第二章 文献的基础知识
知识要点
★文献的类型
参考文献的著录格式/ ★参考文献的著录格式/文献类型的识别
文献的概念
文献是记录 有知识的一 切载体。 切载体。
构 成 文 献 的 主 要 要 素
只有将知识用文字、图象、声频、视频、 只有将知识用文字、图象、声频、视频、编码等 各种符号，采用书写、印刷或其他诸如光学、 各种符号，采用书写、印刷或其他诸如光学、电磁学等 方法记录在一定物质载体上，才叫文献。 方法记录在一定物质载体上，才叫文献。
什么是参考文献？ 什么是参考文献？
作者在撰写论文或专著时， 作者在撰写论文或专著时，在某一 学科问题研究上援引了他人或前人的相 关文献，就必须进行标引， 关文献，就必须进行标引，并按照一定 的格式著录，形成文后的参考文献表。 的格式著录，形成文后的参考文献表。
参考文献的作用
注明被引理论、观点、方法、数据的来源， ★ 注明被引理论、观点、方法、数据的来源， 反映论文的真实科学依据。 反映论文的真实科学依据。 表明学科的继承性。 ★ 表明学科的继承性。 ★ 表明作者对他人劳动成果的尊重。 表明作者对他人劳动成果的尊重。 为编辑部、 ★ 为编辑部、审稿专家和读者提供了文献信 推动资源共享。 息，推动资源共享。 ★ 有助于科技信息人员进行信息研究和文献 计量学分析
声像型文献
载体：电磁材料 载体： 记录手段：磁记录、 记录手段：磁记录、光学技术 实例：录音带、录像带、 实例：录音带、录像带、幻灯 片、影视片等 特点：直观、生动、形象； 特点：直观、生动、形象；成 本高；不易检索和更新。 本高；不易检索和更新。
机读型文献
载体： 载体：磁性材料 记录手段：计算机输入和输出 记录手段： 实例：磁盘、 实例：磁盘、光盘 特点：存储密度高、速度快; 特点：存储密度高、速度快; 易复制;成本高； 易复制;成本高；不能 直接阅读。 直接阅读。
中国标准概况
1957年中国成立了国家标准局 并于1958 年中国成立了国家标准局， 1958年颁 * 1957年中国成立了国家标准局，并于1958年颁 布了第一批国家标准； 布了第一批国家标准； 1978年成立国家标准总局 1979年颁布 年成立国家标准总局， 年颁布“ * 1978年成立国家标准总局，1979年颁布“中华 人民共和国标准管理条例” 人民共和国标准管理条例” 1978年中国标准化协会 CAS） 年中国标准化协会（ * 1978年中国标准化协会（CAS）加入了国际标 准化组织（ISO） 准化组织（ISO） 中国标准的等级：国家标准、行业标准、 * 中国标准的等级：国家标准、行业标准、地方 标准、 标准、企业标准 中国标准的分类： 中国标准文献分类法》 * 中国标准的分类：按《中国标准文献分类法》
产品资料
指各家厂商为推销其产品而 印发的商业宣传品， 印发的商业宣传品，包括产品样 产品目录、 本、产品目录、说明书和厂商的 情况介绍等
技术档案
指在生产建设和科技活动中形成的、 指在生产建设和科技活动中形成的、 有一定工程对象的技术性文件的总称， 有一定工程对象的技术性文件的总称， 包括任务书、协议书、 包括任务书、协议书、技术经济指标和 审批文件、研究计划、研究方案、 审批文件、研究计划、研究方案、技术 措施、调查材料、设计计算、数据、图 措施、调查材料、设计计算、数据、 纸和工艺卡等一系列文件
核心期刊认定的标准
对中国（不含港澳台） 对中国（不含港澳台）出版的期刊中核心期刊的 认定，目前国内比较权威的有两种版本。一是中国 认定，目前国内比较权威的有两种版本。 科技信息研究所每年出版一次的《 科技信息研究所每年出版一次的《中国科技期刊引 证报告》 证报告》，报告的内容是对这些期刊进行多项指标 的统计和分析，其中最重要的是按类进行“ 的统计和分析，其中最重要的是按类进行“影响因 排名； 子”排名；另一种是北京大学图书馆与北京高校图 书馆期刊工作研究会联合编辑出版的《 书馆期刊工作研究会联合编辑出版的《中文核心期 刊要目总览》 不定期出版）， ），其中对核心期刊的 刊要目总览》（不定期出版），其中对核心期刊的 认定通过五项指标综合评估。 认定通过五项指标综合评估。 目前许多单位主要以最新出版的《 目前许多单位主要以最新出版的《中文核心期刊 要目总览》 2008）作为核心期刊的判断依据。 要目总览》（2008）作为核心期刊的判断依据。
特点： 特点： a 内容上的综合性 b 功效上的参考性
综Байду номын сангаас述
是作者在博览群书的基础上， 是作者在博览群书的基础上，综合地 介绍和评述某学科领域国内外研究成果和 发展趋势，并表明作者自己的观点， 发展趋势，并表明作者自己的观点，对今 后的发展进行预测， 后的发展进行预测，或对有关问题提出中 肯意见或建议的论文。 肯意见或建议的论文。
两种著录方法: 两种著录方法:
“顺序编码制” 顺序编码制” 顺序编码制 “著者 出版年制” “著者-出版年制”（略） 著者-出版年制
“顺序编码制” 顺序编码制” 顺序编码制
是按文章正文部分（包括图、 是按文章正文部分（包括图、表及其说 引用的先后顺序连续编码， 明）引用的先后顺序连续编码，在正文引证 处以上标形式的阿拉伯数字表示参考文献顺 序码，并将参考文献的序号均至于方括号内。 序码，并将参考文献的序号均至于方括号内。 引用多篇文献时， 引用多篇文献时，只需将各篇文献的序号在 方括号内全部列出，各序号之间用“ 方括号内全部列出，各序号之间用“，“号 隔开，如遇连续号，可在起止序号中间用”隔开，如遇连续号，可在起止序号中间用” “或”~“连接。在文后参考文献表中，各条文 连接。 或 连接 在文后参考文献表中， 献按序号排列。 献按序号排列。
学位论文
是学位制度的产物, 是学位制度的产物,它是作者 为取得专业资格的学位而提交的 研究论文,论文介绍其调查、 研究论文,论文介绍其调查、发现 或研究成果，它有学士、 或研究成果，它有学士、硕士和 博士论文层次之分。 博士论文层次之分。
政府出版物
指各国政府部门 及其所属机构发表的 文献， 文献，包括行政性文 件和科技文件两类。 件和科技文件两类。
会议文献
指在各种学术会 议、专题研讨会上发 表的论文和报告， 表的论文和报告，它 是最新研究成果公布 于世的一种主要方式。 于世的一种主要方式。
专利文献
是指一切与专利制度有关的文 件的统称，其内容集技术、经济、 件的统称，其内容集技术、经济、 法律于一体。包括专利说明书、 法律于一体。包括专利说明书、专 利公报、专利分类表、 利公报、专利分类表、专利检索工 具以及有关专利的法律性文件。 具以及有关专利的法律性文件。
知识 内容
文献的类型
♦按照文献的载体材料和制作方式划分， 按照文献的载体材料和制作方式划分， 手抄型、印刷型、缩微型、机读型、 手抄型、印刷型、缩微型、机读型、声像型 ♦按文献的出版特点划分 图书、连续性出版物、 图书、连续性出版物、特种文献 ♦按照产生次序与加工整理的深度分， 按照产生次序与加工整理的深度分， 零次文献、一次文献、二次文献、三次文献 零次文献、一次文献、二次文献、
参考文献著录项
★ 主要责任者 ★ 文献名及版本 ★ 文献类型及载体类型标识 出版事项（出版地，出版者， ★ 出版事项（出版地，出版者，出版 卷期号等） 年，卷期号等） ★ 电子文献可获得地址 ★ 参考文献起止页码
文献类型和标识代码
文 献 类 型 标 志 代 码 普 通 图 书 学 数 报 期 位 汇 专 标 报 据 纸 刊 论 编 利 准 告 库 文 电 计算 子 机 公 程序 告
期 刊
连 续 出 版 物
报 纸
年 鉴
一般以年为限、 一般以年为限、逐年 出版，系统概述上年 出版， 度有关事物或学科的 进展情况， 进展情况，汇集有关 重要文献及统计资料 的资料性工具书。 的资料性工具书。
期 刊
特点 a、期刊以品种为单位形成知 识流； 识流； 内容新颖、及时、广泛， b、内容新颖、及时、广泛， 但不如图书成熟； 但不如图书成熟； 期刊一般不修订再版。 c、期刊一般不修订再版。 d、科技期刊 是最重要的一次 文献。 文献。
参考文献著录方法
参考[国家标准]GB/T7714参考[国家标准]GB/T7714-2005 文后 ]GB/T7714 参考文献著录规则
]GB/T7714[国家标准]GB/T7714-2005 《文后参考文献 国家标准]GB/T7714 著录规则》 GB/T7714-1987《 著录规则》系GB/T7714-1987《文后参考文献 著录规则》的修订版。 著录规则》的修订版。
科技报告 会议文献
特 种 文
标准文献 专利文献
献
学位论文 政府出版物 产品资料 技术档案
科技报告
是指报道科学研究项目和开 发调查工作的成果总结， 发调查工作的成果总结，或是其 进展中的阶段性进展情况报告。 进展中的阶段性进展情况报告。
特点： 反映新的科研成果迅速； 特点：ａ反映新的科研成果迅速； 内容多样化； ｂ内容多样化； 质量参差不齐； ｃ质量参差不齐； 保密性强； ｄ保密性强； 每份报告独立成册，有连续编号。 ｅ每份报告独立成册，有连续编号。
论 文 集
M
C
N
J
D
G
P
S
R
DB
CP
EB
电子文献载体和标识代码
载体类型 标志代码
磁带 magnetic tape MT
磁盘 disk DK
光盘 CDCD-ROM CD
联机网络 online OL
常见参考文献的著录格式及示例
专著monographs:以单行本形式或多卷册形式， 专著monographs:以单行本形式或多卷册形式， monographs 在限定的期限内出版的非连续性出版物。 在限定的期限内出版的非连续性出版物。它 包括以各种载体形式出版的普通图书 普通图书、 包括以各种载体形式出版的普通图书、学位 论文、技术报告、会议文集等 论文、技术报告、会议文集等。 析出文献contribution： 析出文献contribution：从整本文献中析出 contribution 的具有独立篇名的文献。 的具有独立篇名的文献。 电子文献electronic documents： 电子文献electronic documents： 以数字方式将图、文、声、像等信息存储在磁、 以数字方式将图、 像等信息存储在磁、 电介质上，通过计算机、 光、电介质上，通过计算机、网络或相关设备 使用的记录有知识内容或艺术内容的文献信息 资源，包括电子书刊、数据库、电子公告等。 资源，包括电子书刊、数据库、电子公告等。