华安基金专户产品要素表
产品类型
一对多，确定标的（定向增发），结构化
收入划分类型
托管行
中国农业银行
销售渠道
1.次级资金：XXXX
2.优先资金：农行资金池
销售时间
近期
客户背景
见销售渠道
预期规模
9.5亿元
产品名称
华安资产-农行定增1号资产管理计划
产品期限
18个月（可提前终止或延期）
参与/退出
封闭式
运营主体
业绩报酬
收益分配
不进行收益分配
违约费率
不开放违约退出
风险点
定增股票锁定期内价格下跌的风险
变现过程中的流动性风险
风控措施：
1-11个月
集合计划成立后股权登记完11个月内
无
无
T1
集合计划成立后股权登记完满11个月后第12个月内：集合计划单位净值跌破追加线0.88元的当天
夹层级委托人必须在T1+3日17:00前追加资金，使资产管理计划单位净值不低于预警线。
T4
集合计划单位净值跌破止损线0.84元的当天。
如遇市场大幅下跌,夹层级委托人可直接追加资金，使得集合计划单位净值不跌破止损线0.84元。
管理人有权自T4+1日起对本计划项下的非现金资产进行止损平仓操作，直至集合计划财产全部变现，本计划及本合同提前终止。
夹层级委托人的追加资金按0.05%/日罚息利率缴纳罚息
T2
集合计划单位净值跌破预警线0.95元的当天。
Байду номын сангаас管理人于T2+2日提示投资风险
无
T3
集合计划单位净值跌破追加线0.88元的当天。
夹层级委托人必须在T3+2日17:00前追加资金，使资产管理计划单位净值不低于预警线。
管理人有权自T3+3日起自主变现品种，直至本计划以市值计算的仓位降低至集合计划资产净值的50%以下。
华安基金
优先/次级
优先收益起始日
优先级资金到账日
优先基本收益
8.35%
夹层及次级收益
认/申/退费用
不收取
投资范围
股票、逆回购、货币市场工具
投资策略
投资于XXXX定向增发
投资顾问
止损条款
预警线0.95，追加线0.88，止损线0.84
拟任投资经理
康平、鲍清
资产管理费率
0.2%
资产托管费率
0.05%
投资顾问费率