A、标的股票预期收益率
B、标的股票波动率
C、期权执行价格和标的股票市场价格之间的关系
D、期权到期日
学员答案:A
本题得分:2.22
题号:38题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:3.33
内容:
如果预期在交易完成后股市将大幅上涨，下列哪一个交易在股指期权市场中最有风险？
A、出售无担保的看跌期权
学员答案:C
本题得分:2.22
题号:14题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:3.33
内容:
假设一张可转换债券发行面值为1000美元，可兑换公司40股股票。目前的价格是每股20美元，那么公司股票至少上涨到（）以上时债券持有者可以通过把债券转换为股票而获利。
A、30美元
B、28美元
内容:
在期货合约中，期货的价格是（）。
A、由买方和卖方在商品交割时确定的
B、由期货交易所确定的
C、由买方和卖方在签定合约时确定的
D、由标的资产的提供者独立确定的
学员答案:B
本题得分:2.22
题号:37题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2.22
内容:
下面哪个因素不影响普通股期权的市场价格()。
题号:3题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2.22
内容:
LIBOR是指（）。
A、伦敦银行业同业拆借利率
B、上海银行业同业拆借利率
C、纽约银行业同业拆借利率
学员答案:A
本题得分:2.22
题号:4题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2.22
内容:
按照是否与实际信用活动相关，金融工具可以分为（）。
内容:
原生金融工具包括（）。
A、股票
B、期货
C、权证
D、商业票据
E、债券
学员答案:ADE
本题得分:3.33
题号:9题型:判断题本题分数:2.22
内容:
可赎回债券赋予了债券购买者在一定条件下赎回债券的权利。
1、错
2、对
学员答案:1
本题得分:2.22
题号:10题型:判断题本题分数:2.22
内容:
欧洲债券是指在其它国家发行人在欧洲发行的，面值以美元标价的国际债券，
内容:
以下哪些行为属于股权变更（）。
A、配股
B、增发
C、拆股
D、并股
E、董事会改选
学员答案:ABCD
本题得分:3.33
题号:25题型:判断题本题分数:2.22
内容:
基金申购和赎回的原则是：金额申购、份额赎回。
1、错
2、对
学员答案:2
本题得分:2.22
题号:26题型:判断题本题分数:2.22
内容:
基金的管理费用和托管费用都是按月计提和支付的。
内容:
以下哪种债券的利率随着市场利率的变化而调整（）。
A、优先股
B、国际债券
C、长期国债
D、浮动利率债券
学员答案:D
本题得分:2.22
题号:13题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2.22
内容:
债券的到期收益率与到期日之间的关系被称为（）。
A、久期
B、凸性
C、利率期限结构
D、远期利率
C、25美元
D、18美元
学员答案:C
本题得分:3.33
题号:15题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:2.22
内容:
市政债券包括哪些类型（）。
A、可转让债券
B、可赎回债券
C、责任债券
D、收益债券
E、可延期债券
学员答案:CD
本题得分:2.22
题号:16题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:3.33
E、在今天已经没有价值了
学员答案:AD
本题得分:2.22
题号:40题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:3.33
内容:
按照合约是否可以提前执行，期权可以分为（）
A、欧式期权
B、美式期权
C、两平期权
D、看涨期权
E、百慕大式期权
学员答案:ABE
本题得分:3.33
内容:
对于基金净收益的分配，以下哪些说法是正确的（）。
A、每份基金单位享有同等分配权
B、基金当年收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配
C、如果基金投资当期亏损，则不进行收益分配
D、基金分配后，每单位基金净值不得低于面值
E、全年合计的基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的90%
学员答案:ABCDE
内容:
金融市场的特征包括（）。
A、商品的单一性和价格的相对一致性
B、投资收益和风险远远超过一半商品市场
C、存在买方和卖方
D、有形市场和无形市场并存
E、只能通过无形市场进行交易
学员答案:ABD
本题得分:2.22
题号:8题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:3.33
学员答案:C
本题得分:3.33
题号:31题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:2.22
内容:
基金的特点包括（）。
A、风险高于股票
B、组合投资
C、专家理财
D、有保底收益
E、投资操作和财产保管严格分离
学员答案:BCE
本题得分:2.22
题号:32题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:3.33
D、长期国债
学员答案:D
本题得分:2.22
题号:6题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:3.33
内容:
证券的卖方承诺在将来某一指定日期，以约定价格向该证券的买方购回已出售的证券，这一行为被称为( ).
A、融资
B、回购
C、抵押
D、反回购
学员答案:B
本题得分:3.33
题号:7题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:2.22
1、错
2、对
学员答案:1
本题得分:2.22
题号:27题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2.22
内容:
证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）
A、发起人、管理人、投资人
B、管理人、托管人、投资人
C、托管人、发起人、投资人
D、受益人、管理人、投资人
学员答案:B
本题得分:2.22
内容:
以下哪些因素可以提高债券的评级（）。
A、担保品
B、建立偿债基金
C、发行额外债务
D、红利限制条款
E、提前赎回条款
学员答案:ABD
本题得分:3.33
题号:17题型:判断题本题分数:2.22
内容:
某股票的实际市盈率低估时，应该卖出该股票。
1、错
2、对
学员答案:1
本题得分:2.22
题号:18题型:判断题本题分数:2.22
B、出售无担保的看涨期权
C、购买看涨期权
D、购买看跌期权
学员答案:B
本题得分:3.33
题号:39题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:2.22
内容:
衍生证券( )。
A、价值取决于与之相关的初始证券
B、只能用来增加风险
C、与初始证券无关
D、收益和风险受多种因素影响
1、错
2、对
学员答案:1
本题得分:2.22
题号:11题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2.22
内容:
下面哪项不是债券契约的基本要素（）。
A、面值
B、借款人
C、到期日
D、票率
学员答案:B
本题得分:2.22
题号:12题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2.22
题号:28题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2.22
内容:
下面对说法错误的是（）
A、封闭式基金事先确定发行总额和存续期限
B、封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力
C、开放式基金都具有法人资格
D、契约型基金不具有法人资格
学员答案:C
本题得分:2.22
题号:29题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2.22
本题得分:3.33
题号:33题型:判断题本题分数:2.22
内容:
远期合约是由交易所统一制定，买卖双方约定在将来某个日期，按成交时双方既定的条件交易某种商品的书面协议，是一种标准化的远期合约。
1、错
2、对
学员答案:1
本题得分:2.22
题号:34题型:判断题本题分数:2.22
内容:
衍生金融工具既可以用于投机获利，也可以用于套期保值。
考生答题情况
题号:1题型:判断题本题分数:2.22
内容:
货币资金通过直接融资和间接融资两种方式从资金盈余部门留向资金不足部门。
1、错
2、对
学员答案:2
本题得分:2.22
题号:2题型:判断题本题分数:2.22
内容:
金融资产是一个合约，其价值与其物质形态没有任何关系。
1、错
2、对
学员答案:2
本题得分:2.22
1、错
2、对
学员答案:2
本题得分:2.22