1.股权投资基金尽职调查的目的是尽可能全面获取目标公司的真实信息，它具有（）的作用Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险清除Ⅲ.投资决策辅助Ⅳ.风险发现A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.2.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，下列表述错误的是A 基金募集机构对普通投资者进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者B 基金募集机构以纸质或者电子文档的方式向投资者进行特别警示，告知该产品或服务风险高于投资者承受能力C 普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推荐该基金产品或服务的信息D 基金募集机构履行特别警示义务后，C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品3.股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括()Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.基金运营风险Ⅳ.基金委托募集所涉风险A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. BⅡ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅳ.4.对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金销售机构Ⅳ. 基金份额登记机构A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅰ.Ⅱ. CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.4 D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.5.股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度度高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。
B间接上市的方式为（）A 要约收购B 股票首次公开发行C 参与上市公司重大资产重组D 借壳上市6.公司型股权投资基金章程必备条款包括（）Ⅰ.股东出资Ⅱ.投资事项Ⅲ.利润分配及亏损分担Ⅳ. 财务会计制度A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅱ.C Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.9.甲股权投资基金投资了某医院管理公司X，双方签署了包括保密条款的投资协议，甲基金肯违反保密义务的行为是（）A 向基金审计师提供了X项目的年度财务报表B 经X项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称C 在向基金投资者定期披露的基金报告中描述X项目投资金额及项目基本情况D 向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认X项目扩张规划的合理性10.股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（）A 董事会成员履历B 薪酬体系与期权/股权激励机制C 公司年度招聘计划D 管理团队履历11.除中国证监会外，其他相关政府部门也在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权，以下表述错误的是（）A 外交部负责跨境股权投资基金的监管工作B 工商行政管理部门负责股权投资基金的工商登记工作C 财务部和国家发展改革负责政府投资基金的管理和规范工作D 财务部和国家税务总局负责股权投资基金的税收管理工作12. 关于创业投资基金与并购基金的投资方式，以下表示正确的是（）、A 创业投资基金与并购基金通常采用转移企业所有权的投资方式B 创业投资基金通常对企业增量股权进行投资，并购基金通常对企业存量股权进行投资C 创业投资基金与并购基金通常借助杠杆资金进行投资D 创业投资基金通常投资创新型成长阶段企业，并购基金通常投资有协同效应的成熟阶段企业13 申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会不予登记A 担保B 投资管理C 股权投资D 基金管理14. 关于尽职调查，表述正确的是Ⅰ.对于处于扩张期的企业，对其产品服务、发展战略及市场因素的关注程度相对早期企业要更高一些，管理团队则不再是重点关注的事项Ⅱ.对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽调的重点是管理团队和产品服务部分Ⅲ.企业融资需求及结构、计划投资项目、可行性研究报告及政府批文等均是在对成熟期企业做业务尽职调查时需要考察的部分Ⅳ. 税收及政府优惠政策的尽职调查的重要内容A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅲ.Ⅳ.C Ⅱ.Ⅳ.D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.15. 法律意见书重点核查内容中，根据申请机构有效的营业执照、公司章程确定申请机构（），如不具备与基金管理人业务属性密切相关的信息，中国证券投资基金业协会将不予登记Ⅰ.名称Ⅱ.注册地Ⅲ.经营范围Ⅳ. 注册资本A Ⅰ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅲ.D Ⅱ.Ⅳ.16 基金服务机构开展基金服务业务之前，必须具备的条件是（）A 在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格B 在中国证监会取得基金服务业务的审批资格C 在中国证监会进行登记D 在中国证券投资基金业协会进行登记17 投资后管理中，通常对被投资企业的经营指标进行追踪，相应关注的内容不包括（）A 企业收入与净利润情况B 相关产业动向及政府政策变动情况C 产品市场占有率和竞争状况D 高层管理人员尽职与异动情况18 基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成损失，处理方式为（）A 服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B 服务机构承担全责并进行赔偿C 基金管理人承担全责并进行赔偿D 基金管理人先行承担赔偿责任，再按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿19 有关估值条款与估值调整条款，下列表述错误的是A 估值条款只约定目标公式的估值金额和估值前提假设，不涉及股权投资基金的投资方式B 估值调整机制的使用需要一定的触发条件C 投资前估值是目标公司接受投资前估值，投资后估值等于目标公司接受投资后的估值，投资后估值等于投资前估值加上新股投资额D 估值调整条款也常常被称为估值调整协议或对赌条款20 投资机构A对项目企业B实施投资后，为及时获取企业信息，机构A投资经理可采取的方式包括（）Ⅰ.作为职工代表监事，参加被投资企业的监事会Ⅱ.请被投资企业提供与企业经营状况相关的报告Ⅲ.采取电话或会面、到被投资企业实地考察等方式与企业管理人沟通接触Ⅳ.作为董事会观察员，参与被投资企业董事会事项的讨论A Ⅱ.Ⅲ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.21 符合全国中小企业股份转让系统挂牌条件基本标准是（）1.依法设立且存续满一年2.业务明确，具有持续经营能力3.公司治理机制健全，合法规范经营4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.4D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.22 关于项目退出意义表述，错误的是A 通过股东投资退出实现的收益可以衡量资本增值，有效的对投资活动进行价值发现、核算和评价B 只有建立健全、完善的项目退出机制，才能确保股权投资基金项目的顺利退出，保证基金持续流动性，实现基金预期目标C 股权投资基金通过投资目标企业，控制企业的经营和管理权，进而实现投资收益，控制风险D 当无法获取预期收益甚至存在亏损的可能性时，及时进行项目退出可适度规避投资风险23. 股权投资基金管理人不得（）Ⅰ.将其管理的两只股权投资基金存入同一银行账户，汇总进行股权投资活动Ⅱ.指派投资管理能力强、经验丰富的团队管理大基金，指派投资管理能力稍弱的新手管理小基金Ⅲ.对不同的基金按不同费率收取管理费Ⅳ. 对不同的基金不同比例获得业绩报酬A Ⅰ.Ⅱ.B Ⅰ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.24 A公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人，管理Z股权投资基金，不符合Z基金潜在投资人条件的是A 已在中国证券投资基金业协会备案成为私募基金的有限合伙企业，拟对Z基金投资120万元B 具有相应的风险识别能力和风险承担能力且净资产为1000万元的有限责任公司，拟对Z基金投资120万元C A公司负责管理该只基金的从业人员张某，近三年个人年均收入约25万元，拟对Z基金投资80万元D拥有一套价值约1000万元的房产及200万元的银行存款的退休人李某，拟对Z基金投资120万元25 某有限合伙型创业投资企业采用以下方式投资，其中可以享受《国际税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告》中所规定的优惠政策的是A 采用股权投资的方式投资于未上市的中小高新技术企业B 采用股权投资的方式投资于已上市的中小高新技术企业C采用债权投资的方式投资于未上市的中小高新技术企业D 采用债权投资的方式投资于已上市的中小高新技术企业26 股权投资基金的财务尽职调查工作通常启动时点为（）A 投资人初次接触目标公司时B 投资人完成目标公司估值后C 投资人与目标公司达成初步合作意向后D 投资人签署对目标公司的投资协议后27 创业投资基金的投资范围包括I初创阶段的科技企业II未上市的成熟期企业III全国中小企业股份转让系统挂牌企业IV创业板上市公式A Ⅰ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.28 小李、某创业投资基金分别是A 生物科技公司的天使投资人和A轮投资机构，并享有常见的股东权利。
现小李欲出售其持有的部分公司股权，该基金此时可以选择行使的股东权利可能是A 拖售权B 回售权C 反稀释权D 第一拒绝权29以下可认定为以非法占有为目的的诈骗行为的情形是Ⅰ.集资后不用于生产经营活动，导致集资款不能返还的Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的Ⅲ.将集资款投资于高风险项目，致使集资款不能返还的Ⅳ.携带集资款逃匿的A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.30 关于估值调整条款，表述错误的是A 估值调整条款通常约定，在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，将对投资者按规则进行补偿B 估值调整条款的触发条件是指目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标C 估值主要依据公司当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测做出，具有一定的风险性D 估值调整条款的主要目标是用来弥补投资者因企业实际价值降低而蒙受的损失31 资产管理行业制度设计的核心目标是A 保护投资者权益B 基金管理人合规运营C 保护基金管理人D 基金托管人合规运营32 关于境内股票首次公开发行的市场，表述错误的是A 深圳证券交易所中小板B 上海证券交易所主板C 深圳证券交易所主板D 上海证券交易所创业板33 关于全国股份转让系统挂牌的基本流程，以下说法错误的是A 材料制作阶段，由拟申请企业牵头完成包括《推荐报告》在内的各项书面申请文件B 决策改制阶段的一个关键工作是完成股份制改造C 登记挂牌阶段的工作包括分配股票代码、股份登记存管等D 反馈审核阶段，股转系统接受申请材料，并出具审查反馈意见34 公司型基金合同的法律形式为A 合伙协议B 公司章程C 议事规则D 投资协议35 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超过（）交易日，案情复杂的，可以延长（）交易日A 15;20B 20;20C 20;15D 15;1536 某企业正与A股权投资基金进行洽谈，双方已经签署保密协议，该企业的以下行为可能违反保密义务的是A 将A基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A 轮投资人B 经A基金书面允许，将A 基金对公司的估值建议告知企业的重要商业伙伴C 创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见D 创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见37 根据已有条件，以下不能确认为股权基金合格投资者的是A 持有价值500万元房产的无收入大学在校生B 社会保障基金C 持有市值350万元股票的某工厂流水线员工D 依法设立的上海某慈善基金38 关于基金销售机构，下列表述错误的是A 在中国证监会注册取得基金销售业务资格B 可自行募集股权投资基金C 从事股权投资基金募集的合格主体D 是中国证券投资基金业协会会员39 投资协议中的优先认购权条款仅适用于目标企业（）Ⅰ.发行新股Ⅱ.发行可转换债 3其他股东对外出售股权A Ⅰ.Ⅱ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C Ⅰ.Ⅲ.D Ⅲ.40 关于反摊薄条款及降价融资，以下表述错误的是A 反摊薄条款本质上是一种价格保护机制B 反摊薄条款的意义主要是未来保护前轮投资者，而非后轮投资者C 降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂，从而使投资者遭受损失D 经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款41 关于投资协议和投资备忘录的估值条款，以下说法正确的是A 保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权B 股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例C 保证投资方对了解的目标公司商业机密不得泄露D 保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值42 某投资机构已完成对某初创期企业的A 轮投资，为了较好的提升被投资企业价值，下列选项中，短期内投资机构不应侧重提供的增值服务是A 协助完善企业的公司治理B 协助公司进行后续再融资C 为企业推荐咨询服务或专业人才D 协助推动企业在主板上市43 关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，以下表述错误的是A 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求其限期整改B 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分C 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D 一年之内基金服务机构由两次被要求限期整改的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分44 在已投企业未来增加发行股价时，股权投资基金可以通过（）保护其股权比例不被稀释A 优先认购权条款B 排他性条款C 反摊薄条款D 保护性条款45 下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的时A 向投资者发售虚构基金B 冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金C 以自有房产抵押向亲友借款投资某公司D 以不存在的某个项目作为投资标的募集资金46 关于财务尽职调查的工作内容，以下表述错误的是A 对于公司利润表中的非经常性损益，应关注其对利润的影响B 公司近期的收购兼并中被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目的一定比例时，应获取被收购企业前一年的财务报表和核查其财务状况C 公司经营活动产生的现金流量净额低于同期净利润时，应进行专项核查D 对于公司披露的参股子公司，应获取最近三年的财务报告及审计报告47 某股权投资基金实缴5亿元，存续5年，基金清算，不考虑其他税费，可分配金额为10亿元，先还投资者本金，门槛收益率8%，超出门槛收益部分，可向管理人分配，直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与追赶金额之和的20%，剩余资金按照二八分配至基金管理人与投资者。