证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。 A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券 9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。 A公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 B公司清算时每一份所代表的实际价值 C股票的清算价值应与账面价值相等 D股票清仓时，股票所能获得的出售价值 18.国际债券的发行对象主要是（）。 A本国金融机构 B本国外币持有者 C本国自然人投资者 D外国投资者 19.较易受到购买力风险影响的证券为（）。 A短期债券 B浮动利率债券 C固定利率债券 D普通股 20.我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。 A代理制 B代销制 C经纪制 D委托制 21.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。 A中国结算所 B中国金融期货交易所 C中央登记所 D中央国债登记结算有限责任公司 22.地方政府债券以（）作为还本付息的担保。 A地方政府的财政资金 B地方政府的税收能力 C地方政府官员的收入 D中央政府向地方政府的拨款 23.在证券托管和存管中，对股权、债券变更引起的证券转移，通过（）予以划转。 A传真转账信息 B通知场内交易员 C通知证券经纪商 D账面 24.深圳证券账户T日开立，（）即可用于交易。 AT BT+1 CT+2 DT+3 25.通常情况下，（）的价格波动性较大，是一种高风险高收益的投资品种。 A股票 B基金 C优先股 D债券 26.回购交易通常在（）交易中运用。 A股票 B现货 C远期 D债券 27.在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）。 A当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份 B客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则 C需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息 D证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息 28.下列关于金融债券的说法中，错误的是（）。 A发行金融债券是金融机构的主动负债 B金融机构发行金融债券可能是为了改变本身的资产负债结构 C金融债券的发行主体一般信用较高，所以金融债券往往也有良好的信用 D金融债券的期限以短期较为多见 29.关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下说法正确的是（）。 A证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户 B证券公司协助办理开户手续 C证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易 D证券公司中间介绍业务起源于英国 30.证券金融公司组织形式一般为（）。 A股份有限公司 B一般合伙公司 C有限合伙公司 D有限责任公司 31.国际货币基金组织总部位于（）。 A巴黎 B华盛顿 C纽约 D斯德哥尔摩 32.B股以（）标明股票面值。 A港元 B美元 C欧元 D人民币 33.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。 A避险 B存在套利机会 C金融机构的利润驱动 D逃避基金管制 34.投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。 A规避监管 B科学管理 C廉洁自律 D自律管理 35.上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的（），且采用《证券法》规定的（）方式发行。 A20%；代销 B20%；自销 C30%；包销 D30%；代销 36.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。 A股票交易印花税由交易者自行缴纳 B现行的做法是向成交双方分别收取印花税 C由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳 D证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰ 37.股权类产品的衍生工具不包括（）。 A股票期货 B股票期权 C股票指数期货 D货币期货 38.从全球来看，场外交易的（ ）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类。 A汇率互换 B货币互换 C利率互换 D信用违约互换 39.无面额股票的价值与公司净资产（）。 A反方向变化 B同方向变化 C无关 D相等 40.根据《证券法》第十五条的相关规定，上市公司改变招股说明书所列资金用途，未经（）作出规定不得公开发行新股。 A董事会 B股东大会 C监事会 D证监会 41.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。 A份额 B固定股息 C面值 D市值 42.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。无纸化发行的证券以（ ）作为证券创设的依据。 A发行初始登记 B证券签章 C证券制作 D证券制作和证券签章 43.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。 A国家技术监督管理局 B证券交易所 C中国证监会 D中国证券业协会 44.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。 A保护基金 B保障基金 C保证金 D风险准备金 45.机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重（）和长期投资。 A集中投资 B价值投资 C理性投资 D量化投资 46.从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。 A备案制 B核准制 C审批制 D注册制 47.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。 A公募基金 B机构投资者 C私募基金 D证券公司 48.设立证券市场的目的是为了（）。 A结块商品销售速度 B解决资本供求矛盾和流动性 C提高GDP D提高商品质量 49.按我国现行的做法，投资者入市应先到（）或其开户代理机构开立证券账户。 A商业银行 B证券登记结算公司 C证券公司 D证券交易所 50.股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A使用权 B所有权 C物权