讨如何维护高校在委托开发合同中的权益.

随着“经济建设必须面向科学技术, 科学技术必须面向经济建设”科技方针的深入人心, 高校与企业的合作日益加强, 委托开发的课题日益增多. 但由于各种各样的原因, 合同不能严格履行, 出现纠纷, 乃至发生经济赔偿的案例明显增多. 很多高校为了对付复杂的法庭诉讼, 白白耗费许多宝贵的人力、物力, 目前这个问题已引起高校领导和科研管理人员的广泛重视.

对高校来说, 课题组在承接委托方的开发任务时, 考虑到竞争对手多, 为了把课题争到手, 往往会做出各种让步而造成不可挽回的损失. 例如, 把经费及酬金报得很低, 以至多做几次试验, 或多出几次差错, 加上物价上涨因素, 弄不好要赔钱; 在成果归属方面作出让步, 造成高校知识产权的流失; 在对方并未支付不可预见费的情况下承担百分百的风险责任; 在开发方违约时表示除退回委托方所付全部款项外, 另外支付一定数额的违约金等等.

本文就委托开发合同的概念、签订以及如何维护高校在合同中应有权益等进行探讨.

1 委托开发合同

委托开发合同是指当事人一方委托另一方就新技术、新产品、新工艺、新材料及其系统的研究开发所订立的技术开发合同, 包括国家主管部门或项目主持部门就列入国家计划的项目与开发单位订立的委托开发合同.

委托方的权利与义务: ①支付研究开发经费和报酬; ②提供技术资料、原始数据并完成协作事项; ③按期接受研究开发成果.

研究开发方的权利与义务: ① 制定和实施研究开发计划; ② 合理使用研究开发经费; ③按期交付研究开发成果, 帮助委托方掌握研究开发成果.

违约责任: 委托方延迟开发费或提供必要资料, 逾期2 个月, 研究开发方有权解除合同; 委托方逾期6 个月不接受开发成果, 研究开发方可以自由处分其成果, 所获收益在约定的报酬、违约金和保管费后, 退还委托方, 若收益不足约定的报酬, 研究开发方有权要求委托方赔偿损失. 研究开发方未按计划开展工作, 委托方有权要求其实施计划并采取补救措施; 研究开发方逾期2 个月不实施计划的, 委托方可解除合同, 研究开发方退回研究费, 赔偿损失; 由于

研究开发方的过错造成研究失败, 研究开发方应返还全部或部分费用, 支付违约金或赔偿损失.

委托开发合同一般应当具备下列条款: (1)项目名称; (2)标的技术的内容、形式和要求; (3)研究开发计划; (4)研究开发经费或者项目投资的数额及其支付、结算方式; (5)利用研究开发经费购置的设备、器材、资料的财产权属; (6)履行的期限、地点和方式; (7)技术情报和资料的保密; (8)风险责任的承担; (9)技术成果的归属和分享;

(10)验收的标准和方法; (11)报酬的计算和支付方式; (12)违约金或者损失赔偿额的计算方法; (13)技术协作和技术指导的内容; (14)

争议的解决办法; •(15)名词和术语的解释. 就列入国家计划的科技

项目订立的合同, 应当附项目计划书、任务书以及主管机关的批准文件.

2 风险责任

科学研究和技术开发是一项探索未知的活动. 由于人们受现有

认识水平的限制, 研究开发的失败和反复是不可避免的, 在高技术

领域和科技攻关活动中尤其如此. 为了鼓励科技工作者勇于探索自

然规律, 解决经济建设中的关键性技术难题, 技术合同法规定了风

险责任的特殊制度, 即因风险导致研究开发失败或部分失败不属于

违反合同, 所发生的损失属于风险责任. 风险责任“由当事人在合

同中约定. 合同中没有约定的, 风险责任由当事人合理分担. ”在

认定研究开发失败是否属于风险时, 一要看课题本身在国际和国内

现有技术水平下是否具有足够的难度; 二要看当事人在研究开发工

作过程中是否发挥了主观努力并已取得阶段性进展; 三要看对同行

专家来说, 它是否属于合理的失败.

据调查显示, 高校与企业签订的委托开发合同中, 有一大部分

的风险责任100 %由高校承担, 更有甚者, 作为开发方的高校要承担风险责任的200 %. 此类委托开发合同的签订者无疑是要对方相信自己的技术万无一失, 但技术开发这种创新活动的客观规律是不以人

的主观愿望为转移的, 创新的风险的的确确是存在的. 一旦风险发生, 高校是没有经济实力来承担企业由此造成的全部经济损失的.

事实上, 委托开发合同中的风险责任主要应由企业来承担, 因为企

业才是技术创新的主体. 作为经济实体的企业是技术创新的投入主体, 风险责任的承担主体, 同时也是创新成果的受惠主体.

一般来说, 由于风险的原因, 不成熟的技术宜签开发合同, 而

不宜签转让合同. 这是因为技术开发包含着对未知技术的探索, 出

现技术风险是允许的, 以合同条款约定风险责任是合理合法的. 但

是转让合同不允许有技术风险, 如果把不成熟的技术签订转让合同,则要冒承担技术风险赔偿的责任. 如某高校的一种制碱方法以5 000 元技术转让费转让给铁岭地区的一个乡镇企业, 企业未能实施, 以

技术不成熟起诉, 一审判某高校赔偿企业损失129 万元, 该校不服, 上诉高院, 结论是维持原判, 该校因种种原因拖了一年多, 最后不

得不赔偿包利息、滞纳金239 万元. 这个教训是很值得我们吸取的.

3 违约责任

技术合同法规定: “当事人可以在合同中约定, 一方违反合同时, 向另一方支付一定数额的违约金; 也可以约定因违反合同而产生的损失赔偿额的计算方法”, 并在关于各种合同当事人违反合同的责任的具体条款中明确规定, 违反合同当事人所承担的责任是支付违约金或赔偿损失. 因此, 合同中约定了违约金的, 违反合同的当事人支付违约金, 不再赔偿损失, 同时技术合同法规定, 违约金的约定不得超过合同金额; 没有约定违约金的,则应赔偿另一方的损失, 该项损失额应相当于另一方因此所受到的实际经济损失(包括直接损失和间接损失) , 但不得超过违反合同一方订立合同时应当预见到的损失.

在实际过程中, 违约责任条款广泛被高校教师视为非君子所为, 许多人将违约条款看成是对自己的束缚, 避之唯恐不及, 约之又怕伤对方和气, 索性视而不见, 不理不睬。孰不知, 人有情法无情.

如果由于委托方的原因使研究开发工作中途停顿, 半途而废, 开发方以其多年积累的知识为之付之东流. 这种智力劳动往往得不到对方的经济赔偿, 即使法庭有所考虑, 也仅仅以人员工资、设备使用费等来折算. 且不论技术泄密问题, 仅以开发方拉回的一堆无用的技术半成品为计, 开发方的实际损失并未得到真正的补偿. 相反, 倘若由于开发方违约, 委托方的经济损失要囊括技术合同款、项目的投资(包括设备投资、人员工资、厂房投资等) 、停产窝工损失、利