福建法学 2011 年第 2 期 （ 总第 106 期）司法实务Biblioteka 一事不再理与刑民交叉问题研究
王亚明
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【摘 要】 一事不再理原则有其历史渊源和理论基础。 一事不再理原则在刑事、 民事审判中同 样适用，处理刑民交叉案件要考虑到各自判决既判力的影响 ，对刑民不两立的案件要对一事不再理 原则进行适度突破，以促进司法公正。 【关键词】 一事不再理 刑民交叉 处理方法 一、问题的由来 案例： 杨某以征婚的名义认识多名异性中 老年人，再以民间借贷的形式向征婚认识的中 老年人借款， 累计达 200 万元。 在借款到期受 害人寻找杨某要款时， 无一不发现杨某已经失 踪。为此，受害人报案， 杨某被捕， 被以涉嫌 诈骗罪起诉到法院。 但在受害人报案前， 有一 笔 70 万元的借款，被害人曾经诉讼到法院，法 院对被告杨某公告送达后进行了民事判决。 在 杨某刑事案件开庭时，70 万元的民事借款案已 经判决生效，但检察院的指控中包括 70 万元的 这笔借款。 问题是： 法院在刑事审判中对民事 判决确认的 70 万元借款应否认定为诈骗数额？ 本案是否适用一事不再理原则， 应 如 何 适 用？ 有三种不同的观点： 其一是继续审理刑事案件； 其二是首先通过民事再审程序撤销民事判决， 然后再审理刑事案件； 其三是根据一事不再理 的原则，把杨某的犯罪金额减去 70 万元，按余 额确定犯罪数额来定罪量刑。 笔者认为，以上三种意见都有一定的道理。 第一种意见的法律依据是刑法规定的罪行法定 原则和罪责刑相适应原则。 既然杨某触犯刑法， 就应该依照刑法规定对杨某定罪处罚。 刑罚的 轻重，应当与杨某所犯罪行和承担的刑事责任
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司法实务 诉之规定，此在学说上谓之一事不再理之原则。 析言之： 当事人不得就已起诉之案件， 于诉讼 系属中， 更行起诉。 此诉一经提起， 即生诉讼 系属之效力， 该诉讼之原告或被告不得更以他 造为被告， 就同一诉讼标的， 在同一法院或他 法院，提起新诉或反诉； 诉讼标的于确定之终 局判决中经裁判者， 除法律另有规定外， 当事 人不得就该法律关系更行起诉， 此种效力称为 判决之实质确定力或既判力。 以上 两 种 情 形， 自当事人 言 之， 不 得 更 行 起 诉， 自 法 律 言 之，
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： 《云五社会科学大辞典 ． 法律学》 ，台湾商务印书馆，第 1 页。 何孝元主编 ： 《罗马法原论》 ，商务印书馆 2000 年版，第 863 － 867 页。 周桐
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福建法学 2011 年第 2 期 （ 总第 106 期） 起诉，被告方仍可就同一诉讼标的 提 起 反 诉， 有独立请求权的第三人也可以就同一诉讼标的 以起诉的形式提出独立的诉讼请求； 同时， 民 事判决的同一诉讼标的再行起诉， 当事人以外 的其他人仍可以就已经判决的同一诉讼标的再 行起诉。这是因为， 民事诉讼以解决当事人双 方之间的权益冲突为目的， 不应该也没有必要 将诉讼系属的效力和判决的既判力扩大到当事 人以外的其他人。 与民事诉讼不同的是， 刑事 诉讼所要解决的是国家与被告人之间的权益冲 突，作为 国 家 代 表 的 检 察 机 关 垄 断 了 起 诉 权 （ 自诉案件除外 ） ， 其他国家机关、 社会团体或 公民个人均无起诉权。 因此， 刑事案件系属于 法院后，不仅检察机关不得就已起诉之间一被 告人的同一犯罪事实再行起诉， 其他国家机关、 社会团体或公民个人也不得就同一被告人之同 一犯罪事实再行起诉，被告人也不得提起反诉； 同时，判决确定后， 不仅检察机关和被告人不 得再行起诉， 其他国家机关、 社会团体或公民 个人也不得再行起诉。 但是， 在刑事自诉程序 中，一事不再理原则的涵义与民事诉讼具有更 多的相似性。 起源于罗马法的一事不再罚原则在刑诉法 领域已经成为现代各国普遍确立的刑事审判原 则，甚至这项原则在很多国家还有 宪 法 基 础。 《德国基本法 》 第 103 条规定 “任何人不得因 。 ” 《美 为同一行为，受到普通刑法多次之刑罚 ： “任何人均不 国联邦宪法》 第 5 条修正案规定 得因同 一 罪 行 而 两 次 受 到 生 命 或 身 体 上 的 危 ” 我国参加的国际公约也有关于一事不再理 险。 原则的明文表述， 这些公约一经我国立法机关 批准，将对司 法 机 关 产 生 法 律 约 束 力。 例 如， 我国已于 1998 年 10 月签署了国际上重要的人 。 该公约 权文献 《公民权利和政治权利公约 》 ： “任何人已依一国的法律 第 14 条第 7 项规定 及刑事程序被最后定罪或宣告无罪者， 不得就 ” 我国与他国签订 同一罪名再予审判或者惩罚。 的双边引渡条约， 也往往明确规定一事不再理 ， 《中华人民共和国和俄罗斯联邦引渡条 原则 约》 第 3 条第 4 项就是适例。 （ 二） 一事不再理原则的理论基础
司法实务 一事不再理原则的根据， 可以从人权保障、 程序公正、诉讼效率和既判力理论等多方面得 到论证。 首先，一事不再理原则与人权保障息息相 关。一事不再理原则在其发轫之初， 并不负有 人权保障的使命， 但人权理论的发展和人权理 念的渗透，已赋予一事不再理原则以新的内涵。 ，“近现代刑事诉讼的出现在 正如有的学者所言 本质上可以说是人权思潮和人权活动结出的硕 ”人权与国家刑罚权是相伴随而存在的两个 果。 现象，人权意识的勃兴必然要求对国家刑罚权 进行合理的抑制。 而一事不再理原则的价值之 一，正是通过限制刑事追诉权来阻止国家刑罚 权的恣意发动， 从而防止国家刑罚 权 的 滥 用。 国家通过刑事诉讼来实现其刑罚权， 但国家在 行使刑事追诉权的同时也有保持节制的义务。 从刑事程序的意义上看， 国家对同一被告人的 同一犯罪事实只应拥有一个追诉权， 即只有一 次追诉机会。 如果国家行使了这一追诉权， 不 论结果如何， 该追诉权当属行使完毕。 如果起 诉机关就同一被告人的同一犯罪事实再次甚至 多次发起追诉， 则属于刑事追诉权的滥用， 必 然侵害了公民的人权。 因此， 一事不再理原则 在避免司法专横， 保证被告人在法律上获得公 正待遇方面具有特殊的价值。 其次，一事不再理原则以维护程序公正为 己任。刑事诉讼本质上是国家实现刑罚权的专 门活动，刑事诉讼程序的基本目的就是在查明 案件真相的基础上惩罚犯罪， 保护无辜的人不 受刑事追究， 以维护社会秩序。 因此， 追求实 体真实一直被视为刑事诉讼最基本的价值目标 。 但实体真实的实现往往受到各种时空条件的限 制，确认实体真实有时是一项艰难的工作。 这 是因为，刑事侦查活动、 法庭审理过程中的认 证活动等都是对以往事实的回溯， 从某种意义 上看具有 “考古” 的意味， 它不可能穷尽人们 以往活动的全部真相。 这就是说， 即使极尽人 类的智慧和物力， 无法发现和找回的真实也将 永远占有一定的比例。 那么， 在这种艰难的场 合，国家只能设置正当的法律程序来求得合理 的案件结论， 而不得为了发现实体真实而无休 71
② 狭义 ” 即不得更行受理， 故称为一事不再理。 说与广义说的区别在于： 狭义说认为一事不再
福建法学 2011 年第 2 期 （ 总第 106 期） 即禁止双重起诉， 它构成了一事不再理的第一 层涵义。尽管在法律审理阶段， 证讼可以产生 “一案不二讼 ” 的效力， 从而可以制止原告的 好讼，但仍不能使已经判决的案件不再重开公 ， “物件返还之诉 ” 争。例如在罗马程式诉讼中 中的原被告双方的地位是分明的， 如果被告败 诉，由于他并未行使诉权， 故 “证讼 ” 并不消 灭其权利。所以，被告于败诉后仍可再行起诉， 控告胜诉的原告。 正是为了维护判决的尊严和 稳定，避免当事人缠讼不休， 罗马法学家逐渐 在 “一案不二讼 ” 效力的基础上又发展出判决 的 “既决案件” 效力发生在案件的事实审理阶 段。如同证讼为法律审理的终点一样， 判决为 事实审理的终点。 判决作出后， 除发生执行的 效力外， 还发生 “既决案 件 ” 的 效 力， 嗣 后， 当事人双方对已经正式判决的案件不得再行起 诉，否则被告可以之作为抗辩事由实施 “既决 ，使原告的诉讼请求不至于诉讼系 案件的抗辩” 属。判决的 “既决案件 ” 效力经过发展演变、 进而为近现代诉讼中的判决的判力理论和制度 ， 它构成了一事不再理的第二层涵义 。 由此可见， 初始意义上的或曰本来意义上 的一事不再理原则应当包括两层涵义 ： 1 、 诉讼 系属效力， 即原告不得就已起诉之案件， 即判 决确定后，当事人不得就已经判决的同一案件 再行起诉。 就此而论， 应当说， 广义说更为准 确地把握住了一事不再理原则的确切涵义， 揭 示了一事不再理原则的双重内涵； 而狭义说将 一事不再理直接等同于判决的既判力， 无疑是 缩小了一事不再理的内涵， 有失偏颇。 我国学 理界长期以来秉持狭义说， 因此在相关理论的 建构上，有必要进行深刻的反思。 需要指 出 的 是， 古 罗 马 诉 讼 实 行 的 是 刑、 民事诉讼合一的制度。 而在近现代社会， 刑事 诉讼与民事诉讼是相互区别、 严格分离的， 这 就导致一事不再理原则在不同诉讼领域中的具 体涵义的差别。 在民事诉讼中， 诉讼系属的效 力只能禁止原告就已起诉之同一诉讼标的再行
理仅指判决的既判力， 即判决确定后不得就同 一案件再次起诉； 而广义说则认为一事不再理 涵括了判决的既判力与诉讼系属的效力两个层 面，不仅判决确定后不得就同一案件再次起诉 ， 而且禁止双重起诉也被视为一事不再理的内涵 之一。那么， 究竟狭义说与广义说何者更为确 切呢？ 问题的解答需要对一事不再理原则进行 返本溯源的历史考察。 一事不再理原则的双重涵义的产生与罗马 法独特的审判制度密切相关。 在罗马法中， 案 件的审理程序分为法律审理和事实审理两个阶 段。每一案件， 由原告向法官提出， 就讼争进 行陈述，被告可以进行申辩， 双方并可互相反 辩。在此基础上， 由法官决定诉讼在法律上是 否可以成立， 是否应当受理， 这就是 “法律审 ； 如 果 是 应 当 受 理 的 讼 争， 就 进 入 理阶 段 ” “事实审理阶段 ” ， 由法定的承审员审理， 查明 ， 事实，作出判决。法律审理的终点是 “诉讼 ” 只有经过证讼， 诉讼才能正式成立， 案件才能 诉讼系属于法院。 同时， 经过证讼， 原告对同 一案件不能再行起诉， 因此， 证讼为不得再行 ③ 据此， 起诉的障碍， 而不以判决确定为标准。 证讼的完成将产生诉讼系属的效力， 使案件系 属于法院， 同时导致原告诉权的消耗， 原告不 得对同一案件再次起诉。 否则， 被告可以实施 “诉讼系属的抗辩 ” ， 使其诉讼请求不至于诉讼 ，意 系属， 罗马人称此效力为 “一案不二讼 ”