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核查表的制定
➢ HACCP前提条件；
➢ 产品说明；
➢ 加工流程图；
➢ 危害分析过程；
➢ 关键控制点；
➢ 关键限值；
➢ 监控；
➢ 纠正措施；
➢ 文件和记录；和
➢ 确认和验证活动的有效性。
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公 司：
HACCP核查表
审核员：
编 号
检查项
审核组长
符 合
不 符合
1.6 HACCP小组成员是否都受过相应的培训?
1.7 是否指定了HACCP小组组长并规定其职责 和权限?
1.8 是否明确HACCP小组成摩员迪的职国责际和权认限?证 有 限 公 司
编号： 日期：
备注
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公 司：
审核员：
编 号
2 产品说明
HACCP核查表
检查项
审核组长
符 合
不 符合
不 适用
2.1 是否对产品或类似产品进行了详细说明?
更衣室/卫生间/洗手消毒设施/ 车间卫生控制/员工健康(3.2)
12:00-13:00
午餐
13:00-14:30
原料库/成品库(4.5 4.6 4.7 培训(3.3)/回收(3.4)/消费者投诉
4.8)
(3.5)
14:30-15:30
最高管理者(3.1 3.5)
文控与记录(4.10/化验室(4.9)
2.2 是否对关于产品安全的条件进行了说明? (如PH、AW等)
2.3 是否对原料和辅料(受限与非受限辅料)进行 了详细说明?
2.4 是否对包装形式进行了说明?是否对贮存条 件进行了说明?
2.5 是否有标签说明?
2.6 是否对销售方式进行了说明?是否对保质期 进行了说明?
2.7 是否对产品的预期使用进行了说明?
➢ 内审程序的规定； ➢ 企业自身的要求。
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2、成立审核组
➢ 任命审核组长并组成审核组，审核组长全面 负责整个审核工作；
➢ 审核组成员必须具备执行审核的资格； ➢ 审核员与被审部门无直接的责任关系。
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3、内审日程计划
➢ 确定审核目的、范围、依据、审核组； ➢ 确定审核活动的具体日程和时间安排； ➢ 内审计划应报公司最高管理层批准。
HACCP内部审核
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什么是审核？
➢ ISO9000:为获得审核证据对其进行客观地
评价，以确定审核准则得到满足的程度所 进行的系统的、独立的并形成文件的过程
➢CAC (国际食品法典委员会) :审核是一种
系统的、功能的、独立检查已确定所进行 的活动和相关结果是否符合既定目标。
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目的 范围
内审日程计划
编号：HACCP-NSJH-01
对本公司HACCP体系进行审核，以确保该体系达到预期的控制效果
本厂HACCP体系范围内产品生产所涉及的管理部门和生产现场
依 据 HACCP的基本原理、相关法律法规及本公司的HACCP体系文件。
审核组
审核组长——
审核员——
不 适用
1 管理保证 一个成功的体系需要管理层的重视和支持
1.1 有何证据证明管理层实施了HACCP体系?
1.2 企业是否制定了食品安全方针?
1.3 HACCP计划如何制定?此计划是否涵盖了 加工过程中与食品安全相关的各个方面?
1.4 是否建立了HACCP小组?
1.5 HACCP小组由哪些成员组成?成员的知识 水平如何?(检查培训证书\资格\经验等)
14.3 是否使用井子? 周围环境状况如何?
14.4 是否对水进行处理?(如加氯)
14.5 是否对余氯进行检测?
14.6 是否有供水/排水网络图?
14.7 是否有交叉污染的可能?(如饮用水与非馁用 水的交叉污染等)
14.8 是否保持水质检测记录?
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审核类型
第一方审核 - 企业自身
（内部审核）
第二方审核 - 对供方进行审核的需方、 （顾客审核） 顾客、客户
第三方审核 - 按认可标准对供方进行审核 （中介审核） 的独立机构、或官方审核
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HACCP审核的准则（依据）
✓HACCP体系标准规范；
✓HACCP体系文件（HACCP计划、SSOP
到有效应用、HACCP的前提条件是充分 的以及HACCP计划被正确地实施和保持 的证据。
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一、审核准备
1. 内审的启动 2. 成立审核组 3. 编制内审日程计划 4. 编制核查表 5. 下发内审日程计划 6. 准备审核文件
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1、内审启动的依据
➢ HACCP体系标准规范和ISO10011:1991 标准要求；
2.8 是 病否 人/明免确疫适力宜缺的乏消者费等者)摩??(如迪过国敏者际\老认年人证\ 有 限 公 司
编号： 日期：
备注
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公 司：
HACCP核查表
审核员：
编 号
检查项Leabharlann 审核组长符 合不 符合
不 适用
14 水和冰的安全性
14.1 是否对水质进行检测?
14.2 水质检测频率如何?由谁来做水质检测?
文件、相关作业指导书等）；
✓合同要求；
✓相关法律、法规和技术标准。
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HACCP审核的基本目的
✓确定HACCP控制体系的适宜性 ✓确定HACCP控制体系的一致性 ✓确定HACCP控制体系的有效性
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HACCP审核的基本要素/活动
HACCP审核是获取HACCP的七个原理得
4月 21日
时间
第一组 （ ）
第二组（ ）
8:00-8:30 见面会
审核组/管理层
8:30-10:30
HACCP小组(4.1 4.2 4.3 4.4 厂区卫生/废物处理/水系统/害
4.5 4.6 4.9)
虫控制/化学品控制/设备维护/
仓库(3.2)
10:30-12:00
生产车间(4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9)
15:30-16:30
审核组会议
审核组
16:30-17:00
总结会
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审核组/管理层
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4、核 查 表
➢文件核查表 ➢现场核查表
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核查表的作用
➢ 作为审核备忘录； ➢ 确保审核覆盖HACCP体系文件的所有要求； ➢ 有利于保持审核重点和审核目标； ➢ 帮助审核员控制现场审核的进度； ➢ 有利于确保审核的完整性； ➢ 获得体系达到标准要求的证据； ➢ 为编写不符合项报告提供审核证据； ➢ 是确保审核员之间协调性的有益工具； ➢ 作为参考（记录）, 帮助审核组长/审核员编写审核报告； ➢ 确保审核过程的透明度，增强人们对审核过程的信心。