令行禁止！中基协公示73家不予登记机构名单，涉62家律所！2017年12月20日，中基协官网首次根据《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》，披露了不予登记的申请机构及所涉律师事务所、律师情况。

根据该公告，从2016年11月至2017年12月，已有73家申请机构不予登记，涉及律所62家。

本文纲要一、不予登记的申请机构及所涉律所情况二、不予登记机构名单（共73家）三、相关律所清单（共62家）四、私募基金登记备案相关问题解答（十四）一、不予登记的申请机构及所涉律所情况（一）不予登记原因类型不予登记主要有三大原因：1、登记信息或材料虚假或材料存在误导性陈述、重大遗漏；2、登记前违规发行私募，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金；3、兼营与私募基金业务相冲突业务。

可以看到，至今占比最高，接近6成的原因是材料问题。

其次便是在登记前违规发行产品或公开募集。

也就是说，对于登记前展业这件事，最好还是不要抱着侥幸心理去试探。

兼营问题也是中基协强调了很长时间的关键点。

目前从中基协登记口来看，如果想要从事私募业务的，必须专业化经营。

（二）相关律所情况根据该中基协公告，本次一共涉及62家律所（清单见第三部分）。

其中，累计为三家被不予登记机构出具法律意见书的律所一共有五家，分别是：北京市信凯律师事务所广东华商律师事务所广东众达律师事务所湖南金州律师事务所上海汇茂律师事务所而根据中基协的问答十四：如律师事务所累计为三家被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的，自第三家被不予登记机构公示之日起三年内不得再做这项服务。

而清单上的其他57家律所，则可能会被中基协过电话沟通、现场约谈等方式“提醒”。

这也是给所有律所敲响了一声警钟：乱接业务，真的会出问题。

二、不予登记机构名单（共73家）1. 上海深耕投资管理有限公司不予登记日期：2016/11/23不予登记情形：申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务。

出具法律意见书的律所：律所北京大成律师事务所经办律师：申林平、赵宇2. 亿鑫国际投资管理有限公司不予登记日期：2016/11/28不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：天津津华律师事务所经办律师：杜英华、张弓3. 江苏泽茂资产管理有限公司不予登记日期：2016/11/28不予登记情形：申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

出具法律意见书的律所：北京市环球律师事务所上海分所经办律师：张燕、刘展4. 杭州辅成资产管理有限公司不予登记日期：2016/11/30不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：北京盈科（上海）律师事务所经办律师：陆尧翎、黄正桥5. 深圳正同资本管理有限公司不予登记日期：2016/11/30不予登记情形：申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

出具法律意见书的律所：北京市大成（深圳）律师事务所经办律师：余洁、陈圆6. 青岛财富魔方资产管理有限公司不予登记日期：2016/11/30不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：山东海桥律师事务所经办律师：郭经福、马立军7. 浙江利太天资产管理有限公司不予登记日期：2016/11/30不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：上海凯发律师事务所经办律师：汤熙、吴凯泽8. 河北树德投资管理有限公司不予登记日期：2016/12/2不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：河北勤有功律师事务所经办律师：潘志瀛、高超9. 领力（上海）股权投资基金管理有限公司不予登记日期：2016/12/2不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：北京观韬中茂（上海）律师事务所经办律师：陈洋、陆宇艇10. 北京融许华信投资管理有限公司不予登记日期：2016/12/2不予登记情形：申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务。

出具法律意见书的律所：北京信凯律师事务所经办律师：傅应俊、李栋11. 深圳众智汇资产管理有限公司不予登记日期：2016/12/7不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：湖南金州律师事务所经办律师：胡代英、邢鑫12. 深圳前海知行合一资本管理有限公司不予登记日期：2016/12/15不予登记情形：申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

出具法律意见书的律所：北京市盈科（深圳）律师事务所经办律师：陈文丁、李慧贤13. 深圳前海中融信股权投资基金管理有限公司不予登记日期：2016/12/15不予登记情形：申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务。

出具法律意见书的律所：广东中矩律师事务所经办律师：徐书青、刘育霖14. 大连佰晟基金管理有限公司不予登记日期：2016/12/20不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：天津津华律师事务所经办律师：杜英华、张弓15. 北京大成金鼎投资管理有限公司不予登记日期：2016/12/23不予登记情形：申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

出具法律意见书的律所：辽宁青联律师事务所经办律师：杨宵、陈丽16. 昱赐资产管理（上海）有限公司不予登记日期：2016/12/23不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：北京同一源（上海）律师事务所经办律师：杨涛、尚竞17. 深圳前海大律资本管理有限公司不予登记日期：2016/12/23不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：上海汇茂律师事务所经办律师：刘鹏、刘佳18. 上海熙盛资产管理有限公司不予登记日期：2016/12/23不予登记情形：申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

出具法律意见书的律所：隆安律师事务所经办律师：蒋曦、邹哲希19. 杭州中小企业资本管理有限公司不予登记日期：2016/12/26不予登记情形：申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务。

出具法律意见书的律所：钱王律师事务所经办律师：张杰、洪黎明20. 深圳前海伯乐股权投资有限公司不予登记日期：2016/12/26不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：北京中银（深圳）律师事务所经办律师：李良机、夏子涵21. 四川普利特股权投资基金管理有限公司不予登记日期：2016/12/26不予登记情形：申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

出具法律意见书的律所：四川尹刘周王律师事务所经办律师：黄蓉东、周光发22. 中赴（北京）投资基金管理有限公司不予登记情形：2017/1/9不予登记情形：申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

出具法律意见书的律所：北京市信凯律师事务所经办律师：傅应俊、吴强23. 深圳市南方汇富投资有限公司不予登记日期：2017/1/9不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

出具法律意见书的律所：广东众达律师事务所经办律师：夏凡、王曼24. 深圳市中盟嘉业基金管理有限公司不予登记日期：2017/1/9不予登记情形：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。