年证券基础知识模拟测试题和参考答案2005一、单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。

A、债券B、期货C、商业票据D、股票2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。

A、15% B、20% C、30% D、35%3、中期国债是指偿还期限在（）A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。

A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5%5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的A、5% B、20% C、10% D、30%7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（A、做市商制B、公司制C、科层制d、会员制9、证券市场的核心是（）。

A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。

A、5年B、3年C、1年d、半年12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人13、短期国债指偿还期限为（）的国债。

A、半年或半年以内B、1年或1年以内C、2年或2年以内D、3年或3年以内14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。

A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。

A、混业经营、集中管理B、混业经营、分业管理C、分业经营、分业管理D、分业经营、统一管理16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。

A、伦敦证券交易市场B、纽约证券交易市场C、那斯达克证券交易市场D、法兰克福证券交易市场17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。

、募集资金D 、借贷资金C 、公积金B 、税后利润A．18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A、1年B、2年C、6个月D、3个月19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。

A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。

A、风险高，收益高B、风险低，收益高C、风险低，收益低D、风险高、收益低21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。

A、3个以上30个以下B、3个以上50个以下C、2个以上30个以下D、2个以上50个以下22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。

A、股东年会B、临时股东大会C、董事会会议D、监事会会议23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券24、欧洲债券也被称为（）。

A、外国债券B、国际债券C、扬基债券D、无国藉债券25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。

A、500万元B、1000万元C、3000万元D、5000万元26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的A、5%B、10%C、15%D、20%27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的A、60%B、70%C、80%D、90%28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。

A、1亿元人民币B、2亿元人民币C、5亿元人民币D、10亿元人民币29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A、上证30指数B、深证综合指数C、上证综合指数D、深证成分股指数30、信用风险是（）的主要风险。

A、公债B、普通股C、优先股D、公司债券31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过A、10：1B、8：1C、5：1D、3：132、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A、货币证券B、商品证券C、资本证券D、商业证券33、证券必须具备的两个最基本的特征是（）。

A、风险特征和收益特征B、经济特征和法律特征C、虚拟特征和实际特征D、法律特征和书面特征34、（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。

A、国际证券B、特定证券C、固定证券D、私募证券35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的A、信贷资金B、划拨资金C、预算内资金D、预算外资金36、在西方国家，资本市场不包括A、中长期信贷市场B、股票市场C、债券市场D、国库券市场37、依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

A、市场组织形式B、市场范围C、市场参与主体D、市场的功能38、中国证券业协会于（）成立。

A、1990年12月B、1991年7月C1991年8月D1993年5月39、（）称证券经营机构为商人银行。

A、美国B、法国C、荷兰D、英国40、以下不属于金融机构证券的是（）。

A、银行承兑汇票B、大额可转让定期存单C、金融债券D、银行股票。

）、下面不属于证券交易所职责的是（41．A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、监管交易行为42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的A、20%B、25%C、35%D、40%43、标准的股票是（）。

A、优先股票B、普通股票C、记名股票D、不记名股票44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（）。

A、借贷记帐法B、借贷复式记帐法C、时点发生制D、责权发生制45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（）确定。

A、主管部门B、监事会C、法院D、股东大会46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于（）。

A、1000人B、2000人C、3000人D、5000人47、股份公司监事的任期每届为（）。

A、1年B、2年C、3年D、4年48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（）。

A、3人B、5人C、7人D、9人49、优先股是指（）优先。

A、股东地位B、股东权利C、分配顺序D、分配标准50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（）。

A、与普通股股东有同等的表决权B、有转换或其他股票的权利C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利51、我国B股以（）标明股票面值。

A、外币B、外汇C、人民币D、美元或港元52、下列哪一项不是股东的综合权利。

（）A、直接处理公司财产B、分配股息红利C、出席股东大会D、参加投票表决53、法人股股票（A、以法人记名B、不允许记名C、以法人代表记名D、由国有资产管理部门决定54、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过A、1/3 B、2/3 C、1/2 D、3/455、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。

A、债权人、普通股东、优先股东B、债权人、优先股东、普通股东C、优先股东、普通股东、债权人D、普通股东、优先股东、债权人56、股票未来收益的现值是股票的（）。

A、市场价格B、帐面价值C、内在价值D、票面价值57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。

A、生产经营过程的价值增值B、资本损益C、买卖价差D、风险补偿58、根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内召开创立大会。

A、10日B、20日C、30日D、60日59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。

A、直接财产支配权B、资产所有权C、资产使用权D、债权A、购买力风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。

A多于B等于C少D不一定62、公司债券与政府债券比较（）。

A、公司债券风险小，收益小B、公司债券风险小，收益大C、公司债券风险大，收益小D、公司债券风险大，收益大63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。

A、收益公司债B、保证公司债C、抵押债券D、信用公司债64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（）为计算标准，其单位定名这“分”。

A、货币B、实物C、黄金D、外汇65、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A、投资者所在国B、发行者所在国C、发行地所在国D、第三国66、公债的最初功能是（）。

A、筹集建设资金B、弥补财政赤字C、金融D、调控宏观经济、货币国债D 、记帐式国债C 、凭证式国债B 、债券A ）是与实物国债相对应的形式。

（、67．68、我国企业短期融资券的期限不包括（）。

A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月69、在日本发行的外国债券称为（）。

A、东洋债券B、日本债券C、武士债券D、东亚债券70、50年代我国政府先后发行过（）。

A、5种国债B、2种国债C、3种国债D、4种国债二、多项选择题1、基金与股票的重要区别就在于（）。

A、反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、风险水平不同D、投资时间不同2、（）是证券投资基金的特点。

A、集合投资B、交易频繁C、分散风险D、专家管理3、（）属于外国债券。

A、全球债券B、欧洲债券C、武士债券D、扬基债券4、国际债券的种类有（）。

A、外国债券B、本国债券C、欧洲债券D、通行债券5、与国内债券相比，国际债券的特点是（）。

A资金来源上具有狭隘性B计价货币上具有通用性C汇率变动上具有风险性D管理方法上具有单向性6、国际债券的发行人主要有（）。

A、政府B、国际组织C、金融机构D、工商企业7、分期公司债的发行方式是（）。

A直线性发行B、曲线性发行C、等额式发行D、非等额式发行8、（）属于公司债券的特征。

A、免税性B、契约性C、优先性D、风险性9、我国80年代以来发行过的国债品种有（）。

A、重点建设债券B、国家建设债券C、保值公债D、特种国债10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。