证券投资基金基础知识4月23日考前押题（四）1.关于市场风险，以下说法错误的是（）。

A. 由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险B. 利率风险、购买力风险、汇率风险等属于市场风险C. 市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对。

D. 政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险2.同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是（）。

A. 基金A和基金B的净值变动方向相反B. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 大C. 基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致D. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 小3.关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。

A. GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接B. GIPS标准是经现金流调整后的时间加权收益率C. GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性D. GIPS标准可以提高业绩报告的透明性，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据4.（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。

A. 弱有效市场假设B. 半强有效市场假设C. 强有效市场假设D. 市场异常理论5.我国收取印花税的交易品种是（）。

A. 权证B. 基金C. 股票D. 债券6.对于一些重大事务决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。

A. 执行董事B. 股东C. 独立董事D. 监事7.下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。

A. 经济附加值模型B. 自由现金流贴现模型C. 企业价值倍数D. 股利贴现模型8.大额可转让定期存单的产生与美国（）的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关。

A. 20世纪50年代B. 20世纪60年代C. 20世纪70年代D. 20世纪80年代9.债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的（）。

A. 反向变动B. 同向变动C. 不确定D. 不变10.某基金合同规定其股票资产占基金资产的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于（）基金。

A. 成长风格B. 大盘风格C. 指数型D. 混合型11.已知某基金近两年来累计收益利率为21%，那么应用几何平均数收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。

A. 21%B. 10%C. 6%D. 10%12.研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

A. 账面价值B. 清算价值C. 内在价值D. 票面价值13.设立证券登记结算机构必须经（）批准。

A. 中国银行业监督管理委员会B. 国务院证券监督管理机构C. 中国人民银行D. 机构所在地的地方人民政府14.估值表中不属于基金资产的是（）。

A. 股票B. 债券C. 应付赎回款D. 银行存款15.短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

A. 证券公司；有担保B. 证券公司；无担保C. 商业银行；有担保D. 商业银行；无担保16.下列关于盯市制度说法不正确的是（）。

A. 是期货交易的最大特征B. 使期货合约每天得到结算C. 这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零D. 它对于保证期货合约的履行是至关重要的17.贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（）。

其中dt表述t时期的贴现因子，St表示t 时期的即期利率。

A. dt=1/(1+St)B. dt=(1+St)C. dt=1/(1+St)↑tD. dt=(1+St)↑t18.另类投资的投资对象通常不包含（）。

A. 国债B. 艺术品C. 未上市公司股权D. 房产与商铺19.将终值转换为现值的利率叫（）。

A. 实际利率B. 固定利率C. 名义利率D. 折现率20.下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。

A. 将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化B. 收益率高于传统投资C. 信息透明度高D. 流动性强21.关于贝塔系数，以下描述错误的是（）。

A. 贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度B. 贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标C. 贝塔系数是用历史数据来计算的D. 贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标22.关于全额计算，以下表述错误的是（）。

A. 全额结算的结算机构不对结算完成进行担保B. 全额结算也就是逐笔结算C. 全额结算有助于降低结算本金风险D. 全额结算的结算成本较低23.关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。

A. 交易所上市的估值期货以当日结算的估值B. 交易所上市的权证以当日市价估值C. 交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值D. 交易所上市的私募债按成本估值24.现金流量表是根据（）为基础编制的。

A. 公允价值B. 权责发生制C. 收付实现制D. 历史成本25.“利滚利”所指的计息方式为（）。

A. 单利和复利B. 单利或复利C. 复利D. 单利26.（）对经济状况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。

A. 行业分析B. 基本面分析C. 技术分析D. 宏观经济分析27.下列不属于货币市场工具的是（）。

A. 短期政府债券B. 银行回购协议C. 商业票据D. 中长期债券28.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。

A. 投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等B. 投资政策说明书在制定后不得变更C. 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础D. 投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩29.（）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。

A. 弱有效市场B. 半强有效市场C. 半弱有效市场D. 强有效市场30.厌恶风险的理性投资者，会选择（）。

A. 有效前沿的某一可行组合B. 下边界的某一可行组合C. 收益最高的可行组合D. 可行投资组合集内部的某一可行组合31.以下关于跟踪误差的说法错误的是（）。

A. 指数基金与其基准指数的跟踪误差是零B. 跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差C. 跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标D. 跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益率的差32.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述错误的是（）。

A. 投资部是基金投资运作的具体执行部门B. 投资部向交易部下达交易指令C. 投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构D. 投资部负责根据投资委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案33.股利贴现模型最早由（）提出。

A. 威廉姆斯和戈登B. 彼得林奇C. 葛兰碧D. 莫迪利亚尼和米勒34.关于买卖差价，以下表述正确的是（）。

A. 流动性好的股票，买卖差价较小B. 买卖差价无法通过交易择时控制C. 大盘蓝筹股股价较高，买卖差价较大D. 总体而言，发达国家股票市场参与者较多，买卖差价较大35.关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。

A. 指数基金比货币基金业绩好B. 指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性C. 股票基金比债券基金业绩好D. 债券基金比货币基金业绩好36.关于信息比率，以下表述正确的是（）。

A. 信息比率是单位总体风险所对应的超额收益B. 信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标C. 信息比率衡量基金组合系统性风险调整后的收益D. 信息比率越大说明该基金在同样的跟踪误差水平获得的超额收益越小37.我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。

A. 2008B. 2007C. 2006D. 200938.以下关于估值责任的表述，错误的是（）。

A. 基金估值的责任人是基金管理人B. 基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任C. 基金管理人在计算份额净值时可参考估值工作小组意见，但不能免除其估值责任D. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，以基金管理人的意见为准39.基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为（）。

A. 1%B. 5%C. 1.5%D. 0.25%40.上市公司回购股份的方式不包括（）。

A. 要约回购B. 场外协议回购C. 场内公开市场回购D. 正回购41.关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。

A. 提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济B. 期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势C. 农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响D. 期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性42.证券登记结算机构采用（）措施保证业务的正常运行I. 制定完善的风险防范机制和内容控制制度II. 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III. 要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系IV. 要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程A. I、IIIB. I、II、III、IVC. I、IID. I、II、III43.下列关于普通股和优先股说法错误的是（）。

A. 普通股具有较高风险的特种B. 优先股在分配股利和清算剩余财产索取权优先于普通股C. 普通股股东具有较高的潜在收益率D. 优先股承担风险较低、公司盈利多时，优先股获利更多44.以下不属于基金管理公司的职责的是（）。

A. 使用合理、可靠地估值业务系统B. 复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格C. 建立健全估值决策体系D. 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序45.下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。

A. 普通股B. 优先股C. 债券D. 期权46.我国债券市场发展先后顺序是（）。

A. 以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主B. 以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主C. 以柜台市场为主>以交易所市场为主>以银行间市场为主D. 以柜台市场为主>以银行间市场为主>以交易所市场为主47.下列不属于货币市场工具特点的是（）。

A. 均是债务契约B. 本金安全性高，风险较低C. 流动性低D. 期限在1年以内（含1年）48.下列关于个人投资者的表述错误的是（）。

A. 投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系B. 个人投资者的家庭负担越重，会越偏向稳健投资策略C. 个人投资者是基金投资群体的重要组成部分D. 个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响49.当（）时，应该选择高β系数的证券或组合。

A. 市场组合的实际预期收益率小于无风险利率B. 市场处于熊市C. 市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D. 市场处于牛市50.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是（）。