总分
5、生产计划及能力分析 5.1 是否建立生产计划及其评核系统，并对生产计划的达成进行统计、追踪、与改 善？ 5.2 是否对生产能力进行定期评估并制定产能调整计划？
6、采购管理 6.1 是否依据需求对供应商进行评估，并确定其符合后建立合格供应商名录？
总分
6.2 产品的质量要求是否完全明确的传达给供应商，并确定其有能力满足？
不涉及 不涉及 不涉及
观察与评价 有制定生产计划，但计划未有体现跟踪分析改善
未有做产能评估
观察与评价 有合格供应商16家，有做简单资料收集 合同有明确把质量信息传达给工厂并签字回传 新的材料有需供应商提供材质报告、并做试机测试 合同有明确把产品信息传达给工厂并签字回传
观察与评价 有评估但无相关文件记录 有评估但无相关文件记录 未有书面体现对过程能力进行监督及评价
观察与评价 通过朋友介绍、客户上门来收集顾客需求 订单无法满足时，通过电话、邮件、微信、传真来跟顾客采购沟通
有统一的报告格式 有对客户满意度做调查，但表单设计不合理
观察与评价 不涉及 不涉及 不涉及 不涉及
2/7
4.5 新产品开发是否进行试产并提交样品于客户批准？
4.6 研发过程中的设计变更是否进行评审并知会客户，在取得客户同意后进行，设变 结果经过确认？ 4.7 是否有针对新产品开发安全卫生/ 社会责任及其它
13、统计方法
策略
100%
80%
60%
2、质量管理体系、职 责与培训 3、顾客需求、合同评 审及顾客满意度调查
40%
12、文件管理及记录
20%
4、产品研发
0%
11、包装防护、仓储 及交付
5、计划及能力分析
10、不合格控制及纠 正预防
6、采购管理
9、检验与测试
7、过程设计及控制
观察与评价 QMS/B12-2016文件与记录程序有明确文件的管理职责、过程、方法及范围并定义沟通
未有对质量记录做评价并做未策略制定依据 未有对文件做收发管控
观察与评价 未使用统计手法 未做报表分析等QC统计手法 未使用统计手法
观察与评价 现场的叉车未工作但还在工作状态、配电箱未有警示标与有的少盖子、阳台的整理整顿差
8
14.7所提交的产品是否有法律/法规方面的要求？相关的法律/法规是否进行了识别并 传达到相关部门及人员？是否按相关的法律/法规执行？
8
14.8所提交的产品是否有安全性方面的要求？相关的产品安全信息是否进行了识别并 传达到相关部门及人员？是否按相关的产品安全性要求执行？
8
14.9企业是否具备一般纳税人资格、经营是否合法/企业注册地址与实际经营地址是否
说明
定义不完全，仅在部分情况下有条件的予以实施及监控。
未定义或完全未按照定义执行。 未涉及或未作出相关评价。
1/7
第三部分：评审内容 1、组织管理、职责与策略 1.1 是否有明确的经营方针或经营理念,并对员工进行传达与宣导？ 1.2 是否有明确的组织架构并对各部门职责予以定义并沟通? 1.3 是否有制定中长期的经营计划并依据实际经营状况予以修订? 1.4 是否有明确的年度经营目标,并对目标的达成状况进行监控、分析与改进?
总分
4.2 在产品开发前是否对新产品要求及特性进行评估，并衡量组织的实现能力？
4.3 是否依据客户要求制定新产品开发计划，进度无法达成时是否有知会客户并重新
确认要求？ 4.4 是否对新产品开发方案进行评审并引入设计评审方法，如DOE？
评分 8 10 8 4 30
评分 10
8 4
4
8
6 40 评分 8 8 8 6 30 评分 / / / /
第一部分：基础资料 1、审核日期 ： 2、审核类型 ： 3、供应商名称 ： 4、供应商编号 ： 5、供应商重要度分级： 6、供应商地址： 7、供应商联系人:
第二部分：评分标准 评分 10 8 6
4
0 /
评价 完全符合
符合 大部分符合 有条件符合
不符合 无评价
供应商体系评审表
初审
年审
其他
S
A
B
C
定义清晰明确，并完全依照定义予以实施并监控。 定义不完全，但完全依照定义予以实施并监控。 定义不完全，未完全按照定义予以实施并监控。
7.4 当出现产品实现的过程能力不符合时，是否进行分析并改善？ 7.5是否对生产设备设定保养计划并执行?是否执行了生产设备的日常保养?
8、标识与可追溯 8.1 在产品制造过程中是否保持产品标识，并确保其状态的更新？
总分
8.2 产品标识是否涵盖产品代码、制造者、日期、班次、品质状况等信息以保证其追 溯性？ 8.3 是否对采购原料标识进行确认并确保其准确性及追溯记录？
6.3 是否对供应商样品进行确认，并通知供应商确认结果？
6.4 采购合同中是否明确规定了产品相关信息，并确定供应商了解并予以承诺？
总分 7、过程设计及控制 7.1 是否对组织中的关键过程或工艺予以辨识并对其运行能力进行监督及定期评价？
7.2 新产品导入过程中是否对产品实现过程进行设计、评估与验证？
7.3 对产品特性的实现过程能力是否进行持续的监督并设立相应的评价指标及方法？
总分
3、顾客需求、合同评审及顾客满意度调查
3.1 是否有收集顾客的需求并对满足顾客需求的能力予以评估？
3.2 是否有对客户订单的可满足性、质量、交期、数量、单价进行评审，当无法满足 时及时与客户进行沟通？ 3.3 是否有统一固定的报价估算机制？
3.4 是否关注顾客的满意度并予以评估改善？
4、产品研发 4.1 是否有独立之产品研发部门并确定其组织及职责？
查6月6日生产AM01弹簧有检验及保持记录
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9.3 是否依据要求对最终产品进行检验并保持记录？
9.4 是否依据要求对交付前产品进行检验并保持记录？
9.5 是否依据产品特性制定测试计划，并依据计划予以执行？
9.6 所有的检验与测试仪器是否处于管制中，并依据计划进行定期校验？ 9.7 检验与测试的标准是否明确并经过审核？
14.3针对紧急情况,是否有适当的疏散程序? 14.4工厂内是否有足够的急救用品?各安全标志及设备是否良好?
4
4
4
8 8 44 评分 4
4
6
0
8 22 评分 8
4
8 20 评分 10
0 0 10 评分 0 0 0 0 评分 6 8 8 6
未做入库检验，依制程检验状况 未做出货检验，依制程检验状况 未做统一计划，但有在图纸中注明测试项目 查核投影仪、二次元等测量设备都有校验且在校验合格期内 有制定检验及测试标准并受控
未有书面体现改善过程 有每天保养点检，但无年/月保养计划
观察与评价 产品制造过程有转序卡，但未注明任何品质信息，无法甄别产品品质状态 查来料AA1.4原材库存，有产品信息，但未体现产品品质状态（无品管签名及盖合格章）
有确认，未有追溯记录 有依客人要求标识，但无相关记录
观察与评价 查6月7日AA1.4线径原材，有检验及保持记录
未有高风险物料 有制定风险管理程序，有制定逃生平面图 安全出口的应急灯未有与安全出口指引灯装在一起
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14.5环境及安全方面是否符合法律法规要求/获得排放证否/通过环评否/不符合/事件 是否进行了调查、记录及改进？
8
14.6是否按法律法规的规定给员工相应的福利:如最低工资/工作时间/合同保险等?
8.4 在产品交付过程中是否依据客户要求对产品进行标识并保证其可追溯性？
9、检验与测试 9.1 是否依据要求对供应商来料进行检验并保持记录？
总分
9.2 是否依据要求对生产过程进行检验并保持记录？
/
/
/ 0 评分 6 0 6 评分 8 10 8 10 36 评分 4 4 0 0 4 12 评分 4
4
4 4 16 评分 8 8
11、包装防护、仓储以及交付 11.1 是否对产品的包装及防护进行设计并确定其有效性？
总分
11.2 是否对产品的包装及储存防护进行监督及评价？
11.3 是否依据客户要求确定产品交付方式？
总分 12、文件管理及记录 12.1 是否对文件管理的职责、过程、方法及范围进行明确的界定并予以监督报告？
12.2 是否对质量记录进行评价并作为策略制定的依据？
权重
0.05 0.10 0.05 0.00 0.05 0.05 0.20 0.05 0.20 0.05 0.05
评审得分
各环节评审结果分布图
3.75% 6.67% 3.75% 0.00% 1.50% 4.50% 4.80% 2.00% 12.57% 2.20% 3.33%
供应商体系评审要求
1、组织管理、职责与
观察与评价 查核有划分不合格品区域，但不合格产品未放在不合格品区
有划分不合格品区域，未有体现隔离等相关记录 查AM01弹簧8.8尺寸异常，有分析及提出纠正措施，但分析及纠正措施不够规范
未有体现相关不合格培训等记录 查AM01弹簧8.8尺寸异常，纠正后有重新检验并记录。
观察与评价 按客户要求 未有定期对库存产品做质量监控、只有在出货的时候才会检验 按客户要求交付
8、标识及可追溯
5/7
12、文件管理及记录
30
13、统计方法
30
14、环境/安全卫生/社会责任及其它
90
评审结果 ＝
10
33%
0.05
0
0%
0.05
68
76%
0.05
1.00
51%
1.67% 0.00% 3.78%
金属异型环、金属链条的制造。 有独立的品管组、品管组以首件检验报告、巡检报告来向公司报告品质状况
质量方针抽查员工未能回答
质量目标的制定与实际运行不符 查看2016年6月12日的内审报告，报告体现审核过程有发现4个一般不符合项、并开出不符合项报告、